我國技術創新成果轉化現狀與難題破解

楊志恒 劉猛 鄒嘉琦 張淑園

摘 要：技術創新是推動經濟社會持續發展、提升企業核心競爭優勢的重要源泉，技術創新成果轉化標志著科學技術真正轉化為生產力。研究分析了我國技術創新成果轉化現狀和存在問題，從技術創新過程出發對造成這一局面的原因進行探尋，從技術創新固有的屬性出發，著重從理念和體制保障角度尋求破解技術創新成果轉化“難”的路徑。

關鍵詞：技術創新；成果轉化；現狀分析；路徑選擇

中圖分類號： G 306 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）01-0039-04

隨著全球產業結構調整與轉移、國際市場競爭加劇、環境污染和資源短缺以及多元化世界格局演變，越來越凸顯出技術創新的重要性。技術創新行為主要集中在開發新技術，或者將已有的技術進行應用創新，成果多為各級各類課題研究成果、發明和實用新型專利、版權著作等形式。對于有質量的技術創新活動，專利（特別是發明專利）是最重要的產出成果之一。技術創新成果轉化對于服務經濟發展，加速技術進步具有舉足輕重的地位，是當前學界和政策研究部門關注的焦點[1]。

眾多學者圍繞技術創新成果轉化做了大量的研究，認為相對于科技投入效率，技術創新成果的轉化效率低下[2]，主要原因是科技資源分散重復、效率低下，企業創新能力內在動力不足，自主研發能力弱，缺乏成果轉化時效性，缺乏技術市場中介和相關人才，融資渠道不暢，成果轉化體制和機制創新不足，知識產權保護法規滯后，成果轉化后的利益分配難以處理[3-6]等。并提出利于技術創新成果轉化的對策，從研發、中試、知識產權、資金、人才和中介服務等六方面構建技術創新成果轉化保障體系[7-8]；建立以市場為導向的轉化模式[9]；構建利益與風險共擔的產學研合作創新機制[10]；圍繞虛擬耦合平臺（Virtual Coupling Platform，VCP）和甚短距離通訊技術（Very Short Reach，VSR）的工作環境，從技術層面分析基于VCP的專利技術產業化路徑[11]等。

總體上，現有研究大多為從加大外部干預角度促進技術創新成果轉化的單向研究，對技術創新的認知和成果轉化內部作用機制研究不夠，較少從理論本源出發分析“技術創新成果轉化難”本質和運行機制問題。

文章擬通過我國技術創新成果轉化現狀的分析，對“技術創新成果轉化難”現象一直存在的原因進行探尋，追溯技術創新理論本源，嘗試提出技術創新成果轉化“難”的破解機制。

1 發展現狀

第一，技術創新成果豐碩。以專利為例，根據國家知識產權局專利檢索與服務系統（公眾部分），按照專利公開日期逐年檢索，自2000年起至2013年底，共公開專利60 330 652項，申請與授權量持續快速增長，年均增長3.6%，特別是2013年比上年增幅63.66%。其中有效發明專利數從2004年的30 315項上升到2012年的277 196項，在歷年受理專利數量中所占比重穩步提升。

第二，技術創新成果交易市場活躍，成果轉化率逐年提高。2013年進行備案登記的專利實施許可合同5 220項，登記專利權質押合同1 482項，技術合同交易總金額從1984年的7億元增長到2013年的7 469億元，占全社會R&D支出的63%，近十幾年來呈現出年均增速15%以上的高增長態勢。截至2013年年底，已建立國家、省、市（地）、縣四級1 000多個技術市場管理機構和800多個技術合同認定登記機構，全國共有技術或技術產權交易所40個，技術交易機構2萬家，國家技術轉移示范機構369家，覆蓋26個省市的跨區域技術轉移網絡中國創新驛站站點共83家，從業人員達50萬人。

第三，技術創新成果轉化的經濟效益顯著。通過技術創新成果轉化，發展高新技術產業，改造和提升傳統產業，為企業科技創新和技術進步提供強有力的技術支持，并取得了巨大的經濟效益和社會效益。2014年，規模以上工業企業新產品實現銷售收入14.29萬億元，其中新產品出口額達到2.69萬億元，以2011年為基期，年均增速為9.18%和7%（如圖1所示）[12]。

2 存在問題

盡管我國在技術創新和成果轉化方面取得了長足的發展，但仍然面臨以下問題：

第一，技術創新成果轉化率低。

由于對科技成果的界定存在爭議，因此對于成果轉化率沒有統一的計算口徑。如果以專利實施和質押作為統計口徑，2013年，備案登記的專利實施許可合同和專利權質押合同共6 702項，僅占當年公開專利數的0.06%。

第二，技術創新研發投入產出效益低。根據《2012年我國規模以上工業企業專利活動與經濟效益狀況報告》[13]，以規模以上工業企業為例，2012年規模以上工業企業中有R&D活動的47 204家，R&D人員全時當量224.9萬人年，R&D經費支出7 200.7億元，專利申請的有21 538家，占45.6%，專利授權的有21 430家，占45.4%，可見超過半數以上進行了R&D的企業沒有相應專利申請或者授權。2012年共擁有有效專利1 031 055件，其中發明專利147 083件，占14.3%，低于當年國內有效專利數種發明專利所占比重（15.7%）。

第三，研發投入規模與產出存在脫節。2012年規模以上工業企業中，41 927家有專利申請的企業中，有21 538家有R&D活動，占51.4%，58 739家擁有有效專利的企業中，有28 574家有R&D活動，占48.6%，只有半數左右有專利活動的規模以上工業企業有R&D投入，表明在專利產出與R&D經費投入之間存在脫節。

第四，近年來，處于項目結題成果量化和高校職稱評定、業務考核需要，高校成為中小企業專利技術的重要來源[14-15]。專利開發往往與市場脫節，有效性和實施效果不理想，甚至受急功近利的思想影響，脫離了基于實踐問題解決的科研本質。

通過以上分析可以看出，盡管我國在技術創新和成果轉化方面取得了長足的發展，但普遍存在技術創新成果難以轉化和轉化后很難取得重大經濟效益的問題。根據國家發改委副主任張曉強在2013—2014中國經濟年會上發言，我國的科技成果轉化率僅為10%左右，遠低于發達國家40%的水平[16]。技術創新成果轉化“難”已經成為制約我國經濟轉型、建設創新型國家的突出問題。

3 原因分析

根據有關技術創新的理論，研究擬從技術創新活動的過程出發尋求技術創新成果轉化“難”的原因。

技術創新活動可以劃分為創新生成和創新產出2個階段。創新生成階段包括所有能夠導致采納決策的活動（數據收集、概念化和計劃），重點在于技術創新的需求分析，考察該技術創新的市場化前景以及相關配套設施和依存環境；創新產出階段包括由實現技術成功轉變為實現商業成功的所有活動，主要體現在實現效力和創新效力上。

從邏輯角度來說，在創新生成階段，需要對擬解決問題的整體診斷以及其中可能存在的潛在創新進行全面認知，評估潛在創新價值和市場需求。然而，由于每個技術創新成果轉化成功的案例研究都是對實現政策和實踐的某一特定方面做出檢驗，有關技術創新成果生成需要進行嚴格的縱向設計，并投入大量的時間、資金和精力，而且技術創新成果轉化研究多是由單案例研究主導，每個案例分析都是采用不同的定義和衡量標準，無法進行歸納提煉。

創新產出階段的實現效力是技術創新應用行為現象的集合，也就是創新實現的成功是由最終使用者對技術創新成果巧妙嫁接且持續使用的程度來反映。實現效力是技術創新成果轉化的必要條件，但非充分條件，采納技術創新成果的戰略精準性是確保成果成功實現創新效力的潛在調節者。往往技術創新成果轉化能夠成功發生，但創造者和早期使用者卻不能從中獲取到預期的技術創新成果轉化利益，這樣的結果往往會打擊從事創新活動人員的熱情。

創新產出階段的創新效力則是技術創新成功實現而獲取的效益，一般會反映在利益、銷售、質量、客戶服務或效力的提高上。不同的技術創新成果轉化后會產生不同的效力，但創新實現氛圍可以極大激發技術創新成果的創新效力發揮，而且這種影響氛圍是可以累積的，也就是說氛圍越濃厚，技術創新成果轉化的成功率越高。如果一個前期提供了足夠培訓的組織已經成功實現了技術創新成果的轉化，那么升級后的技術創新成果可能會更有效率的實現成功轉化。創新價值適合度同樣可以影響技術創新成果的創新效力發揮，當使用者感知技術創新成果成功轉化后的利益與他們的價值取向相一致時，他們可能會更熱情的對創新進行使用，間接推動了技術創新成果轉化的成功實現和擴散。但對于具體創新成果轉化來說，需要不同的運作手段保障其實現，也就意味著不一致的運作過程無法大范圍推廣和直接套用，導致很難得出普適性的結論和通行模式。

4 現實路徑

針對我國技術創新成果轉化中存在的問題，從技術創新固有的屬性出發，著重從理念和體制保障角度提出解決技術創新成果轉化“難”的現實路徑。

4.1 強調技術創新的潛在商業價值

強調技術創新的潛在商業價值，引導直接面向市場的技術創新活動。在技術創新活動開始階段就做好用戶需求分析和市場前景預測，做好技術創新項目篩選工作。技術創新的不確定性和成果轉化遇到的阻力表明，強行推進無效的技術創新成果的轉化和實現，不僅會引發當前成本（資源、時間和精力）損失，還可能引發未來投入更多的沉沒成本。

4.2 關注技術創新成果推廣與擴散

我國在技術創新研究中往往忽視了采納創新決策后的行為與活動，造成這種忽視的理由之一可能與技術創新擴散研究的傳統主導有關，對創新采納、擴散階段的強烈重視和對實現階段的弱重視。技術創新成果轉化僅強調成果采納，一旦采納就認為技術創新成功。這種認識對于技術創新成果開發者（賣方）來說是合理的，因為采納是購買技術創新成果的決定，是技術創新的產出結果。然而，從購買或采納組織的角度來看，這種側重會忽視一個事實，即僅有采納并不能保證技術創新成功。技術創新成果必須被實現與推廣擴散，為購買采納方創造產出利益。應該在技術創新起始階段就要考慮到后期技術創新成果的組織實現，加強對創新產出階段和成果轉化的手段和機制的研究。

4.3 重視技術創新的累積循環效應

通過對技術創新類型的分析，各類創新是相輔相成的，圍繞一項技術創新可以從多領域開展多類型創新活動，通過根植嫁接，其他服務創新、過程創新、管理創新和人力資源創新等多類創新將會應運而生，為該項技術創新效益全面發揮提供支撐和配套條件，共同引發大規模生產經營方式的轉變，從增量式創新累積形成激進型創新，產生巨大經濟效益。技術創新成果轉化往往被認為是技術創新成果在被采納后自然且按常規發生的事情。

4.4 摒棄對技術領先成果的偏好

出于對技術進步的信仰，研究者往往會假設技術水平越領先，技術創新成果轉化后的利益越大，從而把更多精力放到技術創新生產階段。而事實上，一項值得稱贊的技術創新成果未必能夠得到成功轉化，獲取預期經濟效益。眾多實踐表明，技術創新成果的快速轉化和徹底的實現只是個例而不是必然的規則。學者們逐步意識到，造成技術創新高失敗率和成果轉化率低的原因可能是技術創新成果出現的時機錯誤而不是創新本身固有的缺陷，也就是生逢其時的技術創新成果才能被成功采納和實現。

4.5 回歸以問題解決為導向的創新實踐

轉變技術創新成果轉化考核管理理念，注重技術創新產出質量，分析影響技術創新成果轉化的因素，制定有效技術創新成果的衡量標準。通過經費匹配、科研獎勵、工作支持等形式，對前沿性和原創性的技術創新活動進行鼓勵，對既缺乏新穎性又沒有深入到實踐一線的技術創新活動予以限制，提升技術創新活動的科技含量和層次，為我國增強自主創新和持續創新能力打下堅實基礎。

4.6 建立企業自主創新的保障體系

受制于技術創新活動本身的不確定性，出于風險規避，我國多數企業怠于開展基于產品創新的自主創新。

而企業作為創新主體，提高企業在關鍵核心技術上的自主創新力度，將能切實提高我國全面的自主創新能力和競爭實力。具體措施包括

需要各領域共同努力，加強在創新產出環節的財政、稅收政策扶持、修訂完善知識產權保護和監管等法律法規保障體系。

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