試論構建推進科技創新的市場化機制

姚忠偉

摘 要： 目前，我國正處于從要素和投資驅動向創新驅動發展轉變的關鍵時期。黨的十八屆五中全會把創新擺在國家發展全局的核心位置。科技興則民族興，科技強則國家強。科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須深化科技體制改革，增強科技創新活力。作為經濟體制改革重要內容之一的科技體制改革，核心問題也是處理好政府與市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發揮政府作用。為此，構建推進科技創新的市場化機制，對于我國建設創新型國家具有重要作用。

關鍵詞：科技創新 市場化 機制

中圖分類號：C931 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2016）05-0359-01

當前，我國正處于建設創新型國家的決定性階段。面對世界科技革命和產業變革歷史性交匯、搶占未來制高點的競爭日趨激烈的形勢，面對國內資源環境約束加劇、要素成本上升、結構性矛盾日益突出的挑戰，主要依靠要素投入驅動的傳統增長模式已難以為繼，我國已到了必須更多依靠科技創新引領、支撐經濟發展和社會進步的新階段。

黨的十八屆五中全會提出：必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，不斷推進理論創新、制度創新、科技創新、文化創新等各方面創新。科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，是建設創新型國家的重要內容。推進科技創新，必須深化科技體制改革，增強科技創新活力。黨的十八屆三中全會指出：經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。作為經濟體制改革重要內容之一的科技體制改革，也必須處理好政府和市場關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，尤其是要加快構建推進科技創新的市場化機制。

一、建立企業主導的產業技術研發機制

1.強化企業技術創新的主體地位。企業是技術與市場的結合，根據市場需求決定技術研發方向、路線選擇，開展技術創新活動，生產滿足市場需求的技術產品，可有效解決科技成果應用轉化和科技經濟“兩張皮”的問題。凡是產品開發、應用研究和成果轉化的項目，原則上由企業為主承擔。

2.加強企業研發機構建設。積極落實鼓勵企業創新的優惠政策，支持企業加大研發投入。進一步強化企業研發費加計扣除、高新技術企業稅收優惠等政策的落實，提高對企業技術創新投入的回報，引導企業加強研發機構建設。

3.推進應用型研發機構市場化、企業化。深化科研院所改革，鼓勵引導應用型、面向產業的科研院所和高校走向市場，想企業所想，解企業所困，更多地為企業提供支撐和服務。深化技術開發類科研機構企業化轉制改革，提高轉制院所行業關鍵共性技術的供給能力和產業化能力。

二、建立符合市場規律的產學研協同創新機制

1.改革產學研協同創新模式。在產業發展的初級階段，形成以政府為主導，高校與研究院為科研主體，與企業建立合作開發和聯盟的強關系，選擇利用式創新模式，是有其積極作用的。但是，這種以項目合作、技術服務、專利專賣為主的產學研合作也帶來合作松散、不長久的弊端，因此，要借鑒美國硅谷產學研合作的成功經驗，改革產學研協同創新模式，變利用式創新模式為耦合互動式創新模式。要鼓勵科研院所、高校和企業創新人才開展雙向交流，通過人員的耦合，實現知識的交流、信息的互通、技術的共享，推進技術創新的互動，形成耦合互動的技術創新模式。

2.創新產學研合作機制。要在產學研之間建立權責明確、風險共擔、利益共享的長期合作機制。一是股權激勵機制。產學研各方以產權為紐帶合作建立股份制企業，在企業內部整合資源進行合作創新活動，明確科技成果產權和合作各方的責權利，在企業內部分配中合理體現各方利益。二是政策激勵機制。政府通過信貸、價格、財稅等政策對企業產學研合作給予支持。三是風險管理機制。建立和完善技術創新風險預警機制與風險共擔制度，分層次、分階段分解風險責任。研發階段的技術風險主要由學、研方承擔；轉化過程的技術風險由雙方共同承擔；營銷階段的市場風險則主要由企業承擔。四是利益分配機制。分配方案應體現責權利對等原則，體現產學研各方的貢獻大小，同時注意無形資產在利益分配中的適當份額。五是協同機制。產學研結合是技術創新上、中、下游的對接，是技術創新所需各種要素的組合。協同能力越強，創新績效就越顯著。因此，應強化各方的協同合作，形成統籌各方資源協同創新的機制和流程。

三、建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制

1.轉變科技管理部門職能。科技管理部門要從繁瑣的科技經費、項目和成果管理中解脫出來，不承擔或少承擔一般科技項目及其經費的日常管理職能。變以項目管理為主的項目型科技管理部門為以統籌科技資源為主的資源型科技管理部門。

2.加快建立主要由市場決定的技術創新項目和經費分配機制。一是技術創新項目和經費分配要去行政化。企業是聯系市場和創新的紐帶，能夠敏銳把握市場對創新的需求。在技術創新項目立項上，多聽企業意見，在技術創新的經費投入上，以企業投入為主。二是技術創新項目和經費分配要重需求導向。以往政府科技管理和資源調配的主要方式是制定實施向企業和科研機構提供公共資金資助的政策，這些政策大多集中在激勵技術研發、推動技術基礎設施建設等供給方面，而在支持創新技術和產品開拓市場、培育商業模式方面的政策則明顯不足。因此，要建立偏重需求端的扶持政策，確保從源頭上實現科技創新與市場需求的有效對接。

3.建立科學、客觀的科技成果評價機制。逐步建立以分類管理為基礎的科研評價機制，探索制定科研分類評價管理制度和配套實施細則，推動科技成果評價從以論文、著作和獲獎為主，向以成果應用和對經濟社會發展貢獻為核心轉變。成果評價要注重科技創新實際貢獻，應用研究由用戶和專家等第三方評價，著重評價成果轉化情況以及成果的突破性和帶動性；產業化開發由市場和用戶評價，著重評價對產業發展的實質性貢獻。

四、建立健全技術轉移機制

1.加大技術轉移平臺建設。技術轉移平臺是科技成果轉化的主要渠道，是通過市場機制對科技資源進行優化配置的重要平臺，是促進科技與經濟緊密結合的橋梁和紐帶。要加快建設技術轉移平臺，鼓勵技術開發、技術轉讓、集成化服務等，形成項目、技術、資本、人才與產業對接的長效機制。

2.探索推進科技成果的資本化、產業化。要積極探索國有事業單位科技成果處置權和收益權改革，擴大科研單位成果處置自主權，提高職務發明人成果轉化收益比例。放活科研機構、放活科研人員、放活科技成果，迸發高校、科研機構創新活力。

五、建立解決“市場失靈”和“借力市場”的政府支持機制

1.明確解決“市場失靈”的政府支持機制。科技創新過程中的“市場失靈”主要表現在兩個方面：一是基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究投入大、周期長，企業不愿進入。因此，要整合科技規劃和資源，完善政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機制。即政府要管“大事、難事、企業不能做的事”，政府需要從那些小項目的研究資助中解脫出來，將更多資源投入支持基礎研究和產業核心技術的攻關。二是創新成本明顯大于復制成本，創新者的知識產權得不到保護，就會嚴重挫傷創新積極性。因此，政府要完善實施知識產權戰略的體制環境，構建知識產權創造、應用、保護體系，健全技術創新激勵機制。要加強對涉及專利權、商標權、著作權、不正當競爭等知識產權類民事、刑事和行政案件的審理，協調整合現有各級法院知識產權庭的職能，進一步完善知識運用和保護的法治環境。

2.制定“借力市場”的政府支持政策。強調市場決定性作用，并非否認政府在科技創新創業中所起的作用。當前，各地出臺了主要依靠財政科技投入支持科技創新創業的政策，因偏重政府發力而不善于借力市場有其缺陷：科技創新創業是否成功主要取決于創業家和市場，很難由政府（包括專家）事先圈定；政府財政科技投入無論是數量還是決策機制，都無法適應創新企業快速發展的資金需求。因此，要制定“借力市場”的政府支持政策。政府財政科技投入資金要變先期投入為跟進發力，要從“幫企業啟動”轉為“助企業壯大”，要改一次性撥付為根據項目、經營業績等細分指標分次撥付，要變直接補貼或以獎代補為“項目貸款制”。（即在政府技術創新項目中采用低息或無息貸款形式進行投入，貸款需在結題后償還，對于轉化效益突出的項目，可予減免。）總之，政府對科技創新創業的支持政策必須加以改革，通過設立引導基金等方法，借助市場的機制和風險投資機構的專業化能力，鼓勵民間資本和金融資本進入創新企業，從而實現高質量的科技創新創業。

六、建立市場化服務支撐機制

推進科技創新，需要發達的科技服務業作為支撐。在美國硅谷，新的高技術企業的服務提供者來自于高度發達的第三產業，大量專業人員，包括風險投資家、銀行家、律師、獵頭公司、會計師、咨詢顧問及大量其他專業人員，為科技創新提供專業、優質的服務。因此，要制定扶持科技服務業發展的專項政策，加快科技服務業的發展，尤其是人才搜集、甄別、培養、薪酬設計、技術評估、技術咨詢、技術服務、技術轉移、專利代理、投融資、法律服務等專業中介服務業的發展，建立科技創新創業的市場化服務支撐機制。

參考文獻

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