不確定性在企業理論中的應用

文/姜慧艷 張振

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不確定性在企業理論中的應用

文/姜慧艷 張振

摘要：由不確定性產生的信息成本以及企業家經營決策問題在企業理論的發展中產生著重大影響。奈特認為企業是應對不確定性的有效機制，其產生及發展是為了規避不確定性。科斯主要關注信息成本約束而產生的交易成本，將不確定性視為信息成本產生的重要因素。威廉姆森認為不確定性是區分交易異質性的重要維度，進而影響治理形式的選擇。企業能力理論將企業視為生產性知識和信息的集合體，關注不確定性對企業戰略選擇及競爭優勢的影響。

關鍵詞：不確定性；企業理論；信息成本；交易成本；戰略決策

西方企業理論的演進主要體現在對新古典經濟學的批判，張維迎將這些挑戰分為三個分支：契約理論、企業家理論、管理者理論。傳統經濟學將市場視為唯一的資源配置機制，通過價格和競爭實現對稀缺資源的有效配置，而企業則視為一個生產函數，關注如何在投入和產出的轉換中獲得最大利潤。在新古典經濟學中，不確定性并未納入企業理論的思考體系。

奈特對“風險”和“不確定性”的概念進行了關鍵性區分，指出可度量的風險并不產生利潤，利潤產生于不可度量的風險，即不確定性。庫普曼斯將不確定性分為原發的和繼發的兩類，原發的是自然無序行為和無法預測的消費者偏好造成的，而繼發的則產生于缺乏信息溝通。企業能力理論則更多得關注不確定性對組織發展以及績效差異的影響。通過對企業理論的梳理發現雖然各理論從不同角度對企業的產生、存在、發展進行了分析，但不確定性無一例外成為各個理論所考慮的重要因素，經濟行為主體也被假定為有限理性。

一、企業是應對不確定性的有效機制

通過對競爭性均衡條件下能否產生利潤的探討，奈特引入了“不確定性”的概念。經濟生活中的不確定性源于經濟過程本身的前瞻性。產品的生產過程需要時間，由此將產生兩種不確定性。首先，需要對生產經營目的進行評估，預測產品的產量和品質。其次，商品用來滿足未來與現在的欲望具有差異性，對欲望的預測也涉及到不確定性。企業能夠通過歸組和專業化來處理不確定性，一方面通過歸組將不可度量的風險轉換為可度量的風險，從量上減少不確定性，另一方面企業團體的專業化趨勢使得具有管理才能的人負責組織的運轉，進而保證經營決策的有效性。在奈特看來，企業是管理者和雇員的決策分工和風險分擔機制，管理者通過對剩余的分享實現了對風險承擔的補償，而雇員通過轉嫁風險而分享固定收益。

規避不確定性是企業組織出現的初衷，也是組織形式發展的原因。企業組織形式由業主制到合伙制，乃至于公司制，均實現了對經營風險的控制和分攤。個體企業由于不能確保得到所需的財產資源面臨經營范圍受限的風險，而合伙企業發展到一定規模面臨組織無效率及敗德風險，相比較，公司制在經營范圍的擴展和利益的有效統一上均有所改善，提供了一種降低不確定性的新途徑。

在企業理論的發展中，奈特的突出貢獻體現在對新古典經濟學中完全理性假設的質疑，將不確定性視為經濟主體知識的不完全性所產生的，是內生性因素，這與哈耶克對不確定性的理解有相似之處，即不確定性源于知識分散性。奈特對不確定性的認識是對古典經濟學以及完全理性假設的徹底否定，使企業理論的研究更加貼近實際。雖然不確定性在契約理論和企業能力理論的運用上存在一定差異，但都一致認為經濟行為主體是有限理性的，這一前提假設與新古典經濟學存在本質區別。楊瑞龍認為不確定性在企業理論中的應用大體形成了兩種不同的思路：一是將不確定視為信息成本約束下的最優決策問題，主要以交易成本經濟學為代表。另一種思路將企業的發展和演化看作在不確定性的外界環境下的自然選擇過程，而企業能力理論則反映了這一觀點。這兩種不同的思路也體現了企業理論的兩種主要范式——演化經濟學和交易成本經濟學。

二、企業是作為價格機制的有效替代

科斯將企業視為價格機制的有效替代，同市場相似，協調經濟活動的組織形式和資源的有效配置。針對奈特將企業視為應對不確定性和風險分攤機制的觀點，科斯認為這種將決策權賦予具有較好判斷力和專業知識的群體以規避風險的方式通過市場也能實現。雖然對企業本質的認識存在差異，但科斯也認為不確定性在企業形成中具有重要作用。

科斯發現除了價格機制決定生產要素在不同用途間的合理配置，還存在另一種調節生產的方式，而這種替代價格機制關系的產生主要是因為利用價格機制是有成本的，通過價格機制組織生產，產生信息成本。正如施蒂格勒將市場價格的確定視為一個重要的信息問題，不確定性將導致信息搜尋過程中相關成本的支出。雖然科斯并沒有將不確定性視為企業產生的直接原因，但不確定性導致了信息成本的產生，企業的產生則可以降低這種成本，通過一個契約替代其他一系列契約的方式減少交易數量或以較低的內部管理成本替代市場交易成本減少成本。企業的規模則是由不確定性產生的交易成本及企業內部的管理成本共同決定的。雖然企業可以消除交易過程中的某些成本，但隨著規模的擴大，內部管理成本的增加限制了企業的進一步擴張。根據交易成本理論，企業面臨的不確定性主要表現為交易過程的信息成本約束，作為不同的契約性治理形式，企業和市場是在交易成本約束下可替代的經濟組織形式。

威廉姆森發展了交易成本理論，企業是與特定交易合約相對應的治理結構，當合約不完全時，縱向一體化能夠消除或減少資產專用性所產生的機會主義問題，他采納了康芒斯的觀點將交易視為最基本的分析單位，集中分析導致各交易具有不同成本的微觀因素，進而指出交易的異質性導致了不同治理結構的選擇，不確定性是影響交易特質的重要因素。

不同于經濟人假設，威廉姆森認為契約人具有有限理性和機會主義傾向，對于有限理性，關于領悟能力的假定，是交易成本經濟學成立的前提。西蒙對有限理性假設的解釋是“經濟行為主體在主觀上追求理性，但只能有限地做到”。在完全理性的假定下，人們有能力在事前簽訂完善的合同，但在理性有限的情況下，簽訂面面俱到的合同不切實際，人們主觀上又追求厲行節約，因此便產生了對制度進行研究的動力。威廉姆森認為交易成本經濟學主要關心通過治理結構的選擇解決交易問題，從而節約成本。有限理性假設體現了因主體認知結構而產生的不確定性，類似庫普曼斯所提到的繼發不確定性。對于機會主義行為，威廉姆森將其視為一種損人利己、混淆視聽行為，使締約主體事后為謀取私利而違背合約造成行為的不確定性，需要必要的治理機制遏制。

資產的專用性、不確定性和交易頻率被威廉姆森視為區別各種交易的主要標志，但并未將不確定性納入區分交易類型的維度，而是假定不確定性程度已知，通過資產專用性和交易頻率兩個維度對交易進行分類，并匹配相應的治理結構。威廉姆森認為不能把所有需要確定的情況詳盡地列舉出來，并制定相應的對策，對不確定性問題需要不斷地適應，治理結構的選擇能夠有效解決不確定性對履行合同的干擾。此外，不確定性只有在一定的條件下才會對經濟組織產生影響。當不存在專用性資產的投入時，市場參與主體能夠比較容易的達成新的締約關系，此時不管不確定性程度多大，標準化的交易都可借助于市場治理。隨著不確定性程度的增加，需要相應的治理結構來組織交易。威廉姆森實際上把不確定性看作是交易成本的決定變量，從而使治理結構選擇的最優分析成為可能。

三、企業是生產性知識和能力的集合體

演化經濟學在承認經濟主體有限理性的情況下更強調不確定性在組織演化及發展中的重要作用。在外部不確定的環境中，企業難以避免做出錯誤的經營決策，外部環境可以識別和排除錯誤的經營決策。阿爾欽以不確定性和不完全信息的存在作為分析基礎，將經濟系統視為一種篩選機制，并認為在未來不確定的條件下，實現正的利潤才是成功和生存的標志。

企業能力理論是在演化分析方法的基礎上形成的，雖然尚未發展成熟，但其發展過程可分為資源基礎理論、成長理論、核心能力理論以及動態能力理論。不同于交易成本理論將研究重點放在交易成本的節約，企業能力理論更側重于企業的生產經營活動以及戰略的選擇，集中體現了在企業內部能力、資源、知識等基礎上如何在外部不確定性的條件下獲取并保持企業的競爭優勢。

資源基礎理論將企業間績效的差異作為研究重點，將差異歸因于產品市場的不完全競爭。如果產品市場是完全競爭的，則市場中企業的盈利水平僅夠支付其資本成本。產品市場的競爭行為是其所控制資源的反映，在完全競爭的戰略要素市場中，資源控制者對戰略價值具有一致性預期，但不確定性因素產生異質性預期，預期上的差異造成要素市場的不完全競爭。這些差異實際上反映的是對戰略未來價值的不同預期，異質性預期是形成企業競爭優勢的根源。

在企業成長理論中，不確定性與管理能力被視為限制企業成長的重要因素。企業的規劃和建設建立在對未來預期，為了應對不確定性和風險對企業擴張的影響，在進行成本和收入核算時要比正常低估需求、高估成本，造成相應產出水平上預期利潤的減少，進而影響企業的規模擴張，減少對未來發展不確定性的途徑是獲得更多信息。

四、結論

不確定性的引入對企業理論的發展具有重大意義，尤其是行為主體有限理性假設的提出使不確定性得到廣泛的思考。交易成本理論將企業視為信息成本約束下，對市場的一種有效替代，相比較于市場直接的定價制度，企業作為間接定價制度能夠有效降低因不確定性而產生的交易成本。

企業能力理論分析了異質性對企業績效的影響。在交易成本理論中，企業被假定為具有同質性的特征，集中于企業和市場這兩種資源配置方式。而企業能力理論則將企業視為生產性知識和能力的集合體。在資源基礎理論中，不確定性使資源控制者形成異質性預期，從而形成競爭優勢。在企業成長理論中，不確定性通過影響企業家對未來的預期而限制企業的擴張。

由此可以看出不確定性在企業理論的發展是打破“企業黑箱”和具體分析企業間競爭行為的基礎，對其的認知差異造成了對企業理論的不同理解。

參考文獻：

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［2］弗蘭克·H.奈特.風險、不確定性與利潤［M］.北京：商務印書館，2012.

［3］奧利弗·E.威廉姆森，西德尼·G.溫特.企業的性質［M］.北京：商務印書館，2009.

［4］George J.Stigler，1961， The Economic of Information， the Journal of Political Economy，213-225.

（作者單位：中國海洋大學管理學院）