滬郊家庭農場適度規模測度探究

馬 佳，馬 瑩

（上海市農業科學院農業科技信息研究所，上海201403）

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滬郊家庭農場適度規模測度探究

馬 佳，馬 瑩*

（上海市農業科學院農業科技信息研究所，上海201403）

摘 要：根據規模經濟理論，基于數據包絡分析方法，構建2個產出變量及8個投入變量的滬郊家庭農場適度規模測度模型，并選用上海農業經營主體信息管理系統、上海松江區農經站相關數據以及2014年、2015年調研獲得的40戶家庭農場（包括29戶種糧家庭農場、11戶種養結合家庭農場）數據進行實證分析。結果表明：在目前條件下，按單位面積凈收入最大化的目標，種糧家庭農場適度規模為6.3—8.0 hm2，種養結合家庭農場適度規模是5.3—10.3 hm2；按單位面積糧食產量最大化的目標，種糧家庭農場適度規模為5.3—8.0 hm2，種養結合家庭農場適度規模6.3—10.3 hm2。研究結果可為家庭農場經營效益的提高提供決策參考。該研究方法可以應用于不同時期、不同地域、不同類型家庭農場的研究，以提供理論參考和提出指導生產實踐的政策建議。

關鍵詞：家庭農場；適度規模；規模經濟理論；數據包絡分析；上海郊區

家庭農場是在穩定和完善家庭承包經營的基礎上，以家庭成員為主要勞動力，并以農業為主要收入來源的新型農業經營主體，是在宏觀管理主體（政府）重視糧食安全和微觀生產主體（農戶）不斷追求收入增長的背景下，上海推動現代農業發展的有效形式之一。按照經營內容劃分，上海家庭農場主要有種糧家庭農場、種養結合家庭農場、機農一體家庭農場、糧經結合家庭農場、林果種植家庭農場、蔬菜種植家庭農場、從事其他行業家庭農場等類型。近年來，家庭農場規模經營效益凸顯，2014年底，全市2 787個以糧食生產為主的家庭農場水稻種植面積2.69萬hm2，比2013年增加77.2%，糧食生產水平明顯提高，農民經營性收入顯著增加，種糧家庭農場戶均年收入11萬元（人民幣，下同），機農一體家庭農場和種養結合家庭農場的戶均年收入達到了15萬元，按戶均2—3個勞動力計算，遠遠高于同期本市農村居民年人均可支配收入21 192元，生態環境得到有益改善。

然而，家庭農場規模是不是越大越好？從農業效益看，在一定時期和范圍內，家庭農場經營效益會隨著規模擴大而增加，但根據規模經濟理論，經營規模一旦超過一定閾值，效益反而會下降，造成資源浪費，因此，家庭農場經營獲得規模效益的關鍵在于解決“度”的問題，即家庭農場的“適度規模”究竟是多大？目前，現有材料一致認為上海松江家庭農場適度規模為6.7—10.0 hm2，主要依據是基于勞均生產能力和機會成本等的綜合考量，缺乏系統、扎實的理論支撐。

已有相關研究認為適度規模經營的制約因素包括農業基礎設施投入、自然資源條件、農業非農就業市場、農業科技進步、農業從業人員經營意愿與能力、目標收入、農業保險保障水平、信貸市場、政府對農業土地流轉的政策支持等［1-3］，適度規模經營的重點不在“規模”而應注重“度”。衡量“度”關鍵指標一是生產要素的配置是否合理，二是定量的分析，根據投入產出法［4-6］、計量經濟分析［7-8］等技術經濟分析方法，來測算盈虧風險和適合當地情況的合理規模。也有一些學者構建了測算農地適度經營規模的最優線性規劃模型，采用數據包絡分析（DEA）模型分析我國糧食生產的適度規模［9-10］。這些研究成果給家庭農場適度規模研究奠定了一定的基礎，對本研究有重要借鑒意義。然而，“適度規模”是動態的，隨著經營目標、經營內容、社會經濟條件、生產力水平、生產環境、經營主體、農業科技進步在農業生產過程中的應用等的變化，適度的規模也不同。從國內外已有研究成果看，針對滬郊家庭農場這一新興規模經營模式，多以規范研究和定性分析為主，尚未見進行適度規模系統性定量研究。

本研究采用數據包絡分析計量模型，結合微觀的家庭農場調查數據，對不同類型家庭農場的不同經營目標進行定量分析，測算滬郊不同類型家庭農場適度規模，可為政府宏觀決策和家庭農場主的經營生產提供科學決策依據。對微觀主體——家庭農場主而言，對適度經營規模目標有清晰的認識，就會減少任意擴大規模的盲目性，同時也不會只在沒有效率的小規模下從事無效勞動；對宏觀主體政府而言，政府會據此制定相應方針政策引導家庭農場在適度規模下經營，以避免造成不必要的資源浪費。

1　理論分析框架

1.1理論假設

根據亞當斯密的理性經濟人理論，假設家庭農場經營者是理性經濟人，農業生產要素是稀缺的，農業生產存在規模經濟。在市場經濟條件下，家庭農場經營者不僅追求滿足自己的生存需要，還追求經濟效益最大化。隨著農村市場經濟條件的愈發完善，理性的家庭農場經營者通過對農業生產適度規模的合理選擇來追求最大的經濟利益。在這些假設的前提下，根據規模經濟理論，從理論上構建模型，用于對家庭農場經營適度規模的理論分析。

1.2模型構建

DEA方法是利用線性規劃的方法，將決策單元投影到DEA的前沿生產面上，通過比較決策單元偏離前沿面的程度來評價各決策單元的相對有效性。可以優化每一個決策單元（Decision Making Unit，以下簡稱DMU），通過判斷決策單元投入的規模是否最優，判別各決策單元調整投入規模的正確方向和大小程度，投入要素是應該擴大還是應減少，以及增加或減少的量。本研究主要利用規模報酬不變的CCR模型、規模報酬可變的BCC模型，將家庭農場作為同類決策單元，對其投入產出進行相對效率分析。

DMU是指通過輸入和輸出過程中的決策來達到目標的個體或組織。其原理是保持DMU的輸入或輸出不變，借助數學的規劃與統計，從而確定相對有效的前沿效率面，并將各個決策單元投影到DEA的前言效率面上。對于所有決策單元，通過線性規劃求解，建立對偶模型并引入松弛變量s+和剩余變量s-，則有：

設上述問題的最優解為λ*、s*-、θ*，則有如下結論與經濟含義：①當θ*=1，且s*+=0，s*-=0時，決策單元DMUj0的生產活動同時滿足技術有效和規模有效；②當θ*＜1時，決策單元DMUj0不是DEA有效，其生產活動技術效率和規模效率都不是最佳；③λj的最優值可用來判別DMU的規模收益情況。若存在成立，則DMUj0為規模效益不變；反之不存在1成立，且為規模效益遞增為規模效益遞減。

2　實證分析

2.1數據和指標

實證分析中主要依據于2014年底上海市農業經營主體信息管理系統和上海市松江區農經站相關數據以及2014年、2015年相關調研數據，將宏觀統計數據與微觀調研數據相結合，以提高數據的精準性。其中，調研數據主要是結合上海家庭農場發展成熟度與數據的可獲得性，選取了數據條件較好的松江區40戶家庭農場進行調查，包括29戶種糧家庭農場、11戶種養結合家庭農場。根據數據的可得性、準確性、代表性等原則，選取8個投入變量、2個產出變量（表1）。

每個投入產出變量必須符合假設前提，即當投入增加時，產出不會減少。所有的投入變量都經過皮爾森相關性檢驗，且符合假設前提。

表1　家庭農場投入產出指標匯總Table 1 Input and output indicators of family farms

經營面積是家庭農場在一年中實際耕種水稻的面積，其余7項是家庭農場在經營過程中投入的相應費用。糧食產量是家庭農場全年在耕地上種植水稻收獲的單位面積產量，大小體現了土地產出效率的大小及各種投入要素的利用程度。凈收入是家庭農場全年單位面積生產凈收入，綜合反映家庭農場經營效率，其大小決定了家庭農場經營的積極性。

2.2結果和分析

2.2.1樣本家庭基本情況分析

在被調查的40個家庭農場樣本中，從家庭農場經營者年齡結構來看，從事家庭農場經營的大部分在51—60歲，35歲以下的年輕人只占10%；從家庭勞動力人數來看，基本為夫妻二人經營；從教育水平看，多為初中文化水平，高中以上的文化水平只有20%；從人均年收入看，高于10萬元（表2）。

表2　被調查的家庭農場基本情況Table 2 Basic data of family farms surveyed

2.2.2單位面積凈收入最大化目標下的家庭農場經營效率實證分析

2.2.2.1種糧家庭農場

將家庭農場的投入產出指標值代入DEA模型，運用DEAP 2.1版本軟件對29個種糧家庭農場樣本的數據進行計量，通過分別用規模報酬不變的CCR模型、規模報酬可變的BCC模型計算，分別可以運算得到以單位面積凈收入最大化為產出目標的綜合效率、技術效率、規模效率等。

從決策單元的計量結果（表3）可以看出，種糧家庭農場綜合效率達到最優的有8個，分別為5、6、7、8、18、21、22、28號家庭農場，其適度規模區間為6.3—8.0 hm2，其余種糧家庭農場綜合效率為非效率最優。綜合效率等于1，說明在該規模經營情況下，家庭農場在既定的單位面積凈收入最大化目標下，農業生產資源得到了充分利用，投入資源沒有閑置，各種農業生產要素的配置也比較合理，家庭農場同時實現了生產的技術效率和資源配置規模最優。綜合效率值不等于1，即綜合效率為非有效，說明生產要素的潛力和配置效率沒有得到最佳利用，還存在調整空間，通過家庭農場經營的適當調整能夠提高經濟利潤。針對綜合效率非有效的決策單元，根據計量結果，可以對其不同投入要素進行相應調整，從而達到經營目標。

表3　單位面積凈收入最大化目標下的種糧家庭農場經營效率值Table 3 Management efficiencies of grain-planting family farms under maximizing net income per unit area

技術效率用來說明家庭農場經營過程中的投入產出關系，如果技術效率達到最優，說明生產投入的各種生產要素得到了充分利用，發揮了生產要素的最大潛能，各生產要素的組合達到最優，同時產出也達到了最大化。有21個決策單元的技術效率為非有效狀態。總體來看，種糧家庭農場生產的技術有待進一步提高。

2.2.2.2種養結合家庭農場

從決策單元的計量結果可以得出，11個種養家庭農場樣本中有8個綜合效率達到最優，其適度規模區間為5.3—10.3 hm2，其余種養家庭農場綜合效率為非效率最優。

2.2.3單位面積糧食產量最大化目標下的家庭農場經營效率實證分析

與家庭農場經營者主要從經濟效益角度考慮經營規模及各項生產要素的投入不同，政府部門重視糧食實物數量供給的充足。政府部門對家庭農場適度規模的充分認知，有利于政策的制定實施。

2.2.3.1種糧家庭農場

從決策單元的計量結果（表4）可以看出，種糧家庭農場綜合效率達到最優的有13個，其適度規模區間為5.3—8.0 hm2，其余種糧家庭農場綜合效率為非效率最優。與單位面積凈收入最大化目標下的比較看，宏觀角度實現單位面積糧食產量最大化目標綜合效率有效的范圍區間要廣一些，這說明種糧家庭農場實物產量生產比凈收入更有效率，目標更容易實現。

2.2.3.2種養結合家庭農場

從決策單元的計量結果可以得出，11個種養家庭農場樣本中有7個綜合效率達到最優，其適度規模區間為6.3—10.3 hm2，其余種養家庭農場綜合效率為非效率最優。

表4　單位面積糧食產量最大化目標下的種糧家庭農場經營效率值Table 4 Management efficiencies of grain-planting family farms under maximizing grain yield per unit area

3　結論與討論

家庭農場經營規模的大小不同，其對生產要素的利用程度不同，表現出的生產效率也不同，而各種生產要素的組合比例協調與否也導致經營主體的規模效率大小不同。

分別以種糧家庭農場、種養結合家庭農場為研究樣本，運用DEA方法，對不同規模家庭農場的效率進行計量測度，結果表明，在目前條件下，以單位面積凈收入最大化為目標，種糧家庭農場適度規模為6.3—8.0 hm2、種養結合家庭農場適度規模5.3—10.3 hm2；以單位面積糧食產量最大化為目標，種糧家庭農場適度規模為5.3—8.0 hm2、種養結合家庭農場適度規模6.3—10.3 hm2。宏觀角度實現糧食產量目標綜合效率有效的范圍區間要廣一些，這也從一定程度上說明，對種糧家庭農場而言，單位面積糧食產量最大化比單位面積凈收入最大化的目標更容易實現，即在當前條件下，穩定糧食生產問題較家庭農場經營者的增收問題更易解決。

通過DEA方法對不同規模家庭農場的效率進行測算，測度其適度規模，通過引導綜合效率非有效的家庭農場，適當調整經營規模、生產要素的投入比例和配置組合，就能實現最優效率，有利于指導家庭農場適度規模發展。對微觀主體——家庭農場經營者而言，其對適度經營規模目標有清晰的認識，就會減少任意擴大規模的盲目性，同時也不會只在沒有效率的小規模下從事無效勞動；對宏觀主體政府而言，政府會據此制定相應方針政策引導家庭農場在適度規模下經營，以避免造成不必要的資源浪費。

根據計量結果，可以對家庭農場不同投入要素進行相應調整，從而達到經營目標。以某個非有效的決策單元為例，經營面積最優為8.0 hm2，實際經營面積8.7 hm2，可以節省8%左右，也就是經營面積中有近0.7 hm2存在浪費現象。這個家庭農場對農藥、化肥等生產要素投入過多，特別是農藥投入，生產經營管理上的不科學，使部分要素不能發揮最佳的潛力，造成一定的浪費。通過測度，精確分析不同非有效決策單元與相對有效決策單元的方向與距離，可以有的放矢地進行調整。對于家庭農場經營效率非最優，家庭農場經營者和政府都應采取措施，促進生產朝適度規模經營的方向發展。政府通過適度補貼，使得家庭農場經營者在以收入最大化為經營目標的前提下，也能實現土地生產率的最優化。

與家庭農場經營者主要從經濟效益角度考慮經營規模及各項生產要素的投入不同，政府部門更加重視糧食實物數量供給的充足程度，通過政策引導家庭農場發展適度規模經營。相關主管部門應建立家庭農場適度規模測度機制，準確把握適度規模大小，適時引導調整經營規模的政策，精準扶持家庭農場健康發展。

總體來看，種糧家庭農場生產的技術有待進一步提高。應加大家庭農場科技應用與推廣的政策扶持力度，有效引導種糧家庭農場經營者重視并適時應用農業新技術，提高生產經營效率。在農業生產資源有限的情況下，通過生產技術的不斷創新與應用，提高技術效率，對家庭農場的可持續發展具有重要作用。

適度規模的測度必須建立在精準數據的基礎上。相關部門應進一步完善家庭農場經營信息統計工作，特別是跟蹤家庭農場經營中投入產出的明細統計，并在信息化技術的支撐下確保數據的準確性，為適度規模的測度分析奠定堅實基礎。

考慮樣本數據的準確性和獲得的有效性，本研究只選取了松江區的兩類家庭農場中數據較可靠的部分家庭農場作為樣本。今后在有效數據的支撐下，可將研究拓展到更廣區域范圍內，不同經濟發展水平、不同農業生產條件下，不同經營目標下家庭農場的適度規模測度，同時，可作時間序列數據分析，研究家庭農場適度規模的演變軌跡，為同類地區家庭農場的發展提供借鑒。

參 考 文 獻

［1］農業部經營司，經管總站研究組.構建新型農業經營體系，穩步推進適度規模經營［J］.毛澤東鄧小平理論研究，2013（6）：38-47.

［2］王戰.家庭農場發展應有系統的制度設計［J］.上海農村經濟，2013（10）：13-17.

［3］蔣和平.適度規模經營是農業現代化的重要途徑［J］.農經，2013（2）：11.

［4］張海亮，吳楚材.江浙農業規模經營條件和適度規模確定［J］.經濟地理，1998（1）：85-90.

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［6］鄭少鋒.土地規模經營適度的研究［J］.農業經濟問題，1998（11）：8-12.

［7］錢貴霞.糧食生產經營規模與糧農收入的研究［J］.農業經濟問題，2006（6）：17-23.

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［9］周宏，范英.基于改進DEA模型的江蘇省種植業效率分析［J］.農業技術經濟，2009（5）：67-72.

［10］孟令杰，張紅梅.中國小麥生產的技術效率地區差異［J］.南京農業大學學報（社會科學版），2004，4（2）：13-16.

（責任編輯：程智強）

Estimation of the appropriate scale of family farms in Shanghai suburbs

MA Jia，MA Ying*
（Agricultural Information Institute of Science and Technology，Shanghai Academy of Agricultural Sciences，Shanghai 201403，China）

Abstract：In order to estimate the appropriate scale of family farms in Shanghai suburbs，a data envelopment analysis（DEA）model containing 8 input variables and 2 output variables was established according to economics of scale theory，and the empirical analysis was made by using the data from related management departments and the data of 40 family farms（29 grain-planting family farms and 11 planting-breeding family farms）surveyed in 2014—2015.The results show that in the current conditions the appropriate scales of grain-planting family farms and planting-breeding family farms are respectively 6.3—8.0 hm2and 5.3—10.3 hm2so as to maximize the net income per unit area，while to reach the maximum grain yield per unit area，the appropriate scales of them are respectively 5.3—8.0 hm2and 6.3—10.3 hm2.The above results can provide decision-making reference for family farms to increase the operation benefit.This analytic method can be applied to research on different-region and different-type family farms at different stages so as to provide theoretical reference and guidance for the production practice.

Key words：Family farm；Appropriate scale；Economies of scale theory；Data envelopment analysis；Shanghai suburbs

中圖分類號：F224

文獻標識碼：A

文章編號：1000-3924（2016）03-120-06

DOI：10.15955/j.issn1000-3924.2016.03.24

收稿日期：2016-03-02

基金項目：上海市市級農口系統青年人才成長計劃項目“滬郊家庭農場適度規模測度研究”［滬農青字（2014）第1-12號］

作者簡介：馬佳（1981—），女，博士，副研究員，研究方向：農業資源經濟，都市農業經濟理論與政策。E-mail：majia@saas.sh.cn

*通信作者，E-mail：18918162313@163.com