試論新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的理論硬核

北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院　史志樂

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試論新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的理論硬核

北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院史志樂

摘 要：拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究提供了一個(gè)理論框架，其中理論硬核構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究的關(guān)鍵因素。因此，從縱向的角度考察新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的理論硬核是十分必要的，通過這種對(duì)“前理論”的歷史性探析可以揭示新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的癥結(jié)。

關(guān)鍵詞：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)理論硬核

經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代發(fā)揮著越來越重要的影響，但是，伴隨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日趨復(fù)雜、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)其他領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)日趨緊密，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論面臨巨大挑戰(zhàn)。而綜觀目前對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究，特別是對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究，主要集中在形式化、數(shù)學(xué)化、先驗(yàn)論、事實(shí)與價(jià)值的二分等方面，但這些都是作為一門學(xué)科發(fā)展不可缺少的方法論，雖是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)理論的批判，但終究未能指出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨理論困境的癥結(jié)所在。本文旨在以科學(xué)研究綱領(lǐng)為基礎(chǔ)，立足于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究，從縱向的角度歷史性地考察新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的理論硬核，通過理論硬核的分析揭示新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的癥結(jié)。

1　科學(xué)研究綱領(lǐng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論

拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論備受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的青睞。科學(xué)研究綱領(lǐng)“是一個(gè)接一個(gè)的理論系列，而不是一個(gè)給定的理論”[1]，它具有精致的結(jié)構(gòu)，分為硬核、反面啟發(fā)法、正面啟發(fā)法。那么科學(xué)研究綱領(lǐng)之于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論有何意義呢？鑒于硬核是構(gòu)成各種科學(xué)研究綱領(lǐng)之間區(qū)別的關(guān)鍵因素，本文將主要考察經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的硬核，在做具體分析之前，有必要先對(duì)研究綱領(lǐng)的硬核作一說明。

本文認(rèn)為，這里的基本假說可以理解為理論預(yù)設(shè)，即理論的前提，并非具體的理論本身。如果具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本身出現(xiàn)問題，那么，借助正面啟發(fā)法構(gòu)造的保護(hù)帶即可消解。但是，如果是理論的前提，或者說基本假說出現(xiàn)問題，就是理論硬核出現(xiàn)了問題，此時(shí)研究綱領(lǐng)面臨著重新的評(píng)價(jià)與定位。本文試圖在分析經(jīng)濟(jì)學(xué)硬核的基礎(chǔ)上，反思硬核出現(xiàn)問題的原因，也即對(duì)理論的前提做一反思，通過這種對(duì)“前理論”的探析揭示新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的癥結(jié)。

2　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的“硬核”

對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究綱領(lǐng)的歷史性考察表明，要想概括出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“硬核”并不容易。這是因?yàn)楣诺渑c新古典的繼承與銜接表現(xiàn)出來的某種共同之處模糊而含蘊(yùn)，從而導(dǎo)致難以把握硬核；而且，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以一種綜合的、折衷的強(qiáng)大使命感自居，使得它不斷發(fā)展著的保護(hù)帶保護(hù)了或是掩飾了硬核。羅伊·溫特勞布(E·Roy Weintraub，1985)曾根據(jù)拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)給出了比較成熟且廣為討論的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)硬核。溫特勞布的觀點(diǎn)是基于瓦爾拉斯的一般均衡理論提出的，它集中于存在、均衡，指出了一般均衡理論的核心實(shí)質(zhì)。但它并沒有就經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的特點(diǎn)和環(huán)境的特點(diǎn)給予說明。思拉恩?埃格特森(Thrainn Eggertsson，1990)給出了另外的分析，他指出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不變的硬核是“穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)”。這一觀點(diǎn)增加了理性選擇硬核，因?yàn)榘８裉厣钦驹谛轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要特征的，他看到了市場(chǎng)的“非效率”、現(xiàn)實(shí)與理想標(biāo)準(zhǔn)的“不完美”，而這些巨大的反差源于理性選擇模型的不成立。此觀點(diǎn)較為簡(jiǎn)潔，且直接說明了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核，但未能在分析中指出其癥結(jié)，僅從產(chǎn)權(quán)與制度層面給予了闡釋。大衛(wèi)?柯蘭德(David C. Colander，2000)還給出了新古典的六大核心特征，他以更為全面的視角揭示了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的幾大顯著弊病，但不是就理論本身的構(gòu)建而言，而是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)思想史的角度進(jìn)行的分析。

通過以上比較可以看出，這三種觀點(diǎn)雖然表述不同，但集中討論了以下幾個(gè)方面的問題：經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人、理性選擇、個(gè)體主義可以歸納為理性人假設(shè)；在約束條件下、既定時(shí)間下、相互關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)、重復(fù)的知識(shí)可以歸納為完全信息假設(shè)；一致、穩(wěn)定、邊際可以解釋為線性因果假設(shè)；而且三者都提到了“均衡”。結(jié)合主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書給出的理論前提，筆者認(rèn)為，理性人假設(shè)、完全信息假設(shè)、線性因果假設(shè)、靜態(tài)均衡假設(shè)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最具代表性、最核心的“前理論”假設(shè)，這也就構(gòu)成了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的“硬核”。

3　對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)“硬核”的討論

國內(nèi)關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究著作歷歷可數(shù)，而綜觀國內(nèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究，特別是對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究，主要集中在形式化、數(shù)學(xué)化、先驗(yàn)論、事實(shí)與價(jià)值的二分等方面，可是，這些都是一門學(xué)科發(fā)展不可缺少的方法論。從歷時(shí)性角度以歷史的眼光來把握研究對(duì)象的核心，將有助于揭示新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的癥結(jié)。下面，本文將分別評(píng)述新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的理論硬核：理性人假設(shè)、完全信息假設(shè)、線性因果假設(shè)、靜態(tài)均衡假設(shè)。

3.1理性人假設(shè)

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)極力追求“唯科學(xué)主義”的方法論，他們從“理性人”(rational man)的基本假設(shè)出發(fā)，試圖建立公理化的演繹邏輯體系。為了分析紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了物理學(xué)中最常用的分析方法——隔離法，即通過一系列的假定，排除一切干擾因素，把個(gè)人從社會(huì)中抽象出來，得到了一個(gè)“理想類型”(ideal type)——“理性人”。這是典型的個(gè)體主義分析方法，即將社會(huì)分解為個(gè)體，認(rèn)為個(gè)體的線性疊加就是整體的性質(zhì)。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)是“對(duì)個(gè)體現(xiàn)象或過程的研究”，其方法論是個(gè)體主義方法論。其理論中的“個(gè)體”就是“理性人”，它不僅構(gòu)成了整個(gè)新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，也為新古典宏觀大廈提供了基石。無論艾倫—希克斯、薩繆爾森的消費(fèi)者行為理論，馬歇爾、拉特斯的廠商理論，瓦爾拉斯、阿羅—德布魯?shù)囊话憔饫碚摚€是希克斯的邊際生產(chǎn)力理論，貝克爾的人力資本理論在形式上是多么的不同，他們的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是相同的：一切經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以被視為在交換過程中彼此會(huì)發(fā)生沖突的無數(shù)個(gè)人欲望及其滿足的結(jié)果。于是，從認(rèn)識(shí)論中引申出來的方法論原則就是：從個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為出發(fā)來理解整體的市場(chǎng)行為。

3.2完全信息假設(shè)

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的完全信息假設(shè)是指市場(chǎng)參與者擁有對(duì)于某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)，完全信息假設(shè)意味著經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的信息成本如果不為零的話，至少也是微弱到可以忽略。在某種意義上，完全信息假設(shè)也是經(jīng)濟(jì)理論中“理性人假設(shè)”所必需的條件，只有做出這樣的假設(shè)，才能按最大化原理做出理性選擇，消除不確定性，將分散的選擇結(jié)合成一個(gè)集體性決策。同樣，正是基于完全信息的假設(shè)完全市場(chǎng)才得以建立。完全市場(chǎng)是指市場(chǎng)參加者對(duì)于環(huán)境(產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量)具有完全信息，市場(chǎng)參加者在任何時(shí)間和地點(diǎn)都能擁有任何希望獲得的信息。顯然，在完全市場(chǎng)中，信息就像空氣一樣，是不需要支付任何成本就能免費(fèi)獲得的自由財(cái)貨。從認(rèn)識(shí)論中引申出來的方法論原則就是：理性人可以無條件且充分地在一個(gè)完全市場(chǎng)上使用信息。因此，完全市場(chǎng)的信息沒有可能成為商品，也沒有市場(chǎng)價(jià)格。同時(shí)，信息在市場(chǎng)參加者之中不受任何形式阻滯而廣泛及時(shí)地傳播，使每個(gè)市場(chǎng)參加者都能同時(shí)接受到同樣的信息。

完全信息假設(shè)是理論建立的理想條件或稱邊界條件，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)總是處于完全的知識(shí)和信息與完全沒有知識(shí)和信息這個(gè)范圍內(nèi)的某一點(diǎn)或區(qū)域，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)條件可以量化為理想條件的系數(shù)，在將理想模型用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)，往往只需對(duì)理想條件作局部修正或補(bǔ)充，從而使單純的用數(shù)學(xué)語言表達(dá)的精確的經(jīng)濟(jì)分析能適應(yīng)復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。

3.3線性因果假設(shè)

線性因果觀念來源于機(jī)械唯物主義自然觀，主要涉及拉普拉斯決定論和牛頓經(jīng)典力學(xué)。受這種自然觀的影響，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)世界視為機(jī)械的因果系統(tǒng)。丁伯根(1991)曾指出：“對(duì)于科學(xué)研究起決定作用的是因果概念。如果P的存在或變化總是發(fā)生在P1的存在或變化之后的話，那么現(xiàn)象P1是現(xiàn)象P的一個(gè)原因。一門科學(xué)是某些現(xiàn)象中因果關(guān)系的集合。”這也就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)古典的或機(jī)械的因果關(guān)系原則：每當(dāng)我們知道初始條件時(shí)，我們就可以應(yīng)用一個(gè)定律，使我們能決定論地預(yù)測(cè)一條軌跡的路徑和終極狀態(tài)。原因可能是定性的(不僅是定量的)，而且在特定軌跡的決定中可能不止一個(gè)原因。但在不考慮具體特征的條件下，人們總是以決定論的措辭來考察經(jīng)濟(jì)結(jié)果。線性因果假設(shè)可以通過忽略時(shí)空維度達(dá)成統(tǒng)一，也就是說在這一假設(shè)下，過程是自我重復(fù)的——過去與未來沒有差異。將現(xiàn)實(shí)置入符合時(shí)間與空間對(duì)稱的假設(shè)之中的一個(gè)強(qiáng)有力的工具是關(guān)系的線性化。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建模過程中，線性化分析和近似方法成為了兩個(gè)重要工具，正如丁伯根(1991)所說：“對(duì)于許多問題的解……線性化構(gòu)成了一個(gè)有效的工具：它在不過多損失精確性的前提下簡(jiǎn)化了工作量。”

許多經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的目的就是測(cè)定經(jīng)濟(jì)變量之間因果關(guān)系的方向和具體形式，從而驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)理論和進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，而線性因果假設(shè)可以從“重要變量”的選擇上可推斷出它隱含著一個(gè)現(xiàn)象的整體的概念。

3.4靜態(tài)均衡假設(shè)

靜態(tài)分析(static analysis)就是分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的均衡狀態(tài)以及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量達(dá)到均衡狀態(tài)所需要具備的條件。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在考察市場(chǎng)時(shí)，假定供求可以實(shí)現(xiàn)均衡，并且從非均衡到均衡的時(shí)間調(diào)整過程可以瞬間完成，市場(chǎng)上不存在非均衡價(jià)格上的交換。均衡可以分為局部均衡(由馬歇爾提出)和一般均衡(由瓦爾拉斯提出)。所謂局部均衡指的是某一特定市場(chǎng)的供求均衡，一般均衡則是所有市場(chǎng)在相互作用后都同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡的狀態(tài)。在一般均衡狀態(tài)下，消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)了效用最大化，生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化，整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，即達(dá)到了一種最好的狀態(tài)。

理性人假設(shè)、完全信息假設(shè)和線性因果假設(shè)都是為靜態(tài)均衡假設(shè)做鋪墊的假設(shè)，是靜態(tài)均衡的前提假設(shè)。因?yàn)椋麄€(gè)社會(huì)中的所有人只有在“理性”這個(gè)“萬有引力”的作用下，在排除信息不完全干擾的情況下，在線性因果的邏輯關(guān)系指引下，才能達(dá)到類似經(jīng)典力學(xué)所謂的整個(gè)社會(huì)的“均衡”狀態(tài)。正如斯密所言：“……他只是盤算著他自己的安全由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的。……他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益。”而這就是著名的“看不見的手”理論，在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，每個(gè)人追求自身利益的結(jié)果卻是整個(gè)社會(huì)的各得其所、均衡進(jìn)步。

4　結(jié)語

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)從其產(chǎn)生就給自己定下了“自然不能飛躍”的世界觀，雖然本文不主張世界觀與方法論的同構(gòu)性，但是事實(shí)上新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從這一世界觀衍生出來的諸多方法論已經(jīng)受到了它的牽絆。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)所彰顯出來的理性主義與個(gè)體主義、穩(wěn)定性與均衡性、完滿性與和諧性從不同側(cè)面迎合它的世界觀，并共同形成了整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的硬核，即理性人假設(shè)、完全信息假設(shè)、線性因果假設(shè)和靜態(tài)均衡假設(shè)。理性人假設(shè)確保了個(gè)人選擇的自由與最優(yōu)，完全信息假設(shè)給予了理性人最確定、最安全、最完備的市場(chǎng)條件，線性因果假設(shè)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理邏輯上、形式規(guī)則上的合理性與自洽性、保真性與等當(dāng)性，靜態(tài)均衡假設(shè)給出了一種相互作用方式，呈現(xiàn)了一幅封閉的、自為的、靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)圖景，以一種結(jié)果的完滿詮釋了過程的激蕩。

參考文獻(xiàn)

［1］ 楊建飛.科學(xué)哲學(xué)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思想演化發(fā)展的影響［M］.北京：商務(wù)印書館，2004.

［2］ ［美］杰弗里·M·霍奇遜.演化與制度：論演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化［M］.任榮華等，譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.

中圖分類號(hào)：F129

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298（2016）05（a）-164-02

作者簡(jiǎn)介：史志樂(1987-)，女，江蘇徐州人，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論方面的研究。