河南城鎮化與經濟增長的關系研究*
——基于1979—2013年數據的實證分析

朱煥煥

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河南城鎮化與經濟增長的關系研究*
——基于1979—2013年數據的實證分析

朱煥煥

摘要：城鎮化是人類社會經濟發展的一種空間集聚現象，也是社會發展的必然產物，一個國家或地區的城鎮化水平與其經濟發展狀況密切相關?；诖?，以城鎮人口比重衡量城鎮化水平，以實際人均GDP衡量經濟增長，利用1979—2013年的數據，采用協整檢驗、誤差修正模型、格蘭杰因果檢驗、脈沖響應分析和預測方差分解等方法實證檢驗了河南省城鎮化與經濟增長之間的關系。結果表明：改革開放以來，盡管受到諸多因素的影響，河南省城鎮化與經濟增長之間仍然存在著一種長期穩定的均衡關系，在兩者中，經濟增長居于主導地位，而城鎮化則更多的是一種伴隨現象。

關鍵詞：河南省；城鎮化；經濟增長；協整檢驗；誤差修正模型

一、問題的提出

后金融危機時代，依靠傳統的出口和投資拉動經濟增長已經難以為繼，擴大內需已成為維持我國經濟長期穩定增長的重要驅動力。政府審時度勢提出通過加快城鎮化發展進程，擴大內需帶動消費促進經濟增長。關于城鎮化與經濟增長關系的研究，傳統城市經濟學理論認為城鎮化是人類社會發展的必然產物，一個國家或地區城鎮化水平與其經濟發展狀況密切相關。資本積累、規模經濟、集聚經濟、學習效應及勞動分工等能夠極大地促進經濟增長，而城鎮又是資本積累、規模經濟、集聚經濟、學習效應及勞動分工等最有效率的載體。E.E. Lampard（1955）、Berry（1965）、Chenery（1975、1988）、Handerson（2000）分別從不同角度證明了城鎮化與經濟增長之間存在顯著地正相關關系。國內學者周一星（1997），楊開忠（2001）、徐雪梅、王燕（2004）、周文，余志斌，連潔（2007）、巴曙松，邢毓靜，楊現領（2010）等的研究也表明，城鎮化與經濟增長之間有著顯著地相互促進關系。然而也有一些學者的研究表明兩者之間并不完全是相互促進關系。如，Luisito和Dunean（2004）利用1960—1990 年39個國家的面板數據并采用半參數方法估計對城鎮集聚經濟和經濟增長關系進行了實證分析，結果表明，兩者呈現出“U”形曲線的關系，即不同階段城鎮化與經濟增長之間的作用方向具有一定的差異性。Elisabetta和Francesca（2006）研究發現，經濟增長對城鎮化發展有很大的直接效應，而后者對于前者的作用并不是很明顯。國內學者李金昌，程開明（2006）分析表明，經濟增長能顯著影響城鎮化發展，然而城鎮化對經濟增長的作用并不明顯。施建剛，王哲（2011）用我國1987—2008年間的省際面板數據實證檢驗了城鎮化與經濟增長之間的關系，結果表明，兩者的相互作用僅在短期內存在，長期內并不顯著甚至為負。

綜合上述文獻，學術界目前關于城鎮化與經濟增長的關系的研究尚未達成共識。河南省是我國第一人口大省也是第一農業大省，經過改革開放30多年的發展，經濟建設取得了輝煌的成績，與此同時，其城鎮化發展也得到了一定的發展。然而對于河南省城鎮化與經濟增長是否具有相互作用的研究文獻當前幾乎沒有，正是出于這方面的考慮，作者構思了本文，以期對河南省未來推動城鎮化進程，加快經濟發展有一定的指導意義。

二、城鎮化與經濟增長的互動機制

一般地，經濟增長能夠創造就業機會，刺激廠商擴大再生產的積極性，為城鎮化提供物質條件；城鎮化的發展帶來全社會消費總水平的提高，投資的擴張，產業結構的優化和技術水平的提高，均能大大的促進經濟增長。城鎮化與經濟增長兩者相互作用，推動了經濟社會的不斷前進和發展。

（一）經濟增長推動城鎮化的機制

1.就業效應

城鎮化是農業人口不斷向城市轉移的過程，這一過程同時伴隨著農業轉移人口的職業轉變，即農業轉移人口不斷從農業中脫離出來，進入城市并從事二、三產業的過程。經典經濟學理論和世界各國的發展實踐表明，隨著經濟的不斷發展，社會分工體系的不斷細化，能夠創造出更多的就業機會，而就業機會的增加，為農村剩余人口向城市轉移提供了前提條件，從而有利于推動城鎮化發展。

2.規模效應

居民人均收入的增長，消費水平的提高是經濟增長的一個重要特征。收入的增加有利于增強居民的消費能力，從而帶動全社會有效需求的普遍增加。這一方面要求政府加大在公共產品和公共服務領域的投資力度，以提供與居民消費水平相匹配的公共產品和服務；另一方面，居民消費水平的提高對產品數量和質量都有了更高的要求，有利于刺激企業和廠商改善產品質量，擴大再生產。公眾需求的增長為廠商擴大再生產，實現規模經營提供了條件，同時有利于吸引各類要素向城鎮集聚，從而推動城鎮化進程。

3.結構效應

經濟增長有助于優化產業結構，并改善消費結構和人口結構。增長理論表明，要素投入、制度變革和技術進步是經濟增長的重要源泉，然而單純依靠要素投入驅動的粗放經濟增長模式并不能持久，經濟長期穩定增長的主要驅動力來自于制度改革和技術進步。因此，高質量的經濟增長是一個生產要素優化配置的過程，也是產業結構不斷優化升級的過程，產業結構的調整能夠引導需求結構，并進一步影響消費結構和人口結構，從而推動城鎮化進程。此外，經濟增長有利于消除城鎮化進程中的人口流動限制等阻礙因素，有助于城鎮化發展。

（二）城鎮化促進經濟增長的機制

1.消費刺激機制

城鎮化是農業人口向城鎮遷移的過程。人口向城鎮的集聚增加了對公共產品和服務以及一般商品的消費需求。一方面，要求政府加大對城市基礎設施、公共服務等的投資力度；另一方面，也會極大的刺激廠商擴大再生產的積極性，從而促進經濟增長。同時，城鎮化帶來的人口結構的優化有利于帶動消費結構的升級，并形成示范效應，從而帶動整個社會消費水平的提高，推動經濟增長。

2.投資拉動機制

城鎮化發展是消費水平不斷提高的過程，也是需求不斷多樣化的過程，不僅表現在公共產品領域，也表現在非公共產品領域。公共產品和服務領域消費水平的提高和需求的多樣化水平對城市基礎設施和公共服務提出了更高的要求，加大了政府在公共產品和服務方面的支出比重；非公共產品領域消費水平的提高和需求的多樣化能夠有效地帶動市場力量積極參與投資，從而推動經濟增長。

3.產業優化機制

城鎮化最直接的表現就是農業轉移人口向城鎮集聚。這一方面，有利于實現農業規模化經營，實現農業產業一體化發展；另一方面，“帶資進城”已經成為當前我國城鎮化發展的重要特征之一。資本是具有理性經濟人特征的，資本投資具有選擇性，資本投資的選擇過程就是對產業甄別和挑選的過程，有助于產業結構的優化升級和調整，從而促進經濟的長期穩定增長。

4.創新激勵機制

現代古典經濟理論認為技術進步是經濟增長的重要源泉之一。長期以來，我國依靠要素投入和投資驅動實現了經濟的快速發展，然而這種粗放型經濟增長模式已經難以為繼，我國迫切需要轉向以創新為驅動的經濟發展模式。而城鎮是優質要素集聚的場所，豐富的人力資本和良好的創新氛圍為技術進步和創新提供了天然的條件。創新效率的提高有助于知識產出和技術進步，從而大大促進經濟增長。

三、河南省城鎮化發展歷程及存在的問題

（一）河南省城鎮化的發展歷程

以1978年為界，河南省城鎮化大致可以分為兩個階段。在改革開放之前，河南省城鎮化發展較為緩慢，并且波動、反復較大。改革開放后，河南省城鎮化也經歷了兩個明顯的發展階段：一是平穩發展階段（1978—1991年），在這一階段，受十一屆三中全會“一個中心、兩個基本點”的基本路線和經濟體制改革逐步深入的影響，我國城鎮化進入了穩定發展階段。1980年河南省順應國務院制定的“嚴格控制大城鎮規模，合理發展中等城鎮，積極發展小城鎮”的城鎮化發展戰略的影響，確定了小城鎮優先發展的方針，1983年以來實施了“地市合并”的發展方針，以強化中心城鎮對周邊地區的輻射帶動作用。至1991年底，全省城鎮個數27個，比1978年增加了13個，城鎮人口也由1978年的599萬人增加到了1525萬人，但在此期間城鎮化水平僅提高了2.1個百分點；二是加速發展階段（1992年至今），1992年第十四屆全國人民代表大會初步構建了我國社會主義市場經濟體制的基本框架。此后，我國開始對財政、金融、外商投資等體制進行改革，河南省國民經濟在這些改革的推動下得到了持續快速的發展，經濟的快速發展大大加快了城鎮化步伐。黨的十五大召開之后，河南省委、省政府響應中央精神，相繼制定了一系列加快城鎮建設、推進城鎮化進程的發展戰略。同時，隨著社會主義市場經濟體制不斷完善及市場化程度不斷加深，對限制經濟要素流動的制度性因素也開始逐漸放寬，尤其是戶籍制度改革，加快了人口的跨地區流動。截至2013年底，河南省城鎮數量38個，比1991年增加了11個，城鎮人口增加到了4643萬人，比1991年增加了3254萬人，城鎮人口比重為43.8%，提高了27.9個百分點。

（二）河南省城鎮化發展存在的問題分析

然而，進一步分析發現，與全國城鎮化水平相比，河南省城鎮化水平依然較低，且發展速度較慢；省內各地區城鎮化水平發展參差不齊；城鎮規模等級結構不合理，城鎮功能不強及城鎮分布不均衡等問題突出。

1.城鎮化水平低且發展速度較慢

進入改革開放以來至鄧小平南行講話期間，河南省城鎮化水平上升到16.18%，僅提高了2.55個百分點，年均增速不足0.2%。此后隨著第十四屆全國人民代表大會的順利召開及社會主義市場經濟制度基本框架的初步建立，河南省城鎮化水平得到了逐步提高，2005年，河南省城鎮化水平首次突破30%，進入諾瑟姆的“S”形城鎮化發展階段的加速發展時期。在此期間，城鎮化水平年均增速1.11個百分點，城鎮化發展迅速。截至2013年底，河南省城鎮化水平已達到43.8%，2005—2013年間，河南省城鎮化水平年均增速1.64個百分點，證明河南省城鎮化確實已進入加速發展階段。但同時也要看到，就河南省城鎮化發展歷史來看，其城鎮化水平始終低于全國平均水平。2003年之前，兩者的差距逐年擴大。之后雖有所減小，但截至2013年底，仍低于全國平均水平近10個百分點。

圖1　河南省歷年城鎮化率與全國的比較

2.各地區城鎮化水平參差不齊

截至2013年底，全省18個地級市，城鎮化水平超過全國平均水平的僅鄭州市和濟源市兩個，其余均低于全國平均水平。其中，周口市（34.8%）、駐馬店市（34.9%）、商丘市（35%）最低，低于全國平均水平近19個百分點。與全省平均水平相比，有7個地級市城鎮化水平低于全省平均水平：周口市（34.8%）、駐馬店市（34.9%）、商丘市（35%）、濮陽市（36.7%）、南陽市（38.3%）、信陽（39.7%）和開封市（41.1%）。

3.河南省城鎮等級結構不合理，城鎮輻射帶動功能不強

河南省城市數量在全國各省份中排名第五，城市分布密度大，平均每萬平方公里就有約2.3座城市，但是這些城市大多屬于中小城市，城市輻射帶動功能不顯著。根據我國現行城鎮規模等級結構劃分標準，以市區非農人口為依據，超大城市（人口在1000萬人以上）和特大城市（人口在500萬—1000萬人之間）應具有全國性的輻射能力，即全國性中心城市；大城市（人口在100萬—500萬人之間）和中等城市（人口在50萬—100萬人之間）應具有區域性輻射帶動能力，即區域性中心城市；小城市（人口在50萬人以下）應具有城鎮結合、局部性輻射能力，即局部性中心城市。2013年，河南省特大城市∶大城市∶中等城市∶小城市=1∶15∶1∶1，城市規模等級呈不合理的“橄欖球”狀。此外，鄭州作為全省唯一的特大城市，不論是經濟總量還是人口規模方面，與全國性中心城市相比，輻射帶動作用均顯不足；15個大城市的區域帶動作用也十分有限，這與河南省的城鎮類型有關，如洛陽作為全國重要的重工業基地，第二產業具有絕對優勢，但第三產業發展不足；平頂山市和焦作市屬于資源型城市，雖在人口統計上屬于大城市范圍，但產業結構單一，城鎮的集聚效應和輻射效應不明顯。中小城鎮數量不足，在一定程度上也制約了大城市的發展。

表1　2013年河南省各省轄市城鎮化率

表2　2013年河南省各省轄市城市市區人口數量

四、實證分析

（一）指標選取與數據來源

當前，對城鎮化水平的測度主要有單一指標法和復合指標法兩大類。單一指標法是選取對城鎮化表征意義最強的指標作為描述城鎮化水平的一種方法。目前，應用最為廣泛的單一指標法有城鎮人口比重和土地利用狀況指標。復合指標法是選取多種與城鎮化相關的指標，從不同側面綜合分析城鎮化，力求較真實全面地反映城鎮化水平。考慮到單一指標法能很好地體現城鎮化的基本特征。本文選取單一指標法來衡量河南省城鎮化水平（記作URB）。本文從《河南統計年鑒》得到1979—2013年的城鎮化率。

關于經濟增長。一般來說，GDP總量的增長是衡量一個國家或地區經濟增長的重要指標。但在我國尤其是作為我國人口第一大省的河南省，由于人口基數大和人口增長較快，GDP總量不能全面衡量經濟，而人均GDP剔除了人口規模的影響，能夠較準確的衡量經濟增長。因此本文選取實際人均GDP（記作PGDP）衡量經濟增長。

同時為了剔除由物價水平變動和時間序列可能引起的異方差現象的影響，對河南省實際人均和城鎮化做對數處理，分別記作LogURB和LogPGDP。

（二）模型分析

1.平穩性檢驗

在對兩個變量進行協整分析之前首先要保證變量具有相同單整階數，即保證數據的平穩性。在此我們選用ADF檢驗河南省城鎮化水平與經濟增長相關數據進行平穩性檢驗。

圖2LogPGDP走勢圖

圖3LogURB走勢圖

通過圖2與圖3我們可以看出，河南省城鎮化水平及河南省經濟增長兩組數據雖然存在明顯的時間趨勢，但該趨勢并不平穩。因此，我們需要取差分后進行ADF檢驗。檢驗結果（如表3）表明兩者都是二階單整的。

表3　河南省城鎮化與經濟增長兩序列ADF檢驗結果

2.協整檢驗

首先，最小二乘方法（OLS）估計LogURB對LogPGDP的回歸方程：

LogURB_t=α+βLogPGDP_t+εt……（1）

估計結果為：

LogURB_t=15.80487+0.00097LogPGDP_t+ε_t……（2）（28.11）（20.77）

R2=0.96346，DW=1.595，F=431.58

然后，由上式可得殘差序列：

ε_t=-15.80487+LogURB_t-0.00097LogPGDP_t

最后，對ε_t殘差項進行ADF檢驗。結果顯示其為平穩序列。這說明變量LogURB和LogPGD是協整的，也就是說，河南省城鎮化和經濟增長之間存在著相對穩定的動態均衡關系。

3.誤差修正模型

協整關系檢驗說明河南省城鎮化與經濟增長之間存在長期均衡關系，而短期動態模型可以顯示短期偏離長期均衡時的修正機制。根據AIC和SC最小的原則，發現VEC（1）模型擬合效果最好，結果如表4所示：

表4　城鎮化率與實際人均GDP的VEC（1）模型估計

從表4可以看出，長期均衡水平對城鎮化率和實際人均GDP的短期波動在統計上具有顯著影響，即誤差修正向顯著。LogURBt和LogPGDPt兩個方程的誤差修正項系數分別為-0.0681和-296.0649，表明兩者對均衡關系是一種反向修正機制。方程（2）系數更大，說明誤差修正對于人均GDP的短期波動具有更強的調整力度，亦即在河南省的城鎮化與經濟增長的雙向影響關系中，經濟增長對城鎮化的影響更強。

4.Granger因果檢驗

前述檢驗表明河南省城鎮化與經濟增長之間存在著長期穩定的均衡關系?，F在我們進一步分析兩者之間是否存在格蘭杰因果關系。檢驗結果如表5。

表5　LogURBt和LogPGDPt的Granger因果檢驗

張曉峒（2008）指出，若Xt-1對Yt存在顯著性影響，則無須再做滯后期更長的檢驗。從表5可以看出，實際人均GDP是城鎮化率的格蘭杰原因，但城鎮化率不是實際人均GDP的格蘭杰原因。也就是說，河南省經濟增長對城鎮化的作用要明顯強于城鎮化對經濟增長的作用。

5.脈沖響應函數分析

脈沖響應函數分析關注的是當系統發生一個誤差項變化或模型受到某一沖擊時，會對系統的動態產生什么樣的影響。運用Eviews軟件，我們得到了在一個標準差沖擊下的河南省城鎮化率和人均國內生產總值的脈沖響應圖：

圖4　Response of LogURB to LogURB

圖5　Response of LogURB to LogPGDP

圖6　Response of LogPGDP to LogURB

圖7　Response of LogPGDP to LogPGDP

由圖4—圖7可知，河南省城鎮化水平對其自身的一個標準差的沖擊有穩定上升正響應，表明河南省城鎮化對其自身具有較強的促進作用。河南省實際人均GDP對城鎮化率有一個先減后增且一直大于0的響應。這表明河南省經濟增長能夠推動城鎮化進程。河南省實際人均GDP對其自身有一個先增后減的響應，第3期達到最大，之后逐漸減弱。

6.預測方差分解分析

預測方差分解分析是要更加深入地分析結構沖擊對內生變量變化的貢獻度，評價不同結構沖擊的重要性。根據方差分解理論模型，對河南省城鎮化與經濟增長的預測方差進行分解，結果見表6。

表6 方差分解結果

由表6可知，城鎮化率在第一期只受自身波動的影響，實際人均GDP對城鎮化率的波動沖擊在第二期才逐漸顯示出來，并且對沖擊的貢獻程度逐步變大，但這種沖擊的貢獻度相比城鎮化率自身波動的貢獻度始終較小，在第10也只有14%。然而，實際人均GDP在第一期起就受到城鎮化率和自身波動的影響。城鎮化率的波動影響在第1期達到40.55%，隨著沖擊影響逐漸削弱，在第6期達到最小僅為10.57%，之后又開始增強。這與脈沖響應分析的結果是一致的。說明河南省經濟增長對城鎮化的促進作用在長期內才能發揮作用，這可能與河南省經濟結構不合理，農業比重較高，二、三產業發展滯后有關；而河南省城鎮化對經濟增長的先減后增的影響，在于短期內城鎮化率的提高，能夠有效地擴大消費需求，從而帶動經濟增長，但由于城鎮化質量不高，如城鎮基礎設施、新增城鎮人口的社會基本公共服務等要在一定時期內才能得到有效的改善。因此河南省城鎮化與經濟增長過程中，要注重經濟結構和城鎮化質量的提高。

五、結論與啟示

通過前文分析可知，改革開放以來，河南省城鎮化和經濟增長盡管受到諸多因素的影響，但它們之間確實存在著一種長期穩定的均衡關系，且經濟增長占據主導地位，對城鎮化有一定的促進作用，而城鎮化對經濟增長的促進作用并不明顯，更多地體現為經濟社會發展的一種伴隨現象。河南省實際人均GDP是城鎮化率的格蘭杰原因，即經濟增長對加快城鎮化進程有一定的促進作用。但城鎮化水平并不能促進經濟增長，這可能在于以城鎮人口比重這一單一指標“高估”了河南省城鎮化水平，城鎮化虛高并未帶來有效需求的增加，相反由于城鎮人口的增加，增加了城市管理成本，城鎮化建設消耗資源、限制消費，反而在一定程度上抑制了經濟增長。綜合上述分析本文得到以下幾點啟示：

一是河南省城鎮化的推進應是在政府引導下農業轉移人口的主動城鎮化。隨著河南省經濟的快速增長和社會的穩定發展，農村人口向城市轉移也將會是一個必然結果，因此政府要在城鎮化推進過程中尊重經濟規律，避免城鎮化過程中的農民“被迫上樓”和“被城鎮化”，避免由此可能帶來的不安定隱患。

二是城鎮化的發展不僅是人口的城鎮化，更是生活方式、消費習慣、思想觀念的城鎮化過程，也是城鎮體系不斷優化調整的過程。當前河南省城鎮化對經濟增長的促進作用不明顯的重要原因之一就在于河南省城鎮化發展更多仍是一種簡單的人口城鎮化，農民市民身份的轉變并沒有帶來應有的消費水平的提高，究其原因還在于當前河南省城鎮基礎設施建設不完善、社會保障機制不健全等。因此，加強河南省城鎮基礎設施建設，完善社會保障制度是未來推進河南省城鎮化進程的重要內容。此外，城鎮結構不合理也是制約河南省城鎮化進程的重要因素。對此，以中原城市群為主體，不斷擴展河南省城鎮化發展空間，加強中心城鎮的輻射帶動作用，加強城鎮間的聯系，注重大中小城市和小城鎮協調發展，不斷優化城鎮體系，提高城鎮化質量也是未來河南省推進城鎮化進程的應有之意。

三是城鎮化與經濟增長的良性互動要敢于突破傳統體制機制的束縛，推進體制機制創新。如逐步取消城鄉戶籍二元制度，逐步剝離與傳統戶籍制度捆綁在一起的社會保障、子女教育等，真正實現城鄉戶籍一體化；創新城鎮化建設投融資體制，鼓勵企業參與城鎮建設與村莊整治，擴寬資金籌措渠道；突破土地資源制約，如加快土地產權改革，建立省級層面統一的土地流轉市場，建立農戶互助“資金池”，加強農業專業性人才培養等。

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（責任編輯：口天）

Research on the Relationship Between Urbanization and Economic Growth in Henan Province—The Empirical Analysis Based on Data from 1979 to 2013

Zhu Huanhuan

Abstract：Urbanization，which is closely related to the economic development，is a phenomenon of spatial agglomeration，accompanyingwiththehumansocialandeconomicdevelopmentandalsoaninevitableoutcomeofhumansocial development.In this paper，we used the proportion of urban population to measure urbanization and use the real GDP per capita to measure the economic growth.We empirically analyzed the relationship between urbanization and the economic growth in Henan province during 1979-2013 by using co-integration test，error correction model，Grainger causality test，impulseresponseanalysisandforecastvariancedecomposition.Theresultshowsthatthereisalong-termstable relationship between the urbanization and economic growth in Henan province since the reform and opening up.The economicgrowthplaysamoredominantposition，whileurbanizationisanaccompanyingphenomenonineconomic development.

Key Words：Henan Province；Urbanization；Economic Growth；Co-integration Test；Error Correction Model

中圖分類號：F061.2

文獻標識碼：A

文章編號：2095—5766（2016）03—0128—08

收稿日期：2015—10—11

*基金項目：國家社會科學基金重大項目“推進城鎮化的重點難點問題研究”（14ZDA026）。

作者簡介：朱煥煥，女，中國社會科學院研究生院城市發展與環境研究系博士生（北京102488）。