齊曉麗，郭　帥，金　浩（河北工業(yè)大學(xué)　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津300401）

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京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的影響因素分析

齊曉麗，郭帥，金浩
（河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津300401）

摘要：在協(xié)同創(chuàng)新已成為突破區(qū)域發(fā)展瓶頸、釋放發(fā)展?jié)撃芨疽娴拇蟊尘跋拢┙蚣絽^(qū)域作為全國科技資源整體實(shí)力分布最密集，但內(nèi)部地區(qū)間又存在著較大差異的區(qū)域，在區(qū)域內(nèi)部實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置、提高創(chuàng)新要素配置效率成為了提升該區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力中亟待解決的問題。基于此，運(yùn)用DEA-Tobit兩步法，在對京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，分析了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地方政府對科技的支持力度、研發(fā)人員的投入強(qiáng)度以及國際貿(mào)易發(fā)展水平在創(chuàng)新要素配置過程中所發(fā)揮的作用。并從調(diào)整政府扶持的創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)和研發(fā)管理措施、優(yōu)化研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)、提高創(chuàng)新能力和完善地區(qū)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)相結(jié)合等幾方面，提出了優(yōu)化京津冀創(chuàng)新要素配置的對策建議。

關(guān)鍵詞：京津冀；創(chuàng)新要素；配置效率；影響因素

京津冀區(qū)域作為繼長三角、珠三角之后發(fā)展?jié)摿薮蟮慕?jīng)濟(jì)增長極，京津冀的協(xié)同發(fā)展已經(jīng)上升為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，而要實(shí)現(xiàn)京津冀的協(xié)同發(fā)展，從國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和京津冀區(qū)域發(fā)展的實(shí)際來看，協(xié)同創(chuàng)新是重要途徑。一方面，創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和一國競爭力的關(guān)鍵因素，而當(dāng)前的創(chuàng)新范式又已經(jīng)從原來的單體式創(chuàng)新經(jīng)過鏈條式創(chuàng)新演變到以生態(tài)網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新為主的協(xié)同創(chuàng)新形式，即創(chuàng)新共同體的建設(shè)已經(jīng)成為全球?yàn)榱私鉀Q經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸的重要途徑；另一方面，京津冀區(qū)域是全國科技資源分布最密集的地區(qū)。為了解決京津冀區(qū)域內(nèi)面臨的日趨嚴(yán)重的外部市場空間壓縮和生態(tài)環(huán)境承載能力下降等一系列的結(jié)構(gòu)性問題，京津冀的協(xié)同創(chuàng)新是突破區(qū)域發(fā)展瓶頸、釋放發(fā)展?jié)撃艿母疽妗５牵壳熬┙蚣降膮f(xié)同創(chuàng)新發(fā)展存在著很多障礙和問題，當(dāng)前階段京津冀協(xié)同創(chuàng)新中亟需解決的首要問題是，確定當(dāng)前京津冀區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置的現(xiàn)狀以及影響創(chuàng)新要素優(yōu)化配置的因素在創(chuàng)新要素配置過程中所發(fā)揮的作用，從而找到進(jìn)一步優(yōu)化京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置的途徑，提高京津冀區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力。

在對京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置進(jìn)行研究時，一方面，考慮到當(dāng)前京津冀區(qū)域雖然高層次的科技人才密集，創(chuàng)新資源較豐富，但其發(fā)展極不均衡。由于行政區(qū)劃造成的地區(qū)分割，創(chuàng)新要素在區(qū)域內(nèi)不能有效地流動，從而造成大量的人力資源和財(cái)力資源過分集中到某些地區(qū)，但又由于人力資源和財(cái)力資源的投入規(guī)模會隨著各種投入的增加以及投入結(jié)構(gòu)的變化而產(chǎn)生不同水平的創(chuàng)新產(chǎn)出，有可能是規(guī)模收益遞增，也有可能是規(guī)模收益不變，甚至是規(guī)模收益遞減，在規(guī)模收益遞減的情況下，各種創(chuàng)新的投入并不能帶來有效的創(chuàng)新產(chǎn)出，甚至是創(chuàng)新資源的浪費(fèi)；另一方面是考慮到在京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置過程中，很多因素都會起到影響作用，如果各影響因素并未發(fā)揮積極作用，會阻礙創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置過程，進(jìn)而影響區(qū)域的協(xié)

網(wǎng)絡(luò)出版時間：2016-06-08網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1396.G4.20160608.0849.002.html同創(chuàng)新能力的提高。

創(chuàng)新要素優(yōu)化配置的水平可以通過創(chuàng)新要素配置效率來體現(xiàn)，通過分析京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率以及各影響因素對創(chuàng)新要素配置效率的影響，可以明確找出由于創(chuàng)新要素配置引起的京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力差異而產(chǎn)生的原因以及找到進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新要素配置的途徑。在已有的創(chuàng)新要素配置效率及其影響因素的相關(guān)研究中，學(xué)者多是采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法或是隨機(jī)前沿分析方法以地區(qū)、行業(yè)或是企業(yè)為研究對象對創(chuàng)新要素配置的效率進(jìn)行評價(jià)，利用回歸分析方法對于創(chuàng)新要素配置效率的影響因素進(jìn)行分析。池仁勇和唐根年測算了浙江省各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并對該效率的影響因素做了回歸檢驗(yàn)，結(jié)果表明：企業(yè)制度、研發(fā)項(xiàng)目、企業(yè)群體結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)集群的影響顯著，政府對其投入沒有顯著影響[1]。虞曉芬等測算了我國省域創(chuàng)新效率呈東中西部逐漸下降的趨勢，并認(rèn)為企業(yè)性質(zhì)、人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響效率值的主要因素[2]。江靜著重分析了東、中、西部三大地區(qū)R&D投入績效的差異，發(fā)現(xiàn)政府R&D投入在整體上促進(jìn)了R&D強(qiáng)度的增加，但部分R&D薄弱區(qū)域，由于擠出效應(yīng)存在，R&D強(qiáng)度與政府直接補(bǔ)貼之間關(guān)系不明顯[3]。史修松等采用隨機(jī)前沿函數(shù)方法，測算分析了省域創(chuàng)新效率以及其空間差異，研究結(jié)果表明：創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入較大的推動了效率的提升，其推動作用強(qiáng)于人力資本投入，新產(chǎn)品產(chǎn)出效率要低于專利的產(chǎn)出效率[4]。周業(yè)安等基于省級面板數(shù)據(jù)得出，地方政府教育和科技支出競爭會影響社會的人力資本水平和知識創(chuàng)新激勵，從而影響到各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新水平[5]。于曉宇、謝富紀(jì)選用上海市GDP、常駐人口數(shù)和文盲率指標(biāo)對上海市創(chuàng)新系統(tǒng)配置效率值進(jìn)行回歸分析[6]。白俊紅等結(jié)合《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》從基礎(chǔ)設(shè)施、市場環(huán)境、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平5方面進(jìn)行考量[7]。

但在已有研究成果中，對于不同的地區(qū)、不同的行業(yè)或是企業(yè)的研究，不管是創(chuàng)新要素配置效率的評價(jià)結(jié)果，還是影響因素分析的結(jié)果，雖然所采用的方法都大致相同，但是各研究成果在指標(biāo)選取中存在著較大的差異，且選擇的各個影響因素對于創(chuàng)新要素配置效率所起到作用的分析結(jié)果也存在著較大的差異。這一方面是由于在當(dāng)前階段關(guān)于利用哪些指標(biāo)評價(jià)創(chuàng)新要素的配置效率以及如何確定影響創(chuàng)新要素的配置效率的因素還存在較大的爭議；另一方面是由于不同的地區(qū)、不同的行業(yè)或是企業(yè)具有不同的特點(diǎn)，在選取指標(biāo)時要根據(jù)所分析對象的不同有所側(cè)重。京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素優(yōu)化配置分析需要在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合各區(qū)域創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)際特點(diǎn)對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率進(jìn)行分析。本文根據(jù)京津冀區(qū)域創(chuàng)新投入的實(shí)際特點(diǎn)，選取地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府對科技的扶持力度、研究人員配置的強(qiáng)度、地區(qū)進(jìn)出口的強(qiáng)度對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率進(jìn)行分析。

一、京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的評價(jià)

本文基于創(chuàng)新要素配置效率的評價(jià)判斷在京津冀區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置中存在的問題，以便通過實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的進(jìn)一步優(yōu)化配置提高協(xié)同創(chuàng)新能力。創(chuàng)新要素的配置效率即為創(chuàng)新要素的投入與其對應(yīng)的創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，但由于創(chuàng)新要素的投入包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和研發(fā)人員的投入等多方面創(chuàng)新要素的投入，而且不同的創(chuàng)新主體進(jìn)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和研發(fā)人員的投入所取得創(chuàng)新產(chǎn)出也存在著不同的創(chuàng)新產(chǎn)出形式和創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量，所以本文在京津冀創(chuàng)新要素配置效率的評價(jià)中，考慮京津冀區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平、資源稟賦以及創(chuàng)新要素投入來源和用途的特點(diǎn)，主要評價(jià)反映一般創(chuàng)新能力的投入和產(chǎn)出的關(guān)系。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，一個地區(qū)創(chuàng)新能力的一般水平的投入可以通過該地區(qū)的總體創(chuàng)新投入、地方政府的重視程度以及作為創(chuàng)新企業(yè)代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入來體現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出主要通過總體創(chuàng)新產(chǎn)出以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況來體現(xiàn)。

（一）評價(jià)指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

在創(chuàng)新要素投入指標(biāo)的選擇上，根據(jù)Nasierowski 和Arcelus的研究表明，一區(qū)域?qū)τ趧?chuàng)新要素的投入表現(xiàn)在該區(qū)域?yàn)楦纳萍夹g(shù)能力而進(jìn)行自主創(chuàng)新或者購買域外技術(shù)等[8]。無論是自主創(chuàng)新還是購買域外技術(shù)都需要投入人力和財(cái)力要素，因此，大量學(xué)者將創(chuàng)新要素投入分為人力要素和財(cái)力要素兩類，如劉順忠和官建成[9]、池仁勇和唐根年[10]等都將創(chuàng)新要素投入分為R&D人力和R&D資金投入兩類。本文也沿用這種方式，同時考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，這里人力要素投入主要通過研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員全時當(dāng)量作為評價(jià)指標(biāo)，財(cái)力要素投入采用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。為了側(cè)重考察政府的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入，再分別選擇地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出構(gòu)成創(chuàng)新要素投入指標(biāo)體系。

在創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上，傅家驥認(rèn)為，創(chuàng)新最終要達(dá)到的目的是技術(shù)商業(yè)化和創(chuàng)新產(chǎn)品市場化[11]。為了反映科技成果產(chǎn)出和體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)新產(chǎn)出成果兩方面內(nèi)容，選擇專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交合同金額以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入來構(gòu)成創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)體系。專利蘊(yùn)含了技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)造等直觀的信息，技術(shù)市場成交合同金額數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入能夠更好地反映創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的商業(yè)化和衡量“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”的經(jīng)濟(jì)效益。建立的評價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1　京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率評價(jià)指標(biāo)體系

由于受到各類年鑒中統(tǒng)計(jì)口徑和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在不同年份的變化，本文分析采用的數(shù)據(jù)為2000年至2013年，來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。而且在取得相關(guān)數(shù)據(jù)時，考慮到創(chuàng)新要素的投入并不能在當(dāng)年見效，具有明顯的滯后性。根據(jù)何瑋[12]和梁萊歆、張煥鳳[13]等相關(guān)研究的結(jié)果顯示，認(rèn)為創(chuàng)新要素的投入一般會有一年到兩年的滯后期，結(jié)合已有研究成果，本文在對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率進(jìn)行評價(jià)時，對于創(chuàng)新要素投入的數(shù)據(jù)采用了一年的滯后期的處理。此外在選擇評價(jià)方法時，由于建立的指標(biāo)體系為多種投入和多種產(chǎn)出的關(guān)系，因此選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法進(jìn)行京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的評價(jià)。

（二）京津冀創(chuàng)新要素配置效率值的變化趨勢

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中CCR模型和BCC模型計(jì)算樣本期間的綜合效率值和規(guī)模效率值。其中綜合效率值評價(jià)決策單元的技術(shù)有效性，反映“生產(chǎn)”是否處在最理想的狀態(tài)，相對于現(xiàn)有的投入能否獲得最大的產(chǎn)出，規(guī)模效率值衡量決策單元的規(guī)模有效性，反映“生產(chǎn)”是否處在規(guī)模收益不變的階段，也就是說如果投入量擴(kuò)大N倍后，相應(yīng)的產(chǎn)出量是否也能擴(kuò)大N倍，同時還可以判斷決策單元的規(guī)模收益情況，將其分為規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益遞減和規(guī)模收益不變?nèi)N狀態(tài)。利用 deap2.1軟件對京津冀地區(qū)2000-2013年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析所得結(jié)果如表2所示。

表2　京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置的綜合效率和規(guī)模效率情況

表2中的創(chuàng)新要素配置效率值顯示的是京津冀區(qū)域作為一個整體，2000年至2013年間創(chuàng)新要素配置效率的變化情況。從整體來看，京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素的投入基本都得到了有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。但在2007年至2009年間，京津冀地區(qū)的創(chuàng)新要素配置未實(shí)現(xiàn)DEA有效，創(chuàng)新要素配置的綜合效率有所下降，而且是創(chuàng)新要素投入的規(guī)模效率和純技術(shù)效率都有所下降，結(jié)合其在這三年是規(guī)模收益遞增的特點(diǎn)，說明這三年間創(chuàng)新要素的投入規(guī)模不足，而且在創(chuàng)新活動的管理方面也存在一定的問題。

從原始數(shù)據(jù)來看，2007-2009年間各地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度都有所下降，尤其是北京地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度下降明顯，而且三年間高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出相對不足，說明2007年至2009年三年間受到金融危機(jī)的影響，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模有所下降，使得2007年至2009年間創(chuàng)新要素配置的效率未實(shí)現(xiàn)DEA有效。從中可以看出在當(dāng)前京津冀區(qū)域的創(chuàng)新能力發(fā)展中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模起到了決定性的作用。

但由于整體分析結(jié)果可能存在在京津冀區(qū)域內(nèi)各地區(qū)的創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新產(chǎn)出互相補(bǔ)充的情況存在，為了進(jìn)一步分析京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率中所存在的問題，分別對北京、天津和河北三個地區(qū)的創(chuàng)新要素配置效率進(jìn)行了分析，如表3所示。

表3　京津冀各地區(qū)創(chuàng)新要素配置的綜合效率和規(guī)模效率情況

從表3顯示的北京、天津和河北三個地區(qū)的創(chuàng)新要素配置效率的變化情況來看，有兩個特殊的變化區(qū)間。一個為2003年至2005年，一個為2007年至2009年。總結(jié)這兩個時間段的特點(diǎn)，2003年至2005年間中國各地區(qū)開始重視創(chuàng)新能力的提高，都加大了創(chuàng)新要素的投入。而2007年至2009年間中國各地區(qū)和各產(chǎn)業(yè)受到金融危機(jī)的影響，經(jīng)濟(jì)的增長速度都受到了不同程度的影響。在這兩個時期創(chuàng)新要素投入的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率都有所下降，而且純技術(shù)效率下降的相對較多。但是另一方面，從規(guī)模收益的情況來看，2003年至2005年間創(chuàng)新要素投入為規(guī)模收益遞減，而2007年至2009年創(chuàng)新要素投入為規(guī)模收益遞增。此外，2003年至2005年受影響較大的為河北地區(qū)，而2007年至2009年間受影響較大的為天津和北京地區(qū)。

結(jié)合這兩個時期創(chuàng)新要素投入的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率變化的特點(diǎn)，以及規(guī)模收益的變化特點(diǎn)以及地區(qū)變化特點(diǎn)，可以看出京津冀區(qū)域各地區(qū)的創(chuàng)新要素投入水平基本和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及技術(shù)創(chuàng)新水平相適應(yīng)，創(chuàng)新要素的投入得到了有效的創(chuàng)新產(chǎn)出，不存在創(chuàng)新要素浪費(fèi)的現(xiàn)象，而且各地區(qū)之間的創(chuàng)新能力的差異和創(chuàng)新要素投入水平以及技術(shù)創(chuàng)新水平都有較強(qiáng)的關(guān)系。但是同時也顯示出，如果在已有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新水平未得到提高的情況下，通過增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入在一定程度上可以促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，但是，并不是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增加一定會帶來創(chuàng)新產(chǎn)出的提高，當(dāng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入增加到一定程度，如果再繼續(xù)增加反而會降低創(chuàng)新要素配置的效率，甚至?xí)砑夹g(shù)創(chuàng)新效率的下降。在當(dāng)前階段，京津冀區(qū)域內(nèi)各地區(qū)的創(chuàng)新要素配置基本有效，可以認(rèn)為提高京津冀區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力的關(guān)鍵不在于創(chuàng)新要素投入的增加，尤其是不能簡單的通過創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入的增加實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新能力的提高。

二、京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響因素分析

（一）指標(biāo)設(shè)計(jì)與分析方法選擇

由于通過效率評價(jià)結(jié)果顯示、在創(chuàng)新要素投入過程中，創(chuàng)新要素的投入要和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新水平要相適應(yīng)，即這些因素會對創(chuàng)新要素的配置效率產(chǎn)生影響。另外，已有研究成果和實(shí)踐都顯示，任何行業(yè)發(fā)展的初期都需要政府的扶持，創(chuàng)新能力的提高也不例外，本文此部分主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新水平和政府對科技的扶持力度方面分析這些因素對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響。其中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可以通過地區(qū)生產(chǎn)總值以及國際貿(mào)易發(fā)展水平來體現(xiàn)；技術(shù)創(chuàng)新水平則主要取決于研發(fā)人員的素質(zhì)，研發(fā)人員的素質(zhì)很難直接測量，故此，本文結(jié)合現(xiàn)有研究成果，通過對研究人員投入的強(qiáng)度來體現(xiàn)。影響京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的因素選擇如表4所示。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表4　京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率的影響因素

在對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響分析時，主要利用京津冀要素配置效率值進(jìn)行分析，所以采用 Coelli 等[14]在探討環(huán)境因素對決策單元相對有效性影響的方法時，提出的DEA-Tobit兩階段法。對于DEA-Tobit兩階段法即第一階段利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評價(jià)決策單元的有效性，第二階段將第一階段得出的效率值作為因變量，將環(huán)境變量等影響因素作為自變量，由于所得效率值的取值范圍是 (0,1]，不能用普通最小二乘法直接進(jìn)行回歸，需采用Tobit方法將分析所得的效率值進(jìn)行回歸分析，來分析各環(huán)境因素對于效率值的影響方向和程度。

（二）數(shù)據(jù)分析結(jié)果

這里運(yùn)用Tobit回歸方法分別對京津冀各地區(qū)的綜合效率值與各影響配置效率的環(huán)境因素進(jìn)行回歸，從而研究各因素對創(chuàng)新要素配置效率的影響方向和影響程度。基于Eviews8.0軟件的回歸結(jié)果如表5所示。

表5　京津冀各地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響因素的Tobit回歸結(jié)果

從表5可以看出，北京地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員占人口比重、進(jìn)出口總額占GDP比重對創(chuàng)新要素配置效率的影響不顯著（p>0.1），人均GDP水平對創(chuàng)新要素配置效率有顯著的正影響，政府科技投入占政府財(cái)政支出比重有顯著的負(fù)影響。天津地區(qū)人均GDP水平、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員占人口比重和進(jìn)出口總額占GDP比重的影響不顯著，政府科技投入占政府財(cái)政支出比重有顯著的負(fù)影響。河北地區(qū)四個影響因素中僅政府科技投入占政府財(cái)政支出比重未通過顯著性檢驗(yàn)，其中研究與試驗(yàn)發(fā)展人員占人口比重、進(jìn)出口總額占GDP比重有顯著的負(fù)影響，人均GDP水平對創(chuàng)新要素配置效率有顯著的正影響。

（三）結(jié)果討論

1.區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以人均GDP代表的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，北京和河北地區(qū)的人均GDP水平對其創(chuàng)新要素配置的效率是顯著的正向作用，而天津地區(qū)的人均GDP對其創(chuàng)新要素的配置效率未起到顯著的影響作用，而且回歸系數(shù)為負(fù)值。從三個地區(qū)的人均GDP的水平來看，天津地區(qū)是全國人均GDP水平最高的地區(qū)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他的地區(qū)，2014年天津的人均GDP為100105元，北京的人均GDP為94648元，河北的人均GDP為399 84元。根據(jù)本文分析結(jié)果，并結(jié)合其他已有研究成果的結(jié)論[15]，發(fā)現(xiàn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對于該地區(qū)的創(chuàng)新能力的提高有促進(jìn)的作用。但是在創(chuàng)新要素配置過程中，并不能保證區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)出同比增長，當(dāng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時，創(chuàng)新資源可能會出現(xiàn)資源冗余現(xiàn)象，即創(chuàng)新要素的大量投入（不合理投入）可能會產(chǎn)生尋租行為[16-17]，使得研發(fā)經(jīng)費(fèi)并沒有用到新技術(shù)的開發(fā)上而用于了其他的消費(fèi)或投入。結(jié)合本文在創(chuàng)新要素配置效率評價(jià)的分析中得到的結(jié)果，天津地區(qū)的創(chuàng)新要素配置的管理存在著一定的問題，可以看出天津地區(qū)的創(chuàng)新要素充沛但可能存在冗余的現(xiàn)象。

2.地方政府對科技的扶持力度對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以政府科技投入占政府財(cái)政支出比重反映的地方政府對科技的扶持力度對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，政府科技投入水平對北京、天津和河北地區(qū)的影響都為負(fù)向作用，但是北京和天津地區(qū)具有顯著的影響，而河北地區(qū)無顯著的影響。分析政府科技投入的支出用途可以發(fā)現(xiàn)，政府的科技投入主要投入在了科研機(jī)構(gòu)和高等教育，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出中，90%左右都來自于企業(yè)，而政府的投資很少。從各地區(qū)來看，2013年北京的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金來源占9%，企業(yè)資金來源占88%，天津的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金來源占2%，企業(yè)資金來源占94%，河北的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金來源占2%，企業(yè)資金來源占97%，而三地的研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的90%左右都來自于政府。從結(jié)果中可以看出，政府的科技投入雖然對創(chuàng)新的產(chǎn)出能力有促進(jìn)作用，但是在京津冀各地區(qū)政府的科技投入都未實(shí)現(xiàn)較高的配置效率，政府的科技投入并未帶來相應(yīng)的創(chuàng)新產(chǎn)出。另外，由于政府的科技投入大都投入到了研發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校中，主要從事的是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究并不能在短時間產(chǎn)生明顯的社會、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，需要一定時間的積累，最終由量變形成質(zhì)變，從而才能對創(chuàng)新要素的配置效率產(chǎn)生影響。所以政府科技投入的增加，并不能立刻作用于創(chuàng)新要素配置效率的明顯提高。

3.研發(fā)人員投入強(qiáng)度對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以研究與試驗(yàn)發(fā)展人員占總?cè)丝诒戎胤从车难邪l(fā)人員投入強(qiáng)度對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，河北地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展人員占總?cè)丝诘谋戎貙?chuàng)新要素配置效率有顯著的影響，而北京和天津地區(qū)未顯示出顯著的影響，而且從影響的方向上來看，北京和河北地區(qū)都為負(fù)向影響，而天津?yàn)檎虻挠绊戧P(guān)系。從三個地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員占總?cè)丝诘谋戎貋砜矗本┑貐^(qū)的比重為1.5%，天津地區(qū)所占比重在0.9%，而河北地區(qū)所占比重在0.1%左右，河北省總?cè)丝谑翘旖蚴锌側(cè)丝诘?倍多，但是研究與試驗(yàn)發(fā)展人員比天津市的研發(fā)人員還少一些。雖然北京和天津地區(qū)的研發(fā)人員所占比重相對較高，但是北京地區(qū)和天津地區(qū)在研究與試驗(yàn)發(fā)展人員配置的結(jié)構(gòu)上又有著明顯的區(qū)別，北京地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展人員絕大部分在研發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校，而企業(yè)所占比重較小，從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的研發(fā)活動遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，約占40%。但天津地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展人員的絕大部分在企業(yè)，尤其是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，而且80%以上從事試驗(yàn)發(fā)展的研究活動。從以上數(shù)據(jù)來看，北京和天津地區(qū)的創(chuàng)新人員相對較多，但是對配置效率未起到顯著的作用，說明研發(fā)人員的配置存在浪費(fèi)的現(xiàn)象，而河北地區(qū)的研發(fā)人員明顯不足。而且從結(jié)果中可以看出在區(qū)域的人力資源中，企業(yè)中研發(fā)人員對于創(chuàng)新要素配置效率有著重要的正向影響作用。

4.國際貿(mào)易發(fā)展水平對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以進(jìn)出口總額占GDP比重反映的地區(qū)與國際貿(mào)易發(fā)展水平對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，地區(qū)進(jìn)出口額占GDP比重對北京、天津和河北的創(chuàng)新要素配置效率都為負(fù)向影響作用，但是對北京和天津地區(qū)的影響不顯著。本文通過對相關(guān)數(shù)據(jù)搜集整理發(fā)現(xiàn)，三地的進(jìn)出口貿(mào)易主要集中在技術(shù)含量較低的制造業(yè)領(lǐng)域，以科技發(fā)展水平較高的北京地區(qū)為例，2013年北京的對外貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示，其進(jìn)出口總額集中在進(jìn)口，占據(jù)將近85%的比重，而進(jìn)口貿(mào)易中對于高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口僅占8%，多是集中在機(jī)電產(chǎn)品等，出口貿(mào)易中也多集中在機(jī)電產(chǎn)品，占據(jù)60%的比重，都集中在技術(shù)含量不太高的制造業(yè)，抑制了創(chuàng)新的產(chǎn)出。從中可以看出當(dāng)前階段，國際貿(mào)易的發(fā)展并未實(shí)現(xiàn)對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置的良好帶動作用。

三、結(jié)論及建議

本文運(yùn)用DEA-Tobit模型，以2000-2013年京津冀地區(qū)為研究對象，構(gòu)建了投入產(chǎn)出效率評價(jià)體系，對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率的現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證分析，進(jìn)一步探究影響京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率的環(huán)境因素對其效率值的影響方向和影響程度。得出以下基本結(jié)論：從當(dāng)前京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率來看，北京和天津地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平較高，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入在創(chuàng)新要素配置效率中起著決定性的作用，但是其中政府的科技經(jīng)費(fèi)投入并未對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來顯著的影響；另外一方面，京津冀區(qū)域的創(chuàng)新研發(fā)人員并未起到顯著的作用。對于北京來說主要是創(chuàng)新研發(fā)人員的配置結(jié)構(gòu)不合理造成的，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示北京地區(qū)的研發(fā)人員大部分在科研機(jī)構(gòu)和高等院校，企業(yè)研發(fā)人員較少。而對于天津地區(qū)來說，雖然天津地區(qū)的企業(yè)研發(fā)人員較多，對創(chuàng)新要素配置效率也起到了正向的影響作用，但是還未達(dá)到顯著的程度，還有待進(jìn)一步提高企業(yè)研發(fā)人員的技術(shù)創(chuàng)新能力。而對于河北地區(qū)來說，創(chuàng)新研發(fā)人員存在明顯不足的問題；再者，京津冀區(qū)域的進(jìn)出口貿(mào)易并未促進(jìn)該區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的提高。總結(jié)以上分析，對優(yōu)化京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置提出以下建議。

1.調(diào)整政府扶持的創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)以及研發(fā)管理措施

從京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的評價(jià)來看，京津冀區(qū)域的創(chuàng)新能力多集中于科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，企業(yè)的創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新要素配置稍顯不足。這就要求京津冀區(qū)域制定相關(guān)的政策和合作機(jī)制優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研之間的合作關(guān)系。一方面提高科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)院的創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平，使科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究更好的為企業(yè)服務(wù)；另外一方面應(yīng)建立長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的聯(lián)系，保證產(chǎn)學(xué)研合作順利進(jìn)行，提升研發(fā)轉(zhuǎn)化能力，更好的發(fā)揮創(chuàng)新成果的社會、經(jīng)濟(jì)效益。

2.優(yōu)化研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)

在當(dāng)前京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置過程中，需要加大高素質(zhì)人力資源和財(cái)力資源的投入力度，尤其是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，并主要需要優(yōu)化研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)在企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)間配置規(guī)模和配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整。并避免由于創(chuàng)新要素配置過程中的結(jié)構(gòu)不合理而導(dǎo)致創(chuàng)新要素浪費(fèi)的現(xiàn)象，同時注重各地區(qū)的創(chuàng)新人員的分配、利用和管理，根據(jù)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新人員和創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的存量情況，通過創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)促進(jìn)在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人員和創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的自由流動，使其得到更合理的配置，從而提高創(chuàng)新要素配置效率。

3.提高創(chuàng)新能力和完善地區(qū)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)相結(jié)合

京津冀區(qū)域雖然是全國創(chuàng)新要素分布最集中的區(qū)域，但是其國際貿(mào)易還是集中在制造業(yè)領(lǐng)域，還未凸顯技術(shù)的優(yōu)勢。這需要加強(qiáng)企業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新意識和自主創(chuàng)新能力，推動和發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新能力的擴(kuò)散效應(yīng)，政府也應(yīng)出臺相關(guān)政策措施鼓勵企業(yè)的科技創(chuàng)新活動，不斷提升整個區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新水平，同時要注重不斷完善當(dāng)前國際貿(mào)易中進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)，逐漸從制造業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)出口轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)出口，使國際貿(mào)易對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置起到良好的帶動作用。

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中圖分類號：F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-7356（2016）-02-0008-08

DOI:10.14081/j.cnki.cn13-1396/g4.2016.02.002

收稿日期：2016-03-07

基金項(xiàng)目：河北省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（144576137D）；河北省科技計(jì)劃項(xiàng)目（15457622D）；天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目（15ZLZLZF00560）；河北省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（16457649D）

作者簡介：齊曉麗（1976-），女，河北唐山人，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究。

Efficiency Analysis of Innovation Elements Allocation in Beijing-Tianjin-Hebei Region

QI Xiao-li,GUO Shuai,JIN Hao
(School of Economics and Management,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China)

Abstract:The coordinateddevelopmentofBeijing-Tianjin-HebeiRegionhas become anationalstrategy.In ordertoimprove thecollaborativeinnovationinthe region,theoptimalallocation ofinnovation factors should besolved.Basedon the analysis of innovation factors allocation efficiency in Beijing-Tianjin-Hebei Region,this article uses DEA-Tobit two-step method to evaluate the influence of the economic development,the governmental investment in science and technology,R&D personnel intensity and international trade development.Finally,the article offers countermeasures to improve the innovative factors allocation efficiency of Beijing-Tianjin-Hebei Region.

Key words:Beijing-Tianjin-Hebei Region;innovation elements;allocation efficiency;influencing factors