環境規制與企業技術創新的互動機制研究

周 曉 利

(華中科技大學 公共管理學院， 湖北 武漢 430074)

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環境規制與企業技術創新的互動機制研究

周 曉 利

(華中科技大學 公共管理學院， 湖北 武漢 430074)

隨著我國環境治理力度的加大，環境規制的規模和程度也逐漸提高，這會對企業的技術創新產生一定的影響。合理的環境規制，不僅能控制環境污染還能激發企業進行技術創新，使得市場結構更加良好，社會更加和諧，同時增加企業經濟效益。在此基礎上，基于面板數據，實證檢驗了環境規制與企業技術創新的互動機制。應該從長期動態的角度來認識環境規制與技術創新的關系。

環境規制；企業技術創新；互動機制

一、引　言

隨著工業化飛速發展、城市化進程推進，中國生態環境不斷惡化。2012年，在聯合國推出的“年度全球環境績效指數”(ERI)排名中，中國在132個國家中僅排到116位，這警示中國需要加大對環境的規制，轉變經濟增長模式。技術創新是能達到環境保護和經濟增長雙重目標的可能的有效途徑，然而環境規制對技術創新有推動還是抑制作用，學者們難以達成統一的意見。

20世紀70年代初，環境規制和技術創新的關系開始被關注，學者們進行了一系列的理論研究。20世紀90年代中期，實證研究才出現，并且比較少。Lanjouw和Mody使用基于國家層面的研究與開發經費支出和專利數量提供了第一個經驗證據[1]。研究發現，環境規制的出現會促進新的污染控制技術的發展。Hamamoto用污染治理控制支出作為環境規制的替代變量，用研發支出作為技術創新的替代變量，探討了日本在工業快速發展時期，嚴格的環境規制政策影響研發支出的機制[2]。研究發現，污染治理對控制支出與研發支出有正效應，日本以命令和控制方法為基礎的環保法規將可能激起制造業的技術創新。Akbostanci的研究發現，對污染型企業來說環境規制不僅會促進企業的技術創新，而且會促使企業改變傳統經濟學認為的采用較高的環境標準可能增加企業負擔的想法[3]。因此,國內外的經濟學家對兩者之間是否存在確切的促進關系進行了各種論證研究。Porter證明了在兩個只有一個企業的國家中，新的環境規制通過新的標準能提高環境質量，并通過發掘市場潛力提高企業的利潤[4]。Naughton逆向研究了企業戰略行為對環境規制的影響[5]。在寡頭壟斷行業，企業更傾向于通過創新來增加環境規制的力度從而增加競爭對手的成本，在均衡狀態，這樣可以減少在無環境規制下的福利損失。

目前，國內學者已通過很多方法證明：加強環境規制能夠對企業技術創新有促進作用。葉祥松等人分析環境規制與工業企業技術創新之間的關系時，首次采用了灰色關聯度分析法，研究結果表明，環境規制強度與工業企業的創新強度兩者之間關系明顯[6]。張成等人采用非參數數據包絡法(DEA)中的徑向效率測量方法，使用了中國西部、中部和東部三個地區工業的技術效率和生產力的相關數據，分析了環境規制對此三地的影響[7]，得出了環境規制可以提高中國工業技術效率，但卻抑制生產力的發展，但是環境規制對三地的影響不一致，其對東部的影響最大的結論。張庭溢、計國君認為環境規制對企業的創新影響主要體現在兩個方面：一是環境規制所產生的約束條件改變了企業的資源配置；二是企業技術創新將導致產業內新的市場結構、動態效率和市場行為的形成[8]。李婧利用黑龍江省的面板數據研究影響中國創新技術的主要因素，研究表明，環境規制產生的技術溢出對中國的技術創新有顯著作用，當環境規制達到某一臨界值時，不同環境規制衡量指標對進口貿易的技術溢出效應作用有所差別[9]。

在現實中，經濟的發展與環境的可持續發展一直處于對立且互補的關系。許多國家都經歷了在經濟高速發展時，環境迅速惡化的兩難境地。技術創新被提出能幫助保護環境和促進經濟增長，但是加大環境保護的投入會縮減企業的創新研究資金，從而抑制創新活動的產生。因此，中外學者開始驗證環境規制和技術創新之間的聯系，圍繞“傳統觀點”、“雙贏觀點”和“不確定性”這三種觀點，將理論與實踐結合，均取得了一定的成果。本文以30省大中型工業企業2001～2014年的連續數據為實例，通過模型，分析了環境規制與技術創新這兩者之間的互動機制。

二、環境規制與企業技術創新的互動關系

1.環境規制影響企業技術創新的路徑

(1)環境規制促使企業創新目的轉變。先進的企業會在全局上進行戰略調整，以環境和經濟的協調可持續發展為目標，改變傳統先污染后治理的方式，以預防污染的產生為主要目標。仔細研究企業產業鏈中可能導致污染的環節，對各個可能會對環境產生影響的生產環節進行改進，從源頭遏制住污染。因此，企業必須重新設計產品、改革生產工藝，對生產過程內部資源循環使用等方面進行創新。從短期看，對于未能及時進行結構重構、自主創新的企業，自主創新可能會增加企業的成本負擔，但從長期來看，由于知識的流動，企業可以在遵循環境規制的同時實現利潤最大化的目標。

(2)環境規制提升產業組織結構。通過產業組織理論可知，當企業所在的環境發生變化，規制程度加強時會造成新企業進入此環境的成本增加，從而增加了進入壁壘。環境規制強度加大，使得重污染企業被強制退出市場，減少了企業的退出成本，降低退出壁壘。而壁壘的變化會使得市場中的企業群體數量適中，運營良好，這提高了市場集中度。而研究表明，較高的市場集中度有助于技術創新。從長期來看，環境規制會淘汰重污染企業或者是環境規制下無法生存下去的企業，同時，能力不強的新企業很難進入壁壘過高的市場，從而在市場中保持了較高的市場集中度。環境規制通過提高市場集中度來推進產業內技術創新。

綜上所述，環境規制通過改變企業的目標約束和產業組織來激發企業創新。

2.企業技術創新影響環境規制的路徑

(1)企業技術創新創造新的環境規制需求。企業技術創新知識會模糊或抵消各企業間的邊界。邊界的模糊將導致新型融合產業的產生，而產業融合的過程會使得企業獲得新的知識并產生新的需求。更新生產工藝、優化原材料組合、重新梳理管理流程以及提升成本管理技術這些融合過程，都使得新型的融合產業更容易達到原有環境規制的標準，從而對環境規制的標準、工具和政策選擇、內容和評價體系都提出了變更要求。由此，企業技術創新知識最終會影響環境規制。

(2)企業技術創新優化環境規制工具。企業要想在環境規制不斷變化的要求下長久生存，就必須不斷通過技術創新保持企業活力。企業可以通過學習節能環保的生產工藝、購買先進的環保設備和引進生產管理流程；還可以根據企業的資源配置情況，按照環境規制的要求，進行技術創新、改進生產工藝和重構管理程序[10]。對于想要進入的新企業，必須在短期內縮小成本差距，形成核心競爭力，這就促使新企業也進行技術創新。

(3)企業技術創新形成新的環境規制意識。我國開始轉變經濟增長方式，由快速增長轉向追求又好又快發展。隨著經濟的發展，公民意識也越來越強，人們越來越關注企業的社會表現，對企業履行社會責任的要求越加強烈。而調查也表明，履行社會責任表現良好的企業股票業績表現也更加亮眼。因此，更多的企業選擇自覺承擔社會責任。環境規制所規定的社會環境責任是企業承擔的社會責任之一，只有企業認可這種責任的價值時，才會自覺地進行技術創新。

三、環境規制與企業技術創新互動影響的實證研究

1.模型設計和變量選擇

本文選取了我國30個省的大中型工業企業2001～2014之間的數據，對環境規制與企業技術創新的互動機制進行了實證分析。通過面板數據模型對數據進行處理分析從而輔助判斷環境規制對技術創新是否存在影響、影響效應有多大，而后再使用格蘭杰因果關系檢驗方法反向驗證技術創新對環境規制是否存在影響、影響效度大小。面板數據模型有固定效應模型和隨機效應模型兩種類型。本文采用的是固定效應模型。在處理環境規制對技術創新的影響模型時，將企業技術創新設定為因變量，環境規制設定為自變量，用R&D投入、專利申請數量和新產品銷售收入占比三個指標來衡定企業的技術創新，同時加入企業規模這一參考量為控制變量。模型中使用雙對數來緩解模型中變量的多重共線性和方程異方差之間存在的問題。

Log(R&Dit)=a0+b1Log(ERIit)+b2Log(Sizeit)+νit

(1)

Log(Patentit)=a0+b1Log(ERIit)+b2Log(Sizeit)+νit

(2)

Log(Saleit)=a0+b1Log(ERIit)+b2Log(Sizeit)+νit

(3)

其中R&D代表企業研發投入強度，ERI代表環境規制的強度，i代表企業，t代表時間，Size代表企業規模，v代表隨機干擾項，Patent代表企業專利申請數量，Sale代表企業新產品銷售收入占比。模型中各變量選擇原因：

(1)企業研發投入強度(R&D)：技術創新必然是以研究與開發為前提的，而研究與開發需要大量的資金投入，因此，將企業投入參與研發的資金占企業總收入的比重作為衡量企業技術創新水平的指標之一。

(2)新產品銷售收入占比(Sale)：產品被市場接受通常被認為是經營成功的體現，而創新技術的價值能通過市場的檢驗也是通過市場能接受其創新產品而得到體現。新產品銷售收入占比量越大，說明企業技術創新水平越高。

(3)申請專利數量(Patent)：可以通過企業申請專利數量量化技術創新水平。獲得專利數量越多，一定程度上能夠代表這個企業的技術創新能力與水平越高。

(4)企業規模(Size)：一般而言，企業規模越大，企業在技術創新方面的能力越大，企業對技術創新的需求也越大。本文使用企業的工業總產值這一具體數值來反映企業規模。

(5)環境規制強度(ERI)：現有很多不同的衡量指標來衡量環境規制的強度。國外一般用環保投資或者污染二氧化硫氣體排放量來衡量環境規制的強度。而在我國，衡量環境規制的強度主要通過企業對三廢排放的支出或對治理成本占比來反映。因為對于不同規模的企業，同樣成本支出的比較并不具有代表性和說明性，而企業所受到的環境規制強度理應與付出的環境治理成本成正比，為了抵消規模不同帶來的誤差，下列模型中使用成本與規模的比值來衡量環境規制強度。環境規制強度=(環境污染治理成本/企業工業總產值)。

2.實證檢驗結果

在本文采用的固定效應面板數據模型中，假設數據中無個體的影響、結構恒定，將各個地區企業的時間序列數據堆積在一起作為樣本數據。所以，本文直接使用普通最小二乘法(OLS)估計模型的參數。該模型的估計結果如表1所示。

由表1的估計結果可知，模型(1)中的常數為a0=-1.763964，系數b1=0.2258，b2=0.0963。t校驗絕對值均大于5，拒絕參數為0的假設。因此，環境規制的增強在一定程度上提升了企業技術創新的研發投入，規模也對企業研發投入有正效應。

表1　環境規制與企業技術創新互動機制的實證結果

由表1的估計結果可知，模型(2)中的常數為a0=-17.03672，系數b1=0.0055，b2=1.1963。t校驗絕對值均大于5，拒絕參數為0的假設。雖然環境規制對專利申請數目有正效應，但是影響不大，企業規模反而對專利申請數目的正效應要強一些。

由表1的估計結果可知，模型(3)中的常數為a0=-2.573672，系數b1=0.0252，b2=0.2942。t校驗絕對值均大于5，拒絕參數為0的假設。因此，雖然環境規制對新產品收入占比有正效應，但是影響不大，企業規模反而對新產品銷售占比的正效應要強一些。

最后通過面板數據模型的格蘭杰檢驗來觀察反向的技術創新對環境規制是否存在影響，且影響程度為多少。在Eviews軟件中構建群 (Group)，在Group 中分別對4個變量Patent、R&D、Sale和ERI進行格蘭杰檢驗。可知，變量Patent、R&D、Sale與ERI之間沒有因果聯系。雖然在顯著性水平為1%時，變量ERI能影響變量Patent、R&D、Sale，并且在滯后幾期時，這3個變量在一定程度上能夠影響變量ERI。但是3個變量在不滯后的情況下，對變量ERI并無明顯影響。綜上可得，環境規制能影響企業技術創新，但企業技術創新不能影響環境規制，但在滯后3期時影響著環境規制。

四、結論及政策建議

本文的研究結果顯示，環境規制的加強會使得本文使用的三個替代創新的變量——研發投入、專利申請數目、新產品銷售收入占比有所提升，但是對后2個變量的影響較小。模型結果表明，企業技術創新的變化不能直接導致環境規制變化，但是在滯后三期后會對環境規制有影響。因此，從長期的眼光看，加強環境規制政策能促進企業技術創新，技術創新又能影響環境規制，促使環境保護和經濟發展兩者協調發展。

針對以上結論，提出以下建議：

1.應當合理調整環境規制工具的使用

為了適應市場經濟快速發展，我國需要改變集權環境規制體制模式，分權環境規制體制模式顯然更適應將來環境規制的體制[12]。所以，我國進行環境規制的改革是大勢所趨。(1)改變政府的行政管理的方式，對企業摒棄“一手抓”式的強硬管理手段，而是使用行政規制對企業進行管理，用完善的規制約束企業行為。(2)政府向企業提供各種相關的服務，打造服務型政府。對環境部門進行機構精簡，撤銷多余部門，合并相似功能的部門，以此來降低管理成本，提高效率。(3)加強各部門之間的聯系，注重環境規制各部門間的協調配合，完善調配機制。

2.針對不同行業的企業使用不同的環境規制政策

不同規模的企業，戰略和經營行為也不同。一般情況下規模大的企業，具有較強的規制能力和操縱信息的能力[11]。由于我國的社會經濟條件以及環境規制設計情況，大規模的企業一般都由多個政府部門共同管理，容易出現多頭問題。所以，針對大企業的環境規制設計應考慮抑制其策略性行為。向企業提供更適合他們的規制，提供不同等級的環境規制制度、內容和政策，各種企業可以根據自身情況進行選擇服從的規制。

3.提高企業的環境意識和創新意識

改革開放以來，我國的企業發展快速，推動了社會和國家的發展。但在發展過程中，很多企業忽視了環境問題，用資源、環境換取經濟效益，但是隨著公共意識的增長，人們對企業履行“企業公民”的社會責任的呼聲越來越高。企業不應僅看到眼前的經濟利益，而忽略了自身的社會責任，一時的利益之快不僅不會長足地支持企業更強大地發展，反而會最終成為無法規避的障礙，并會對社會發展造成重創[13]。提高企業的環保意識、社會責任感以及在環境方面的創新意識，才是促進企業和國家共同良好發展的長久之計。

4.增強政府從全球觀點長遠地看待環境規制的意識

由于我國的環境規制比許多發達國家的標準都低，所以一些外商將污染密集型的產業轉移到我國。事實證明，跨國公司之所以會在中國投資建廠是為了轉移環境污染的產業，所以，我國必須提高現有的環境規制標準，逐漸向發達國家標準靠攏，優化外商投資的產業結構，從而抵制外商將污染密集型產業向我國轉移。在國際貿易中，積極履行條約、開展各種環境互助項目、學習先進的環境規制政策，并通過合作，提高國內環境規制標準，促進規制政策創新，提高環境規制效率。

5.推動企業進行科技創新以應對環境規制產生的成本增加

環境規制的存在會導致企業成本的增加，但是對于企業的可持續發展來說也是不得不面對的外部環境不確定因素之一，通過科技創新改變原材料的利用比率以及能源的投入使用效率，降低企業成本方是減少這種不確定性因素的根本舉措，真正改變企業的生產函數關系。企業增加科技創新投入，促進科技人才的培養和使用是必然的選擇。但是也必須看到，企業進行科技創新對成本進行應對是緩慢的，還需要政府進行相應的引導與激勵，例如對于企業的技術創新進行包括稅收等方面的補貼，對于有效的科技創新技術及投入進行低息貸款等制度獎勵和扶持。對于科技人才的培養和使用來說，也必須要發揮政府的政策引導作用，建立促進科技人才合理流動的市場機制，重點關注科技創新企業家培養、科技人才二級市場的培育， 以及科技管理三方面的培育工作。逐步完善科技創新能力培養、人才的合理流動機制、人才的公平競爭機制、人才的引進與合理評價機制等相關方面舉措。

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Study of Interaction Mechanism of Environmental Regulation and Enterprise Technology Innovation

ZHOU Xiaoli

( College of Public Administration, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074, China )

With the increase of China’s environmental control efforts, the scale and extent of environmental regulation have also gradually improved, which will have a certain impact on the technological innovation of enterprises. Reasonable environmental regulation can not only control the environmental pollution, but also stimulate the enterprise to implement technological innovation, make the market structure better, a more harmonious society, and increase the economic efficiency of enterprises. Based on panel data, the interaction mechanism between environmental regulation and technological innovation of enterprises is tested empirically. It is suggested that the relationship between environmental regulation and technological innovation should be studied from adynamic perspective of long-term.

environmental regulation; technological innovation; interaction mechanism

2015-12-01;

2016-01-26

國家軟科學研究計劃重點項目：“基層科技管理體制機制創新研究”(2015GXS2D031)

周曉利(1977-)，女，河南洛陽人，華中科技大學公共管理學院博士研究生，主要從事政府管理與創新研究，E-mail：zxl6668@126.com。

F273.1

A

1008-407X(2016)02-0019-05