試論西歐民族國家構(gòu)建的過程與特點

陶偉偉 劉少博

【摘要】在世界民族國家發(fā)展史上，西歐的民族國家構(gòu)建具有典型意義，經(jīng)歷了從傳統(tǒng)國家到絕對主義國家，再到現(xiàn)代民族國家的轉(zhuǎn)變。其國家構(gòu)建的過程實際上是權(quán)力的集中化與理性化過程。

【關(guān)鍵詞】西歐民族國家；國家構(gòu)建；過程；特點

自15 世紀(jì)下半葉始，西歐國家的世俗權(quán)力逐漸戰(zhàn)勝了教會的黑暗統(tǒng)治，紛紛建立了以君主為權(quán)力中心的絕對主義國家，開啟了世界的民族國家構(gòu)建的歷程。此后，通過1648 年簽訂的《威斯特法利亞合約》，西歐國家確立了“教隨國定”的原則，并依此相互確認(rèn)了國家的主權(quán)，形成民族國家的國際體系。

一、民族、國家與民族國家

國家的概念具有多重含義。現(xiàn)代漢語中的“國家”至少相當(dāng)于英語中的三個詞：作為地理概念的Country；作為政治共同體概念的State；以及作為民族和文化認(rèn)同概念的Nation。而且，從“國家”一詞的英語名稱State 的含義變化來看，從最初的“Status”（等級、狀態(tài)）開始，到特定的含義——對一定地域的持久和單獨(dú)占有，并且指揮命令著地域中的居民，大約經(jīng)歷了300 年左右的時間。

從詞源上看，民族（Nation）一詞是從拉丁文“Nation”派生出來的，原來的意思是“生存之物”。此外，“Nation”還來自于在古希臘語“Nasci”的過去分詞“Natus”意為“生育”。此后，“Nation”的生物學(xué)意義逐漸淡化，文化和政治色彩日益濃厚。據(jù)歷史學(xué)家霍布斯鮑姆對“民族”一詞現(xiàn)代意義的考證，1884 年以前，“民族”帶有血統(tǒng)含義，指的是“聚居于一省、一國或一帝同境內(nèi)的人群”，有時也指“外國人”。但是在1884年后，民族則指“轄設(shè)中央政府且享有最高政權(quán)的國家或政體”，或“該國所轄的領(lǐng)土及子民，兩者結(jié)合成一整體”。

顯然，近代以來，民族與國家在語義對象上帶有很大的重疊性。因此，許多學(xué)者認(rèn)為，民族不是自然形成的，而是人為構(gòu)建的，是以政治權(quán)力為推力和后盾建立起來的。同時，國家也需要民族這樣一種概念來確定疆界、人口和主權(quán)。從某種意義上說，沒有國家也就沒有民族。不過，從民族與國家的異質(zhì)性上來看，二者區(qū)別也是十分明顯的。民族的本質(zhì)內(nèi)容是具有共同的文化和心理認(rèn)同的人類共同體，強(qiáng)調(diào)一種文化上的主動自覺的認(rèn)同。國家的本質(zhì)內(nèi)容是政權(quán)，是一種政治權(quán)力機(jī)構(gòu)，也就是吉登斯所言的具有反思性監(jiān)控能力的“權(quán)力容器”。

二、西歐民族國家構(gòu)建的過程

西歐民族國家的構(gòu)建，一般分為兩個階段：第一階段開始于13世紀(jì)世俗王權(quán)紛紛擺脫羅馬教皇的控制。到15世紀(jì)后期，隨著遠(yuǎn)洋貿(mào)易的恢復(fù)、短途貿(mào)易范圍的擴(kuò)大，進(jìn)一步加快了教會與世俗世界的分離，政治權(quán)力開始集中到國王手中，出現(xiàn)了中央集權(quán)的絕對主義君主統(tǒng)治。

絕對主義國家是現(xiàn)代民族國家的雛形，為后者提供了理性化的基本制度框架。這是因為，絕對主義國家的政治權(quán)力集中于國王并輻射到邊緣地區(qū)，形成了相對明確的領(lǐng)土邊界；全國通行的民族語言，取代了過去的部落語言、地區(qū)語言和外國語言，擴(kuò)大了交流的范圍和信息的傳播渠道，促成了民族意識的形成和對國家的認(rèn)同；教皇時期的宮廷貴族的特權(quán)身份逐漸消失，王權(quán)通過與新興社會力量的聯(lián)合，實現(xiàn)了國家與民族的統(tǒng)一；官僚構(gòu)成多元化，官僚部門的內(nèi)部分工也更為精細(xì)化。

但是，絕對王權(quán)的統(tǒng)治基礎(chǔ)是相對脆弱的。在絕對主義王權(quán)盛行的17世紀(jì)，西歐大陸只有3年沒有戰(zhàn)事。國王利用手中的絕對權(quán)力不斷發(fā)動戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭成為了國家的一門產(chǎn)業(yè)，使得新興民族國家的社會基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)力量未能得到鞏固。當(dāng)權(quán)力的正當(dāng)性遭到民族主義的質(zhì)疑時，絕對主義國家也就走到了盡頭。

從17世紀(jì)中后期開始，西歐民族國家進(jìn)入到第二個發(fā)展階段：新興資產(chǎn)階級聯(lián)合全民族的力量向王權(quán)統(tǒng)治吹響了抗?fàn)幍奶柦恰＿@一階段的核心內(nèi)容是：資產(chǎn)階級成為民族國家的統(tǒng)治階級，國家主權(quán)由君主手中轉(zhuǎn)移到國民議會手中，民族國家普遍建立了立憲君主制和議會共和制的國家政治體制。這一階段的民族國家構(gòu)建較之于第一階段更為深化和系統(tǒng)化，國家的理性化、民主化和正當(dāng)性程度大大提高。

以英國資產(chǎn)階級革命為序幕，通過1688年的光榮革命，議會成為全國最高的立法機(jī)構(gòu)，主權(quán)從絕對君主轉(zhuǎn)移到議會手中。隨之而來的更激烈、更徹底的法國大革命，將這一模式推到極致并建立了資產(chǎn)階級民主共和國，并使之逐漸成為西歐大陸最具普遍性意義的歷史趨勢。

到19世紀(jì)末，絕大多數(shù)西歐絕對主義君主政權(quán)已經(jīng)被資產(chǎn)階級立憲國家所取代。作為現(xiàn)代民族國家的權(quán)力容器，資本主義國家普遍建立了韋伯式的法理型統(tǒng)治秩序。國家政治權(quán)力得到了公民的認(rèn)同，體現(xiàn)了民族意志，民族主義與國家權(quán)力得以統(tǒng)一。

三、西歐民族國家構(gòu)建的特點

（一）國家構(gòu)建是內(nèi)生型的。西歐民族國家構(gòu)建的動力產(chǎn)生于國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)、政治和社會關(guān)系結(jié)構(gòu)調(diào)整的客觀要求，所遇到的阻力與后發(fā)國家存在很大差別。啟蒙運(yùn)動時代的理性主義、自由平等原則和民族意識，成為國家構(gòu)建的強(qiáng)大精神武器。

（二）國家構(gòu)建中產(chǎn)生的問題多是次序性出現(xiàn)。雖然西歐國家進(jìn)入現(xiàn)代民族國家的時間上存在先后之別，但從總體進(jìn)程上來看相互間差距不大，避免了后發(fā)國家的問題叢生和因盲目模仿而產(chǎn)生的共時性的時序錯位和政治動蕩。

（三）在國家自主性相對提高的同時公共領(lǐng)域開始增長，成功實現(xiàn)了吉登斯所謂的“國家內(nèi)部綏靖”。這充分地體現(xiàn)在自由統(tǒng)一的市場的建立、政權(quán)與政府的有效分離、國家與社會的分離等方面。

總之，西歐民族國家構(gòu)建將民族與國家結(jié)合起來，同時也實現(xiàn)了民族國家與民主國家的統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)

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