淺淡高等學校檔案對專利權保護現狀與對策

韓依辰 劉昆鵬

摘 要：高等學校屬于事業單位法人，依據我國現行法律，學校法人是專利權等受法律保護的權利的權利主體。本文分析了學校檔案工作對知識產權保護的現狀，認為高校檔案工作對專利權的保護具有重要的意義。

關鍵詞：高校專利檔案；專利權；保護

本文是韓依辰，邢榮華等黑龍江省檔案局課題HDK2016-27《新形勢下高校檔案依法行政框架建設研究》成果之一

高等學校屬于事業單位法人，依據我國現行法律，學校法人是專利權等受法律保護的權利的權利主體。學校檔案管理部門是保存對學校有重要價值檔案材料的職能部門，對專利權的學校檔案管理的優劣，將直接影響對學校法人和學校職工專利權的保護程度。本文將分析學校檔案工作對知識產權保護的工作機制和作用。

1 專利權簡介

專利權（Patent Right），簡稱“專利”，是發明創造人或其權利讓人對特定的發明創造在一定期限內依法享有的獨占實施權，是知識產權的一種。

專利權的主體即專利權的關系人，是指依法享有專利權并承擔與此相應的義務的人。按《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）的規定，專利權人可以是單位，也可以是個人，個人為單位創造職務發明的，該個人是發明人或設計人，但申請專利的權利屬于該單位，單位申請專利被批準的，該單位為專利權人，但應當對該發明人（設計人）予以獎勵或報酬[1]。

專利權的客體是指依法應授予專利的發明創造，是形成于人的大腦的設計方案。在現實中可以是實際存在的發明創造作品，也可以是醫療新技術新方法等非實體作品。按《專利法》規定，專利權的客體包括發明、實用新型和外觀設計三種。

發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案

外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美意并適于工業應用的新設計。

2 高校專利權作品的歸檔范圍

依某醫學高等學校的專利檔案工作為例，享有專利權作品主要包括以下內容

（一）已授予專利權的作品。包括已經申請專利并被授予發明、實用新型或外觀設計專利的作品。其作品內容包括：新發明的教學用教具標本或者其改進裝置；科研項目中新發明的操作技術、控制技術、實驗方法等。藥品配方；藥劑制作、搭配和提取技術；護理新技術；新發明的醫療器具或者其改進裝置；新發明的康復器具或者其改進裝置等。

已經授予專利權的作品其專利權文件包括：

1）專利申請表

2）專利申請受理通知書

3）專利請求書

4）發明（實用新型、外觀設計）專利申請公布通知書

5）發明（實用新型、外觀設計）專利申請初步審查合格通知書

6）手續合格通知書

7）授予發明（實用新型、外觀設計）專利權通知書

8）辦理登記手續通知書

9）發明（實用新型、外觀設計）專利證書

10）此外，還包括其發明創造作品樣品（試制品）等。

（二）未授予專利權的作品。包括依法應授予專利而未授予的作品，依法可申請專利而未申請的作品，研發成功的試制作品，研發成功的技術項目正在接受檢驗，研發成功但尚未制作出成品的作品方案，正在研發中的作品等。

作為例外情況，應該是出于人道主義的考慮和社會倫理的原因，《專利法》第二十四條規定，對下列各項，不授予專利權：……（三）疾病的診斷的治療方法。據此，允許醫生在診斷和治療過程中有選擇各種方法與條件的自由。但藥品或醫療器械可以申請專利。

3 專利權作品的歸檔價值

（一）已授予專利權的作品。其授權文件、作品樣品等本來就屬于重要的檔案，對權利人來說具有重要的保管價值。在專利轉化和專利推廣上，授權文件、作品樣品等檔案可以作為權利人證明自己權利的關鍵證據，在轉讓專利和許可專利中，其授權文件、作品樣品等檔案有重要有商業價值。

（二）未授予專利權的作品。未被授予專利權的作品不受《專利法》保護，但作為檔案即受到《檔案法》的保護。在申請專利和專利爭議中，可以做為重要的證據材料；在被訴侵犯專利權案件中，專利檔案中反映該專利發明創造是由高等學校員工先行使用的檔案材料可以作為重要的抗辯證據。

4 專利檔案的管理

高等學校應及時將專利產品（材料）向檔案管理部門移交形成高校專利檔案。學校檔案館作為學校法人的內設機構，既是行政管理部門，又是永久保存和提供利用本校檔案的科學文化事業機構，對內以歸檔的形式收集、整理和保管學校和教職工享有知識產權作品（檔案），對外接受該作品（檔案）的利用申請，審查利用該作品（檔案）的合法性和合理性，并提供利用。有條件的高等學校可以設立二級檔案管理部門和科室檔案管理人員對專利檔案進行管理。

（一）檔案收集和征集

高等學校檔案館應編制歸檔范圍表，將本學校各部門形成的知識產權作品納入歸檔范圍。按照檔案收集程序對知識產權作品進行收集歸檔，同時向校友會等關系組織和在職職工、離退休工作人員、校友等個人征集檔案（作品）。

根據《高等學校檔案管理辦法》（教育部第二十七號令）第十六條規定，高等學校實行檔案材料形成單位、課題組立卷的歸檔制度。學校各部門負責檔案工作的人員應當按照歸檔要求，組織本部門的教學、科研和管理等人員及時整理檔案和立卷。立卷人應當按照紙質文件材料和電子文件材料的自然形成規律，對文件材料系統整理組卷，編制頁號或者件號，制作卷內目錄，交本部門負責檔案工作的人員檢查合格后向高校檔案機構移交。學校專職檔案員、各部門兼職檔案員、學校職工應按照歸檔范圍向學校檔案館移送檔案（作品），尚未形成實體檔案（作品）的零散材料可以依載體和內容向二級學院檔案管理部門或者科室檔案管理人員移交。移交人在移交知識產權檔案（作品）同時，應連同電子文件同時移交。

學校檔案館、二級學院檔案管理部門或科室管理人員在接收檔案（作品）時應向移交人出具移交目錄，由移交人和接交人共同簽字驗收，完成檔案移交工作。

（二）整理和管理

高等學校應當集中統一保管檔案（作品），有條件的高等學校可以實行二級或三級檔案管理框架，即建立二級學院檔案管理部門或指定科室檔案管理人員來管理對學院或科室重要的檔案（作品）。

按照《高等學校檔案管理辦法》（教育部二十七號令）第十九條規定，高校檔案機構應當對檔案進行整理、分類、鑒定和編號。

1.整理：專利權檔案應按項目歸檔，同一作品應整理在一起，統一保管。

2.分類：專利權檔案可以按照實體分類法進行分類，編制成為行政類檔案、科研類檔案、專題類檔案等。也可以按照其載體進行分類，編制成為實物檔案、聲像檔案等

3.鑒定：《專利法》第四十二條規定，發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。專利權證書和標的物檔案的保管期限應參考《專利法》的保護期限并適當延長保管期限以備查閱。未授予專利權的作品其保管期限可依據作品內容進行制訂。

（三）專利檔案利用

已經授予專利權的專利檔案不具有保密性，經國務院專利行政部門同意，任何人均可以查閱或者復制已經公布或者公告的專利申請的案卷和專利登記簿，并可以請求國務院專利行政部門出具專利登記簿副本[2]。

但專利技術卻不允許隨意使用和仿造。《高等學校檔案管理辦法》（教育部第二十七號令）第二十七條規定，高校檔案機構對涉及專利或者技術秘密的檔案，不對外公布。

可見，雖然已授予專利權的檔案允許任何人查閱或復制，但對于未授予專利權的專利作品（檔案），高等學校檔案管理辦法規定了嚴格的利用制度，原則上只有發明人或創造人才可以查閱利用其發明創造的專利檔案（作品），其它組織或個人如果要查閱利用專利檔案，需要經權利人（學校法人）同意或授權才能提供[3]。

5 專利權的保護

1、司法、行政部門的專利保護

我國對已經通過申請的專利實行司法保護和行政保護雙重保護，這是我國專利制度和知識產權制度的一大特色[4]。專利侵權糾紛是民事糾紛，根據《專利法》的規定，對專利侵權行為，專利權人可以向人民法院提起侵權訴訟，也可以請求地方管理專利工作的部門處理。專利權人請求行政機關即管理專利工作的部門處理專利侵權糾紛的，一般是以要求侵權人立即停止侵權行為為目的，如果專利權人除要求侵權人停止侵權行為以外，還要得到損失賠償的，可以向人民法院提起侵權訴訟。

另外，專利權還可以通過調解得到保護。根據《專利法及其實施細則的規定，各地管理專利工作的部門可以依當事人請求調解除了專利侵權糾紛以外的專利糾紛。但要在雙方當事人同意接受調解的情況下，且調解成立后不具有強制力，只依賴當事人的自覺履行。

2、檔案部門的專利保護

權利人或權利相關人提出侵權線索，其中涉及侵犯個人專利權的案件，由權利人或權利相關人向檔案部門提交利用申請，檔案部門應積極協助其維護其專利權益。

如侵權案件涉及侵犯學校法人的專利權，應由學校法人指定檔案館或其它內設行政部門受理，也可以委托律師事務所或執業律師進行受理，檔案部門應積極協助，提供相關檔案材料，維護法人專利權益。

6 發展建議

以上分析了高等學校檔案管理工作對高校專利權保護和概況和工作流程，雖然受到各種內在和外在條件的制約，學校檔案工作對學校專利權的保護和維權都具有重大意義和作用。依筆者看來，通過檔案工作保護高等學校專利權還應重點發展以下幾項工作：

對專利權客體進行定性。業界應明確學校檔案中的專利作品的性質，以便確定專利權作品的權利義務關系。

提高法律意識。明確學校法人的專利權主體地位，確定哪些專利權是由高等學校依法享有和使用的，同時加強專利產品的監管，對侵權行為要通過司法、行政或調解等方式進行維權。

推動專利產品實現價值。通過授權本單位使用或者通過許可方式授權其它單位和個人使用專利來實現專利價值，再通過實現價值推動專利發明、專利歸檔和專利保護，形成良性循環，使學校專利權實現價值具有發展性和可持續性

構建完善的管理體系。制訂合理的專利產品（檔案）和研發、申請、歸檔、利用、維權的歸檔管理辦法，便于專利檔案及時、完整的歸檔。

綜上所述，專利檔案工作對于高等學校及其員工的專利權利用和保護具有重要的價值和意義，做好高等學校專利檔案工作，既有利于專利的轉讓許可及推廣轉化，也為維權和抗辯提供重要的證據。專利檔案工作必將成為專利權保護的一塊重要基石。

參考文獻

[1] 《中華人民共和國專利法》2008年12月27日第三次修正版

[2] 《中華人民共和國專利法實施細則》2010年1月9日第二次修訂版

[3] 《高等學校檔案管理辦法》中華人民共和國教育部27號令 2008年9月1日施行

[4] 《保護知識產權干部讀本》國家保護知識產權工作組辦公室編

[5] 《中華人民共和國檔案法》1998年1月1日施行

[6] 《科學技術研究檔案管理暫行規定》國檔發[1987]6號1987年3月20日公布實施

作者簡介

韓依辰（1984-），男，漢族，黑龍江省依蘭縣，碩士，2005年至今哈爾濱醫科大學檔案館負責檔案管理，正科級，館員，從事過多類檔案管理，研究方向為檔案數字化和檔案法制化。