3D打印技術(shù)應(yīng)用的版權(quán)障礙與立法研究

【摘要】3D打印技術(shù)應(yīng)用中對(duì)版權(quán)的利用具有多環(huán)節(jié)性、與制造過(guò)程的統(tǒng)一性、對(duì)共享環(huán)境的依賴性等特征，版權(quán)法對(duì)其規(guī)制的主要障礙體現(xiàn)在異形復(fù)制屬性的界定、個(gè)人使用版權(quán)合理性的判斷，以及實(shí)用藝術(shù)作品的法律地位等方面。文章建議我國(guó)《著作權(quán)法》第三次修訂對(duì)3D打印的版權(quán)問(wèn)題做出必要的回應(yīng)，包括延展復(fù)制的涵蓋范圍、補(bǔ)充與豐富作品的類型、調(diào)整版權(quán)例外制度等。

【關(guān)鍵詞】3D打印；版權(quán)；復(fù)制權(quán)；異形復(fù)制；合理使用

【作者單位】吳坤埔，重慶廣播電視大學(xué)。

3D打印技術(shù)是新一輪工業(yè)革命的引擎和主要驅(qū)動(dòng)力之一。與任何新技術(shù)都具有“兩面性”一樣，3D打印作為一種“顛覆性技術(shù)”，推動(dòng)了傳統(tǒng)制造業(yè)理念和模式的深刻革命，而作為一項(xiàng)“破壞性技術(shù)”，又對(duì)法律規(guī)則與體系形成了強(qiáng)烈的沖擊。科技的快速發(fā)展使現(xiàn)行的法律法規(guī)無(wú)法對(duì)技術(shù)的變化做出完全準(zhǔn)確的預(yù)判與前瞻性規(guī)制，需要做出新的調(diào)整與完善。

一、3D打印技術(shù)利用版權(quán)的特點(diǎn)

1.利用版權(quán)的多環(huán)節(jié)性

3D打印的技術(shù)流程可以分為由“數(shù)字建模”與“模型解析”環(huán)節(jié)構(gòu)成的第一階段和由“實(shí)物打印”與“后期處理”環(huán)節(jié)組成的第二階段。第一階段的核心是“數(shù)字建模”，途徑有兩種：利用Sketchup、Auto CAD、FreeCAD等軟件原創(chuàng)設(shè)計(jì)或者采用掃描儀捕捉被掃描實(shí)物的點(diǎn)云數(shù)據(jù)。無(wú)論哪種方式生成的數(shù)字模型，最終都要轉(zhuǎn)換成3D打印機(jī)可以識(shí)別的STL文檔。“數(shù)字建模”涉及利用在先作品（即便是原創(chuàng)設(shè)計(jì)往往也不可避免），可以是原封不動(dòng)地引用，或者演繹性使用。如果掃描儀掃描的實(shí)物本身不是模型作品、建筑作品、雕塑作品、實(shí)用藝術(shù)作品等版權(quán)客體，則不構(gòu)成對(duì)版權(quán)的利用。3D打印的第二階段同樣要利用版權(quán)，因?yàn)樵S多被打印的數(shù)字模型是受到版權(quán)保護(hù)的作品（除非該數(shù)字模型不具備獨(dú)創(chuàng)性）。而對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、工程設(shè)計(jì)圖的打印的3D則例外[1]，因?yàn)椋凑债a(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、工程設(shè)計(jì)圖打印的3D實(shí)物是將設(shè)計(jì)“思想”變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過(guò)程，而“思想”不是版權(quán)法的保護(hù)對(duì)象，盡管產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、工程設(shè)計(jì)圖本身可以是版權(quán)客體。

2.與制造流程的統(tǒng)一性

按照數(shù)字模型打印出實(shí)物是3D打印的最終目的（雖然數(shù)字模型可以作為獨(dú)立的版權(quán)客體實(shí)現(xiàn)權(quán)利的流轉(zhuǎn)），或者說(shuō)，“制造”實(shí)物是3D打印的本質(zhì)。之所以將這種“制造”稱為“打印”，是因?yàn)槠浼夹g(shù)過(guò)程與平面打印有類似的特點(diǎn)。3D打印的“制造”過(guò)程與版權(quán)有密切聯(lián)系，是基于利用版權(quán)的制造活動(dòng)（除非數(shù)字模型不是版權(quán)客體），是利用版權(quán)和制造過(guò)程的統(tǒng)一與融合，利用版權(quán)是復(fù)制作品獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)形式，而制造的是作品依附的載體，互不排斥與沖突[2]。3D打印出的“實(shí)物”是包含了無(wú)形的版權(quán)元素的實(shí)物，借助其有形體、實(shí)用性和藝術(shù)審美性具備了經(jīng)濟(jì)功能，這與版權(quán)合理使用只涉及對(duì)無(wú)形權(quán)利的利用不同。因此，對(duì)3D打印的法律規(guī)制，只依靠《版權(quán)法》是不夠的，《專利法》等法律將協(xié)同發(fā)揮作用。

3.對(duì)共享環(huán)境的依賴性

“設(shè)計(jì)”的專業(yè)性曾泯滅了許多人的創(chuàng)新夢(mèng)想。然而，3D打印實(shí)現(xiàn)了具有互濟(jì)、共創(chuàng)、分享特征的以用戶為中心的“開(kāi)放創(chuàng)新”（open innovation）模式，人們可以方便地獲取與利用網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)（比如，被稱之為“海盜灣”的著名3D打印在線網(wǎng)站Thingiverse、Shapeways等）中的3D數(shù)字模型，無(wú)須再為擺脫建模羈絆而煞費(fèi)苦心。但是，3D打印技術(shù)環(huán)境的高度開(kāi)放，卻為日后埋下了隱患。一方面，網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)中的許多3D數(shù)字模型是未經(jīng)授權(quán)的版權(quán)客體，對(duì)其利用涉嫌侵權(quán)。有學(xué)者分析認(rèn)為，對(duì)一些網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)3D文件的利用不屬于合理使用，不能適用合理使用抗辯[3]。另一方面，3D數(shù)字模型具有多元性和通用性特征，加之以數(shù)字化方式存在與傳播，極易被使用者演繹、變?cè)欤踔量赡軐⑵涓念^換面后據(jù)為己有。這對(duì)權(quán)利人極為不利，當(dāng)被侵權(quán)時(shí)無(wú)法得到及時(shí)有效的法律救濟(jì)，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)環(huán)境中尋找、定位與確認(rèn)侵權(quán)人并非易事，而收集、固定侵權(quán)證據(jù)不僅頗費(fèi)周折，而且付出的成本較高。

二、版權(quán)制度適用于3D打印的障礙

1.異形復(fù)制權(quán)利屬性的界定

傳統(tǒng)的“復(fù)制”是對(duì)作品的“原樣重制”。那么，從平面到立體、從立體到平面、從文字或參數(shù)到立體的3D打印“異形復(fù)制”行為性質(zhì)的界定就成為非常重要的法律問(wèn)題，這也是目前學(xué)術(shù)爭(zhēng)議和立法論證的主要焦點(diǎn)。若按照英國(guó)《版權(quán)法》第17條、俄羅斯《版權(quán)與鄰接權(quán)法》第1270條的規(guī)定，“異形復(fù)制”涵蓋于復(fù)制的范疇。而1991年，我國(guó)《著作權(quán)法》第52條第2款則否定了“異形復(fù)制”的法律地位。盡管2001年修訂《著作權(quán)法》時(shí)廢除了該項(xiàng)規(guī)定，但是并不意味著“異形復(fù)制”被我國(guó)法律制度所認(rèn)可。在“上海迪比特實(shí)業(yè)有限公司與摩托羅拉（中國(guó)）電子有限公司等著作權(quán)侵權(quán)糾紛上訴案”“葉慶球訴香洲船舶修造廠著作權(quán)糾紛案”中，法院就認(rèn)為“異形復(fù)制”不是“復(fù)制”行為。相反，在“海寶案”“騰訊QQ案”等案件中，法院指出，未經(jīng)授權(quán)的“異形復(fù)制”構(gòu)成對(duì)復(fù)制權(quán)的侵犯。立法的缺失增加了法律的不確定性，無(wú)法可依不僅使技術(shù)實(shí)踐難于把握合法與侵權(quán)的界限，而且導(dǎo)致司法審理沒(méi)有統(tǒng)一的適用標(biāo)準(zhǔn)。

2.個(gè)人使用版權(quán)合理性判斷

在模擬技術(shù)條件下，個(gè)人未經(jīng)授權(quán)對(duì)作品分散、孤立的利用行為對(duì)權(quán)利人利益的負(fù)面影響微乎其微。因此，按照“法律不理瑣事”的大方向，各國(guó)《版權(quán)法》都承認(rèn)個(gè)人使用作品的合理性，這甚至被認(rèn)為是一種人權(quán)，但是，3D打印卻把眾多的個(gè)人使用者帶到了權(quán)利人的對(duì)立面[4]。一方面，技術(shù)的日益智能化和耗材成本的逐步下降，將使3D打印實(shí)現(xiàn)“家庭化”，家庭或?qū)⒊蔀橐蛔拔⑿凸S”，每個(gè)家庭成員都將被打上“制造者”的標(biāo)簽，而“家庭打印物”則可能替代市場(chǎng)流通的產(chǎn)品，于是社會(huì)創(chuàng)新就會(huì)在權(quán)利人創(chuàng)作積極性受到嚴(yán)重打擊的情況下停滯甚至倒退。另一方面，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，“零星而眾多”的個(gè)人未經(jīng)授權(quán)對(duì)作品利用的集合效應(yīng)，也將制約被使用作品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。綜觀全球立法，出現(xiàn)部分國(guó)家嘗試引入補(bǔ)償金制度對(duì)權(quán)利人給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)回報(bào)，或者縮減使用作品的豁免條款的趨向。3D打印的利益平衡“準(zhǔn)星”究竟在哪里，成為又一個(gè)尚未揭開(kāi)的“謎底”。

3.實(shí)用藝術(shù)作品的法律地位

版權(quán)法保護(hù)的是“作品”。“實(shí)用物品”雖然不是版權(quán)客體，但是，假若實(shí)用物品具有藝術(shù)審美性，那么它將可能被當(dāng)成“實(shí)用藝術(shù)作品”受到版權(quán)法保護(hù)，條件是不僅要具備作品的獨(dú)創(chuàng)性，而且要區(qū)分“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”。《版權(quán)法》要保護(hù)的是實(shí)用藝術(shù)作品的“藝術(shù)審美部分”，而非“實(shí)用功能部分”。如果實(shí)用性和審美性無(wú)法分離，那么這種具有藝術(shù)審美性的實(shí)用物品，就不是版權(quán)法調(diào)整的對(duì)象。不同的國(guó)家對(duì)實(shí)用藝術(shù)作品的保護(hù)思路不同。比如，法國(guó)《版權(quán)法》將實(shí)用藝術(shù)作品列為單獨(dú)的作品類型，而美國(guó)《版權(quán)法》則將實(shí)用藝術(shù)作品包含于繪畫、圖形與雕刻作品之中。1992年，我國(guó)《實(shí)施國(guó)際著作權(quán)條約的規(guī)定》第6條顯示，為外國(guó)實(shí)用藝術(shù)作品提供自作品完成起25年的保護(hù)。然而，我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》及其配套法律制度卻沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)實(shí)用藝術(shù)作品給予版權(quán)保護(hù)的規(guī)定，這不能不說(shuō)是立法的一種疏漏與缺憾。3D打印物除了包括實(shí)用物品、純藝術(shù)作品，還有大量的實(shí)用藝術(shù)作品，但是在我國(guó)對(duì)這種類型作品的認(rèn)定與保護(hù)仍處于無(wú)法可依的狀態(tài)。

三、基于3D打印的版權(quán)制度創(chuàng)新

1.延展“復(fù)制”涵蓋的范圍

如果不能重構(gòu)“復(fù)制”的內(nèi)涵，那么在未來(lái)的普及化3D打印技術(shù)的支撐下，不受法律約束的“異形復(fù)制”將有“泛濫成災(zāi)”的可能性。《伯爾尼公約》第9條第1款對(duì)復(fù)制采取了包括“任何方式”與“任何形式”的開(kāi)放立法，這種引導(dǎo)性與前瞻性的規(guī)定為各成員國(guó)在版權(quán)制度中確立“異形復(fù)制”的地位提供了依據(jù)。目前，將“異形復(fù)制”置于“復(fù)制”概念之下的理念得到越來(lái)越多國(guó)家的認(rèn)可。比如，美國(guó)《船殼設(shè)計(jì)保護(hù)法》就將產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖納入版權(quán)的范圍。美國(guó)國(guó)會(huì)正在討論的《禁止盜版設(shè)計(jì)法》同樣包含了按照產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖制造產(chǎn)品的行為受到版權(quán)法規(guī)范的內(nèi)容。建議我國(guó)法律對(duì)“復(fù)制”采取類似于法國(guó)《版權(quán)法》的“列舉+開(kāi)放”的立法模式，既為現(xiàn)有復(fù)制行為設(shè)立適用條款，又為將來(lái)的未知復(fù)制方式留下余地。《<著作權(quán)法>第三次修訂送審稿》第13條第2款第1項(xiàng)將“數(shù)字化”增列為復(fù)制的方式之一，并用“等方式”的描述以示對(duì)其他復(fù)制形式的包容。但是，顯然這種規(guī)定不如英國(guó)、俄羅斯、法國(guó)等國(guó)家版權(quán)法明確地將“異形復(fù)制”作為“復(fù)制”的下位概念來(lái)得直接和清晰。

2.補(bǔ)充豐富作品的類型

《<著作權(quán)法>第三次修訂送審稿》第5條第9款增設(shè)了“實(shí)用藝術(shù)作品”，指玩具、家具、飾品等具有實(shí)用功能并有審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)品。這對(duì)解決3D打印涉及的部分版權(quán)問(wèn)題是有利的，但是，由于實(shí)用藝術(shù)作品可版權(quán)保護(hù)的固有特征，還需要在《著作權(quán)法實(shí)施條例》或者相關(guān)司法解釋等配套法規(guī)中，對(duì)這種類型作品的認(rèn)定與保護(hù)問(wèn)題做出更加詳細(xì)與具體的規(guī)定。另外，對(duì)于具備獨(dú)創(chuàng)性的3D數(shù)字模型的可版權(quán)保護(hù)問(wèn)題，學(xué)術(shù)界的意見(jiàn)較為統(tǒng)一，但是對(duì)其作品類型界定的爭(zhēng)議較大。比如，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將3D打印數(shù)字模型歸入現(xiàn)行《著作權(quán)法》第3條第7款的“圖形作品”或者“模型作品”行列[5]；另有學(xué)者認(rèn)為，3D打印數(shù)字模型更類似于《著作權(quán)法》第3條第4款的“建筑作品”[6]；還有學(xué)者認(rèn)為，3D數(shù)字模型的作品類型應(yīng)該與打印物保持一致，視具體情況分別歸入美術(shù)作品、建筑作品、模型作品，或者實(shí)用藝術(shù)作品[2]。因此，我國(guó)的立法應(yīng)說(shuō)明確規(guī)定3D數(shù)字模型的作品屬性，或者提出判斷標(biāo)準(zhǔn)。

3.調(diào)整版權(quán)例外制度

個(gè)人使用作品版權(quán)例外制度的建構(gòu)與適用正在遭遇法律困境。比如，荷蘭《復(fù)印法》取消了某些出于私人目的的自由復(fù)制行為。我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第6條已將《著作權(quán)法》第22條第1款“為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究和欣賞”排除在網(wǎng)絡(luò)版權(quán)合理使用之外，《<著作權(quán)法>第三次修訂送審稿》第43條第1款也不再將“個(gè)人欣賞”列入合理使用清單，而“為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究”，只能“復(fù)制他人已經(jīng)發(fā)表的作品的片段”，而不是現(xiàn)行《著作權(quán)法》第22條第1款規(guī)定的“使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”。這種規(guī)定，將使個(gè)人從事的3D打印陷入困境。一方面，“學(xué)習(xí)”“研究”與“欣賞”的性質(zhì)有聯(lián)系與重合，很難區(qū)分，增加了判斷3D打印行為合理性的難度。另一方面，3D打印的目的是產(chǎn)出“實(shí)物”，需要對(duì)3D數(shù)字模型（無(wú)論是利用軟件原創(chuàng)的數(shù)字模型，抑或掃描生成的數(shù)字模型）進(jìn)行“完整”而非“片段”的利用。有學(xué)者認(rèn)為，私人的3D打印行為不能簡(jiǎn)單地納入合理使用，因?yàn)椴粌H復(fù)制了無(wú)形的權(quán)利，而且制造了有形物，威脅到權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益[7]；還有學(xué)者認(rèn)為，個(gè)人使用3D打印技術(shù)的合理性需要得到重新解釋[8]。過(guò)于苛責(zé)的立法會(huì)喪失尊嚴(yán)和可執(zhí)行力，當(dāng)眾多的個(gè)人訴求不能得到滿足時(shí)，就會(huì)置秩序與規(guī)則不顧，頻繁沖破法律的底線，而權(quán)利人的維權(quán)則會(huì)陷入“法不責(zé)眾”的尷尬境地。利益平衡是版權(quán)制度的基石，對(duì)3D打印版權(quán)例外制度的立法，應(yīng)持謹(jǐn)慎與克制的態(tài)度，防止一味排擠與壓縮個(gè)人合理使用的空間。

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