環(huán)境規(guī)制政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理研究：一個(gè)理論分析

馬萬(wàn)里

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環(huán)境規(guī)制政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理研究：一個(gè)理論分析

馬萬(wàn)里

環(huán)境規(guī)制作為社會(huì)性規(guī)制的重要內(nèi)容，是政府的一項(xiàng)必要性職能，對(duì)環(huán)境治理起著重要作用。研究發(fā)現(xiàn)，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度主要取決于環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果，受到環(huán)境問(wèn)題的整體水平、企業(yè)的行業(yè)和規(guī)模、環(huán)境規(guī)制政策的科學(xué)性、中央與地方的權(quán)力關(guān)系、環(huán)保機(jī)構(gòu)的執(zhí)行能力、政府領(lǐng)導(dǎo)者的執(zhí)政理念、企業(yè)與政府的關(guān)聯(lián)程度、公眾的環(huán)保意識(shí)等諸多因素的影響。因此，增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果有助于激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提高環(huán)境治理水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；政策執(zhí)行；政府；企業(yè)；環(huán)保意識(shí)

我國(guó)自改革開放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)峻，給人們的生存環(huán)境和生活質(zhì)量帶來(lái)了嚴(yán)重影響，同時(shí)也制約了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。為此，政府也逐步加大了環(huán)境治理和保護(hù)的力度。十八屆五中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》，提出了要實(shí)行最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度，從環(huán)境規(guī)制理念、手段等方面對(duì)環(huán)境保護(hù)做出了新的政策導(dǎo)向。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，環(huán)境資源具有公共物品屬性，其產(chǎn)權(quán)的界定較為困難，而環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生主要來(lái)源于人類生產(chǎn)的負(fù)外部性，因此在無(wú)外在制度的約束下，企業(yè)沒(méi)有治理環(huán)境的動(dòng)力。所以，環(huán)境規(guī)制成為了政府的基本職能之一。政府通過(guò)制定環(huán)境政策和實(shí)施環(huán)境規(guī)制，將生產(chǎn)所產(chǎn)生的負(fù)外部性內(nèi)部化，從而促使環(huán)境問(wèn)題逐步改善。環(huán)境規(guī)制的總目標(biāo)是控制環(huán)境污染水平，使其保持在一定的安全范圍內(nèi)。一方面，通過(guò)環(huán)境規(guī)制可以控制企業(yè)的排污行為，從源頭減少污染；另一方面，實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策可以迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的環(huán)保化，維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的平衡發(fā)展。本文從公共政策執(zhí)行的視角出發(fā)，結(jié)合已有研究，從理論上分析環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，探討影響環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的主要因素及其影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式。

一、文獻(xiàn)回顧

環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新兩者關(guān)系的研究一直是學(xué)者們研究關(guān)注的焦點(diǎn)。從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)來(lái)看，學(xué)界對(duì)二者關(guān)系的判斷大致有正相關(guān)、負(fù)相關(guān)、無(wú)關(guān)系和有條件相關(guān)等幾種。第一種觀點(diǎn)是正相關(guān)，即環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要以“波特假說(shuō)”(波特，1991；1995)及其支持者持有。波特等認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而提高資源運(yùn)用效率，降低生產(chǎn)成本[1]。第二種觀點(diǎn)是負(fù)相關(guān)，即環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要由傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)家及“波特假說(shuō)”質(zhì)疑者所持有，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)的成本，從而阻礙企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。第三種觀點(diǎn)是沒(méi)有關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有顯著性影響，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在實(shí)踐中對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未能起到明顯作用。隨著學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行不斷的實(shí)證檢驗(yàn)研究，有部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)沒(méi)有足夠證據(jù)表明環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著關(guān)系。第四種觀點(diǎn)是有條件性相關(guān)，即不同的環(huán)境規(guī)制政策、強(qiáng)度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生的影響不同，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系應(yīng)該根據(jù)具體情況來(lái)判斷，不同的環(huán)境規(guī)制政策或不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不同的關(guān)系。

隨著該爭(zhēng)論的擴(kuò)展與研究的細(xì)化，學(xué)界逐漸形成了基本共識(shí)：環(huán)境規(guī)制作為政府的一項(xiàng)必要性職能，不僅是保護(hù)環(huán)境的重要載體，也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性手段。通過(guò)環(huán)境規(guī)制可以激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高資源分配效率，降低環(huán)境污染水平。然而，學(xué)界對(duì)兩者關(guān)系的研究還存在不足。一是大部分文獻(xiàn)以經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究為主，理論規(guī)范上的研究文獻(xiàn)較少。多數(shù)學(xué)者通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以具體某個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)來(lái)探討兩者之間的關(guān)系；二是多數(shù)文獻(xiàn)是以企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為研究主體，而以環(huán)境規(guī)制為研究主體的研究較少。多數(shù)學(xué)者僅把環(huán)境規(guī)制當(dāng)作一個(gè)影響企業(yè)發(fā)展的因素，研究如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的最優(yōu)化，忽視對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的考察，造成了研究視野較為單一。而本文著重對(duì)環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行研究，從理論上探討環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理。

二、一個(gè)新的理論分析框架

既定情況下，環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響在一定程度上可以視為是對(duì)其政策執(zhí)行效果的評(píng)估，其研究重點(diǎn)在于影響環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的因素是如何對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的。換言之，環(huán)境規(guī)制作為一項(xiàng)公共政策，其政策能否影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依賴于政策在實(shí)踐過(guò)程中的有效執(zhí)行。

政策執(zhí)行研究起源于20世紀(jì)70年代，大致有三種范式：自上而下、自下而上和綜合途徑*自上而下途徑以政府決策下的行政人員執(zhí)行程度及原因?yàn)檠芯科瘘c(diǎn)，重點(diǎn)研究對(duì)提出目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及經(jīng)合法授權(quán)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)行為；自下而上途徑以執(zhí)行中所有公開和私下的行動(dòng)主體作為出發(fā)點(diǎn)，注重政策的制定與執(zhí)行中構(gòu)成政策網(wǎng)絡(luò)的正式與非正式關(guān)系研究；綜合途徑超越了自上而下和自下而上路徑，以關(guān)注政策執(zhí)行的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成、溝通、協(xié)調(diào)等問(wèn)題為研究重點(diǎn)，注重不同環(huán)境下的政策工具選擇與應(yīng)用。。盡管這些研究范式存在著一些爭(zhēng)論，但基本達(dá)成了一個(gè)共識(shí)，即方法論的選擇可能取決于研究的主題和環(huán)境[2]。目前，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)實(shí)的政策執(zhí)行途徑還處于“自上而下”階段。結(jié)合“自上而下”路徑中的梅茲曼尼安——薩巴蒂爾的綜合模型*該模型把政策問(wèn)題視為影響政策效果的一個(gè)重要變量，列舉了許多屬于政策問(wèn)題的影響政策執(zhí)行的主要因素，主要表現(xiàn)為政策問(wèn)題的特性、政策本身的可控性變量和政策以外的變量等三個(gè)方面。，可形成影響環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行因素的綜合模型(見(jiàn)表1)，主要包含環(huán)境問(wèn)題解決的難易程度、影響環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的正式因素和非正式因素等三個(gè)方面，具體涵蓋8個(gè)影響因子。

表1 環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行影響因素的綜合模型

資料來(lái)源：在梅茲曼尼安——薩巴蒂爾的綜合模型基礎(chǔ)上加工而成。

總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)源于兩方面：一是企業(yè)外部促使企業(yè)關(guān)注外部經(jīng)濟(jì)性，從而影響其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的觀念和行為；二是企業(yè)內(nèi)部的推動(dòng)，包括企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性的需要、企業(yè)勞動(dòng)保護(hù)的需求和企業(yè)家環(huán)境意識(shí)等[3]。從環(huán)境規(guī)制政策的角度來(lái)看，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接因素主要包括企業(yè)目標(biāo)和企業(yè)行為。其中，企業(yè)目標(biāo)是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理念和方向，企業(yè)行為方面是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和投入。

據(jù)上所述，本文構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)理論框架(圖1)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果主要取決于環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果，這種效果通過(guò)影響企業(yè)的目標(biāo)和行為，進(jìn)而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。但兩者之間究竟處于何種關(guān)系，是促進(jìn)、阻礙或是無(wú)關(guān)，還要取決于具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境、企業(yè)環(huán)境等因素。

三、環(huán)境規(guī)制政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理

據(jù)圖1，環(huán)境規(guī)制政策影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)環(huán)境問(wèn)題解決的難易程度

影響環(huán)境規(guī)制政策有效執(zhí)行的首要因素就是環(huán)境問(wèn)題本身的屬性，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：環(huán)境問(wèn)題的整體水平和企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模屬性。

1．環(huán)境問(wèn)題的整體水平

環(huán)境問(wèn)題的整體水平是指環(huán)境污染的整體程度，其決定了環(huán)境治理的難度，是環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行中無(wú)法回避的一個(gè)客觀事實(shí)。由于環(huán)境問(wèn)題本身具有復(fù)雜性、異常性，或者與其他要素相互依賴，非單一的環(huán)境規(guī)制政策能夠解決環(huán)境問(wèn)題，這使得環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行難度存在天然的困難性[4]。同時(shí)，當(dāng)今中國(guó)環(huán)境問(wèn)題本身還具有“壓縮性”特征，特別是改革開放后的“壓縮型”工業(yè)化帶來(lái)的“壓縮型”環(huán)境問(wèn)題，使得中國(guó)這樣一個(gè)資金短缺技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家面對(duì)多樣而復(fù)雜的環(huán)境問(wèn)題而感到壓力沉重[5]。環(huán)境問(wèn)題的客觀性和歷史性因素使環(huán)境問(wèn)題的解決存在先天性的困難，在一定程度上決定了環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的有效程度，構(gòu)成了制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的大環(huán)境。一般來(lái)說(shuō)，環(huán)境問(wèn)題表現(xiàn)得越嚴(yán)重，環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行就越困難，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可能性越小，反之相反。

2．企業(yè)的行業(yè)與規(guī)模

作為控制環(huán)境污染、解決環(huán)境問(wèn)題的關(guān)鍵性因素，企業(yè)的行業(yè)與規(guī)模屬性影響著環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的有效程度。政策執(zhí)行理論認(rèn)為，目標(biāo)群體的規(guī)模與要求其行為改變的程度也是影響政策執(zhí)行的相關(guān)因素，群體規(guī)模越大、越多樣，要求改變其行為的程度越大，政策的有效執(zhí)行越困難。部分學(xué)者從企業(yè)行業(yè)、規(guī)模等屬性角度對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度阻礙了中度能耗產(chǎn)業(yè)全要素能源生產(chǎn)率的提高和技術(shù)創(chuàng)新；高度能耗產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)全要素能源生產(chǎn)率的影響不顯著；低度能耗產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展需要，促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步。從企業(yè)規(guī)模上看，企業(yè)規(guī)模越大，其市場(chǎng)力量就越強(qiáng)(市場(chǎng)力量越強(qiáng)的行業(yè)往往具有越強(qiáng)的政治力量)，而受到環(huán)境規(guī)制的影響相對(duì)越小，對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)越小。企業(yè)的行業(yè)和規(guī)模屬性作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性因素，從大環(huán)境上影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和方向。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)越屬于高耗能行業(yè)，企業(yè)的規(guī)模越大，環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行越困難，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響越小,反之越明顯。

(二)影響環(huán)境規(guī)制政策有效執(zhí)行的正式因素

政策的有效執(zhí)行除了客觀的政策執(zhí)行環(huán)境以外，還受到一些正式因素的影響。

1.環(huán)境規(guī)制政策的科學(xué)性

依科斯定理，環(huán)境問(wèn)題存在非自愿、被強(qiáng)制的外部性，最佳的污染標(biāo)準(zhǔn)并不是零，即不意味著應(yīng)該禁止一些活動(dòng)，主要關(guān)注點(diǎn)應(yīng)該是有效的污染標(biāo)準(zhǔn)[6]661-662。托馬斯·思德納認(rèn)為，政策不可能在真空中起作用，如果經(jīng)濟(jì)不具有競(jìng)爭(zhēng)性、管理機(jī)構(gòu)不可信賴、信息失靈并且確實(shí)履行職責(zé)所需大量資金，那么任何的政策工具都不會(huì)很好地發(fā)揮作用[7]。這表明環(huán)境規(guī)制政策的有效執(zhí)行關(guān)鍵在于標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)性及政策的可操作性。同時(shí)，不同的規(guī)制政策工具有不同的規(guī)制效果。在新治理視角下，傳統(tǒng)命令——控制型規(guī)制正在向規(guī)制治理轉(zhuǎn)型，政府與私人企業(yè)的合作正逐步取代以往的監(jiān)督關(guān)系，而企業(yè)內(nèi)部的自我規(guī)制也變得更加重要和有效，這意味著通過(guò)科學(xué)的方法可以使規(guī)制者設(shè)計(jì)出更有效的規(guī)制機(jī)制，以促進(jìn)規(guī)制的有效性和合法性[8]。這也表明不同的環(huán)境規(guī)制政策在運(yùn)行成本、規(guī)制效率方面存在不同，基于市場(chǎng)激勵(lì)和自愿性環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)程度較高。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，由于邊際曲線的差異，對(duì)新企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)于對(duì)在位企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是最為理想的，如在某一行業(yè)內(nèi)根據(jù)技術(shù)特性在企業(yè)之間實(shí)行不同的污染級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)[6]661-662。由此，環(huán)境規(guī)制政策本身的科學(xué)性影響著環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行效果，進(jìn)而影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。一般來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制政策制定得越科學(xué)、越具有可操作性，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行越有效，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)程度越大，反之越小。

2．中央與地方的權(quán)力關(guān)系

全國(guó)性的環(huán)境治理狀況很大程度上取決于地方政府(基層政府)的環(huán)境政策執(zhí)行效果。但由于各個(gè)地方與中央的權(quán)力關(guān)系不一致，造成了全國(guó)性的環(huán)境規(guī)制政策在各個(gè)地方執(zhí)行的效果不一樣，從而導(dǎo)致了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度也不相同。究其原因，一方面是由我國(guó)的政府管理體制決定的，另一方面受制于地方的規(guī)制能力及經(jīng)濟(jì)水平。在我國(guó)，從政策制定到政策面向直接對(duì)象的最終執(zhí)行，中間存在著一定的層級(jí)距離，牽扯到多個(gè)平行的職能部門，需要它們之間的相互配合與協(xié)調(diào)[9]。實(shí)際上，由于職權(quán)劃分上已被職能、地域和級(jí)別逐級(jí)分散，地方政府在環(huán)境政策執(zhí)行上具有一定的自主權(quán)，他們可以選擇執(zhí)行什么強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制政策[10]142-147。例如，東部發(fā)達(dá)地區(qū)嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制的確具有激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果，但在中西部落后地區(qū)，“波特假說(shuō)”卻難以實(shí)現(xiàn)，這種地區(qū)差異主要受規(guī)制強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響[11]。這說(shuō)明中央與地方的權(quán)力關(guān)系影響著環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行效果，間接影響了相應(yīng)區(qū)域的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的理念和動(dòng)力。一般來(lái)說(shuō)，地方相對(duì)于中央的自主權(quán)越大，環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行效果越好，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新越明顯，反之越不明顯。

3．環(huán)保機(jī)構(gòu)的執(zhí)行能力

規(guī)制通常是針對(duì)特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此需要一定的專業(yè)化知識(shí)。環(huán)保部門是環(huán)境規(guī)制的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，他們經(jīng)常要與企業(yè)保持聯(lián)系，并在一定程度上受其影響，以便企業(yè)以合作的態(tài)度來(lái)保障環(huán)境政策的順利執(zhí)行[12]。一定程度上，環(huán)保機(jī)構(gòu)執(zhí)行的能力將會(huì)影響環(huán)境政策執(zhí)行的效果，而這種能力主要受上級(jí)機(jī)構(gòu)和規(guī)制對(duì)象的制約。目前，我國(guó)環(huán)境保護(hù)實(shí)行的是“環(huán)保部門統(tǒng)一監(jiān)督管理，各部門分工負(fù)責(zé)”的管理體制，而統(tǒng)一監(jiān)督管理與聯(lián)合執(zhí)法往往無(wú)法實(shí)現(xiàn)，這表明地方環(huán)保機(jī)構(gòu)政策執(zhí)行能力還部分受制于地方政府領(lǐng)導(dǎo)者的行為[13]。另一方面，規(guī)制機(jī)構(gòu)作為執(zhí)行政策的特殊手段，必須有一定的自由裁量權(quán)以全面履行權(quán)力并向權(quán)力授予機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，又要遵循既定法律程序公正行事，經(jīng)得起司法審查[14]。然而，由于信息不對(duì)稱，規(guī)制機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)會(huì)對(duì)上級(jí)隱藏信息，從而降低規(guī)制效率[15]。在環(huán)保部門執(zhí)行環(huán)境規(guī)制與企業(yè)進(jìn)行直接互動(dòng)中，由于受到信息不對(duì)稱、執(zhí)行成本高等因素影響，導(dǎo)致環(huán)保部門的執(zhí)行能力大打折扣，使得環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行效果受到影響。因此，環(huán)保機(jī)構(gòu)的執(zhí)行能力影響著環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行效果，進(jìn)而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。一般來(lái)說(shuō)，環(huán)保機(jī)構(gòu)執(zhí)行能力越強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行越有效，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力越明顯，反之則越不明顯。

(三)影響環(huán)境規(guī)制政策有效執(zhí)行的非正式因素

影響環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的有效性，除了來(lái)源于法律、政策、制度等正式因素外，還受到一些非正式因素的影響。

1.政府領(lǐng)導(dǎo)者的執(zhí)政理念

中國(guó)政府很早就意識(shí)到，如果要成功實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛躍，就必須找到某種激發(fā)地方領(lǐng)導(dǎo)人工作熱情的方式，具體表現(xiàn)為每一個(gè)級(jí)別的政府都會(huì)賦予其下屬的政府以充分的靈活性[10]142-147。在這種管理體制和改革發(fā)展的邏輯下，一個(gè)地方政策的有效執(zhí)行，很大程度上取決于地方領(lǐng)導(dǎo)者的執(zhí)政理念，其主要受到管理體制和領(lǐng)導(dǎo)者自身的影響。一方面，由于環(huán)境治理時(shí)限較長(zhǎng)，而政府領(lǐng)導(dǎo)者的任期有限，造成了在任政府官員沒(méi)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)在有限的任期內(nèi)去應(yīng)對(duì)一件在短暫的任期內(nèi)不可能完成的事情[16]。因此，大多數(shù)地方的領(lǐng)導(dǎo)者會(huì)基于擴(kuò)大本地就業(yè)和創(chuàng)造新財(cái)富的強(qiáng)大激勵(lì)，而忽視地方環(huán)保部門執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策的效果與力度[10]142-147，從而致使環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到政策執(zhí)行的制約。另一方面，不同的領(lǐng)導(dǎo)人因?yàn)樽陨砺臍v、經(jīng)驗(yàn)和追求的目標(biāo)不同，致使環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效力不同[17]。同時(shí)，部分地方政府領(lǐng)導(dǎo)者在治理環(huán)境污染問(wèn)題上的思維還停留在環(huán)境權(quán)威主義上，導(dǎo)致環(huán)境治理的效果欠佳[18]。這些執(zhí)政理念直接影響著環(huán)境規(guī)制政策的有效執(zhí)行，從而間接影響了其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效果。一般來(lái)說(shuō)，地方政府的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)環(huán)境治理越重視，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行越有效，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)效果越明顯，反之越不明顯。

2.企業(yè)與政府的關(guān)聯(lián)程度

企業(yè)與政府之間的關(guān)聯(lián)程度即政治聯(lián)系，指的是通過(guò)與有政治背景的官員形成一定的聯(lián)系或企業(yè)高管親自參政以獲得政府的支持并影響政府的決策[19]。環(huán)境規(guī)制中的政治聯(lián)系主要表現(xiàn)為被規(guī)制企業(yè)對(duì)環(huán)境政策制定和環(huán)保執(zhí)行機(jī)構(gòu)施加影響，從而影響環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果。已有證據(jù)表明，污染企業(yè)不僅會(huì)對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定產(chǎn)生影響，還會(huì)以一定的理由促使政府官員在行使自由裁量權(quán)時(shí)，降低環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)[20]。一定程度上，政治聯(lián)系既會(huì)影響環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施效率，也會(huì)影響企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制約束時(shí)的經(jīng)營(yíng)策略選擇，這也就形成了地方政府在環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行上與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益上的平衡與妥協(xié)[21]。同時(shí)，不同的企業(yè)與政府之間的關(guān)聯(lián)程度不同，造成政策執(zhí)行的影響也不同。一般認(rèn)為，中國(guó)的大型國(guó)有企業(yè)也許會(huì)比地方企業(yè)更有效地服從于政府的環(huán)境控制，但在市場(chǎng)化改革后，國(guó)有企業(yè)日益面臨著上市和獨(dú)立于政府行政指令的壓力，而這已被證明很難服從于環(huán)境規(guī)制的約束[10]；而環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果對(duì)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了一定的影響，特別是在制度環(huán)境越差的地區(qū)，政治聯(lián)系越明顯，從而緩解了非生產(chǎn)性支出對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生的負(fù)向影響，這種復(fù)雜的政企關(guān)聯(lián)深刻地影響著環(huán)境規(guī)制的水平和效率，從而影響了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的行為[22]。由此，企業(yè)與政府的關(guān)聯(lián)程度影響著環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果，間接影響了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。從長(zhǎng)期績(jī)效來(lái)看，政企關(guān)聯(lián)的程度越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力則越小，反之越大。

3.公眾的環(huán)保意識(shí)

近年來(lái)，中國(guó)面臨著日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染形勢(shì)，一系列突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生不僅造成了嚴(yán)重的社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失，也讓公眾對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的擔(dān)憂日益加重。面對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題和公眾強(qiáng)烈的環(huán)保訴求，政府也提出了新理念和政策，如2014年新修訂的《環(huán)保法》設(shè)立了環(huán)保公益訴訟制度，增加了公眾參與環(huán)境治理的法律渠道，鼓勵(lì)公眾廣泛參與環(huán)境保護(hù)，所以公眾的環(huán)保意識(shí)將會(huì)日益影響政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策的效果。無(wú)論是通過(guò)個(gè)人對(duì)企業(yè)違反法律法規(guī)的投訴，還是通過(guò)相關(guān)環(huán)境保護(hù)組織和非政府機(jī)構(gòu)所采取的各種措施，這種監(jiān)督不僅有利于政府有效執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策，還有利于確保環(huán)境技術(shù)得到應(yīng)用[23]。另一方面，公眾作為消費(fèi)者，隨著環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，一旦有選擇，一般會(huì)傾向于選擇環(huán)境友好型產(chǎn)品，這對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新起到了市場(chǎng)導(dǎo)向的作用。同時(shí)，公眾的環(huán)保意識(shí)還影響企業(yè)的環(huán)境保護(hù)觀點(diǎn)，進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的思維。例如在日本，公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注超過(guò)了食品安全等排在第一位，如果企業(yè)忽視環(huán)境保護(hù)來(lái)獲取利益，則會(huì)面臨嚴(yán)厲的社會(huì)道德譴責(zé)，最終影響企業(yè)效益，所以日本企業(yè)環(huán)境保護(hù)觀念很強(qiáng)并愿意積極創(chuàng)建環(huán)保的企業(yè)文化[24]，這也是日本企業(yè)易于產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的原因之一。由此，公眾的環(huán)保意識(shí)與影響力影響著環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的有效性，并對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了間接影響。一般來(lái)說(shuō)，公眾的環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)、影響力越大，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行越有效，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新更有理念指導(dǎo)和市場(chǎng)動(dòng)力，反之則相反。

四、結(jié)語(yǔ)

研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制通過(guò)政策的有效執(zhí)行，直接或間接地影響了企業(yè)的目標(biāo)和行為，進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，其激勵(lì)效果關(guān)鍵取決于環(huán)境規(guī)制政策的有效執(zhí)行。基于此，為提高我國(guó)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的效果，增強(qiáng)其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，提升環(huán)境治理水平，筆者提出以下政策建議：一是采用規(guī)制治理的理念，利用科學(xué)的方法制定相關(guān)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同規(guī)模的企業(yè)、行業(yè)制定針對(duì)性的環(huán)境規(guī)制政策，提高環(huán)境規(guī)制政策制定的科學(xué)性和可操作性；二是擴(kuò)大地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策的權(quán)限，對(duì)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)提供必要的政策執(zhí)行的技術(shù)、資金和人員等資源支持；三是切實(shí)轉(zhuǎn)變以“GDP”為主的政績(jī)考核理念，將環(huán)保納入政績(jī)考核的主要指標(biāo)，提升地方政府領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行的激勵(lì)水平；四是提高環(huán)保機(jī)構(gòu)的執(zhí)行能力，特別是其執(zhí)行權(quán)威，減少其他部門對(duì)環(huán)保部門的干涉，保障其執(zhí)行的獨(dú)立性；五是構(gòu)建良好的政企關(guān)系，形成規(guī)制者與被規(guī)制者之間的良性互動(dòng)，通過(guò)設(shè)計(jì)有效的制度機(jī)制，減少政企串謀的可能性；六是擴(kuò)展公眾參與環(huán)境政策執(zhí)行的監(jiān)督渠道，利用公眾輿論等第三方監(jiān)督機(jī)制，提高環(huán)境規(guī)制政策的外部執(zhí)行力。例如可以通過(guò)企業(yè)內(nèi)部個(gè)人舉報(bào)的方式，降低政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策的成本。

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【責(zé)任編輯 于蓬蓬】

Mechanism Effect of Environmental Regulation Policy Implementation on Technological Innovation of Enterprises：A Theoretical Analysis

Ma Wanli

(PublicPolicyAcademyofXiamenUniversity，Xiamen361005，China)

As an important part of social regulation，environmental regulation is a necessary function of government，playing an essential role in environmental governance.The study found that the degree of incentive aimed at technological innovation depends on the effect of policy implementation of environmental regulation，influenced by the overall level of environmental issues，the industry and scale of enterprises，the scientificalness of environmental regulation policy，the power relationship between central government and local government，the executive ability of the environmental protection agency，the ruling ideas of government leaders，the relationship between government and enterprises，public awareness of environmental protection and so on.Therefore，it will enhance technological innovation of enterprises by strengthening the effect of policy implementation of environmental regulation，and upgrade the level of environmental governance and achieve the goal of sustainable economic development.

Environmental regulation；Enterprise technology innovation；Policy implementation；Government；Enterprise；Environmental awareness

D601

A

1009-5101(2016)04-0056-06

2016-09-20

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“基于發(fā)展成果共享的合理有序收入分配格局研究”(15YJA790025)；福建省協(xié)同創(chuàng)新中心“公共政策與地方治理協(xié)同創(chuàng)新中心”暨“廈門大學(xué)公共服務(wù)質(zhì)量研究中心”項(xiàng)目的階段性研究成果。

馬萬(wàn)里，廈門大學(xué)公共政策研究院博士研究生，主要從事公共政策研究。 (廈門 361005)