中美貿易中專利壁壘問題探析

天津商務職業學院國際物流系 張援越

中美貿易中專利壁壘問題探析

天津商務職業學院國際物流系 張援越

專利壁壘已經成為一項重要的國際貿易壁壘。本文在闡述專利壁壘的內涵以及我國遭遇美國專利壁壘類型的基礎上，分析了美國“337調查”“特別301條款”以及專利標準化等相關方面的數據，發現我國在遭遇美國專利壁壘時存在企業知識產權保護意識淡薄、缺乏自主專利以及不知道如何應對專利壁壘等問題，最后針對這些問題給出了相應的應對措施。

國際貿易 專利壁壘 應對措施

國際貿易是當今世界最為重要的經濟活動之一。我國自改革開放以來，對外貿易飛速發展，截至2015年12月，中國是美國第一大貿易伙伴、第三大出口市場。同時，知識經濟的深入發展，專利已經成為國際經濟貿易競爭的焦點。目前，我國外貿已經轉型升級，使得我國出口產品正在由粗放型的價格競爭轉向具有高附加值的技術競爭，這對美國市場造成了一定的沖擊。為了維護其自身的利益，美國企業憑借其在創新、技術上的先發優勢，頻繁利用專利來阻礙我國產品的進入。所以專利壁壘就成為了一項新的而又重要的國際貿易壁壘。

1　專利壁壘概述

目前，國外學者對專利壁壘的研究較少，相反，國內學者對于專利壁壘問題研究的較多。這是因為，對于發達國家而言，專利壁壘對其國際貿易影響不大。而作為發展中國家的中國，技術創新能力較低，專利相關法律制度起步較晚，因而在國際貿易方面遭遇了很多專利壁壘。

1.1專利壁壘的內涵

至今為止，國內學術界對專利壁壘還沒有明確的定義。最早，鐘光正（2002）在研究中國對外貿易中遭遇的專利壁壘問題時，給出了專利壁壘的定義。他指出，所謂專利壁壘就是指一國企業或個人為了減少競爭對手，達到獨占市場的目的，通過申請專利或設置專利陷阱來阻礙或限制來自另一國商品的市場進入。并且分析了專利壁壘的成因是發達國家技術上的優勢，從而導致專利上的優勢，使發展中國家出現了諸如專利申請被設路障、已生產產品被訴侵權、產品市場進入受專利阻撓等困難。

姚新超（2005）在分析了國際專利壁壘的發展趨勢，他認為專利壁壘是指專利所有人依據其專利權，對進入其本國市場的外國產品以侵犯其專利權為由向司法機構起訴，阻止該產品的進入，或向該產品的制造商征收高額的專利使用費。

百度百科給出的定義是：專利壁壘是指一國政府或企業（主要是發達國家制造商）依靠其技術壟斷優勢，以保護專利等知識產權的名義，利用甚至濫用專利制度的法律保護，實施各種不合理障礙措施限制其他國家的產品的進口，使國外非專利權人處于一種十分不利的地位。

所以，根據上述的定義，專利壁壘的定義可以總結為：一國政府、區域組織為了保護本國或本地區的貨物貿易、服務貿易及投資等，打著保護專利保護的名義，設立專利陷阱或者濫用相關的法律制度所采取的限制別國產品、服務等進入本國市場的一系列的措施和做法。

1.2我國遭遇美國專利壁壘的類型

1.2.1337調查

根據美國《1930年關稅法》，美國國際貿易委員會可以對進口貿易中的不公平行為發起調查并采取制裁措施。由于其所依據的是《1930年關稅法》第337節的規定，因此，此類調查一般稱為“337調查”。337調查的對象為進口產品侵犯美國知識產權的行為以及進口貿易中的其他不公平競爭。近年來，在中美貿易實踐中，涉及侵犯美國知識產權的337調查大部分都是針對出口的電子信息類產品的專利侵權行為。

1.2.2特別301條款

“特別301條款”是指經1988年“綜合貿易與競爭法”修改補充后，對“301條款”新增加的“第1302節”。該條款的款名為“貿易自由化重點的確定”。該條款要求美國政府一攬子調查解決某個外國的整個對美出口產品方面的貿易壁壘問題。美國《特別301報告》會將部分國家列入“優先觀察名單”和“觀察名單”，利用“市場最封閉”、“最不公平”的理由進行談判，如果談判無果，美國就可以強制對這些貿易對手實施單方面的貿易制裁，貿易制裁的手段主要是對其進口的某些產品實行高關稅，關稅最高達100%。與此同時，被列入“優先觀察名單”和“觀察名單”的國家在與美國進行貿易談判的過程中，由于受到可能的單邊制裁的壓力，其談判的地位和結果都會受到較大影響。

1.2.3技術標準

隨著行業內企業競爭的加劇，企業要占市場的最重要的利器就是標準，即所謂的“一流的企業做標準”。發達國家通過將專利融入標準即將專利標準化，使其變成行業的標準，以此來限制國外產品的進入，保持自己的市場占有率。而發展中國家企業由于技術水平較低，自主專利較少，甚至沒有，為了達到標準的要求，就必須支付專利許可費，否則可能面臨專利侵權而帶來的訴訟風險。

2　我國遭遇美國專利壁壘的現狀分析

2.1目前我國遭遇美國專利壁壘的現狀

隨著我國產業結構從勞動密集型、資源密集型向技術密集型、知識密集型轉變，我國的出口產品的種類也相應進行轉變。出口產品中初級產品所占比重大幅降低，工業制成品特別是技術含量較高的出口產品比重逐年增加。截至2015年12月，中國是美國第一大貿易伙伴、第三大出口市場。在美國，中國產品搶占了美國市場，使得很多美國企業為了奪回市場份額，紛紛設置了專利壁壘，以阻礙中國產品進入美國市場。根據美國國際貿易委員會官網數據統計，自1996年以來，美國每年都會對我國發起“337調查”。我國2008年至2015年遭遇的美國“337調查”的統計數據見表1。

表1　美國“337調查”數據分析表（2008年～2015年）

從表1可以看出，美國對我國發起的“337調查”數量到2010年到達了頂峰，這是由于我國的產業升級，使得我國出口產品類型向技術含量較高的類型轉變。因此美國本土的一些高新技術企業的市場受到了沖擊，所以美國對華發起的“337調查”數量達到了最高。隨著我國對知識產權的重視，特別是《國家知識產權戰略綱要》的實施，近幾年，美國對我發起的“337”調查的絕對數量呈下降趨勢，從2010年的19起，下降到2015年的10起。但是，從美國對華發起的“337調查”數量占全球的百分比來講，我國仍然是“337調查”的最大目標國（見圖1）。

圖1　美國“337調查”數據折線圖

在美國2016年的《特別301報告》中，中國仍被列入優先觀察國名單（Priority Watch List），受306條款監督。在報告中，美國提出了希望與中國繼續合作解決的關于專利方面的幾個問題：知識產權與技術標準、《反壟斷法》執法以及醫藥創新的知識產權保護等。

專利標準化對于國家的國際貿易甚至一個行業影響很大。中國DVD行業的覆滅就是最典型的案例。

2.2我國遭遇的美國專利壁壘中反映出的問題

分析我國遭遇的諸多美國專利壁壘，可以發現存在以下幾個方面的問題。

2.2.1中國的知識產權保護意識較為淡薄

我國企業知識產權保護意識較為淡薄。當然這跟我國目前知識產權相關法律制度建設不完善是分不開的。在這樣的大環境下，我國的大多數企業沒有充分認識到專利的重要性，沒有成立專門的專利管理部門，沒有制定系統的專利管理制度，從領導到員工沒有形成較強的知識產權保護意識。

2.2.2中國大多數企業創新能力較低，缺少自主專利

中國大多數企業技術水平較低，創新能力較低，缺少自主專利。他們若想進入市場，就必須支付高昂的許可費用，否則將面臨侵權的風險。即使一些高新技術企業擁有自己的專利，但是由于企業的專利布局能力較差，不重視專利的海外布局，也會導致企業在出口產品時遭遇侵權風險。

2.2.3中國大多數企業不知如何應對國際侵權訴訟

中國大多數企業在應對國際侵權訴訟時，一般都會手足無措，無計可施，特別是一些中小企業。一方面，他們缺乏應對國際侵權訴訟的經驗，企業沒有專業的知識產權管理人員；另一方面，國際侵權訴訟的成本較高，不管是勝訴還是敗訴，對于中小企業而言，代價都是巨大的。

3　我國應對專利壁壘的措施

3.1從國家層面上，要不斷完善知識產權相關法律制度，切實貫徹《國家知識產權戰略綱要》

2008年國務院印發了關于《國家知識產權戰略綱要》的通知。綱要的最后一部分闡明了實施綱要對我國國際貿易的意義：“有利于擴大對外開放，實現互利共贏。知識產權已經成為國際經貿合作的重要議題。通過實施知識產權戰略，有利于加快轉變我國外貿增長方式，優化進出口結構，提高我國外向型經濟的質量；有利于在開放的環境中有效吸納利用國際創新資源；有利于我國創新成果走向世界；有利于世界各國共同開發智力資源，共享創新成果。”在此基礎上，不斷完善我國知識產權相關法律制度，提高我國企業知識產權保護意識。

3.2企業努力提升創新能力，提高自主專利的數量和質量

2016年5月，國務院印發了《國家創新驅動發展戰略綱要》。在《國家創新驅動發展戰略綱要》中明確了“創新驅動是國家命運所系。國家力量的核心支撐是科技創新能力”。同時提出了“加快建設知識產權強國。深化知識產權領域改革，深入實施知識產權戰略行動計劃，提高知識產權的創造、運用、保護和管理能力”。這就要求企業不斷提升創新能力，不僅在自主專利的數量上有所突破，更重要的是在自主專利的質量上要有大幅度的提高。《國家創新驅動發展戰略綱要》還“支持我國企業、聯盟和社團參與或主導國際標準研制，推動我國優勢技術與標準成為國際標準”。

3.3借助行業協會或組成企業聯盟共同應對國際侵權訴訟

對于企業而言，特別是中小企業，在應對國際侵權訴訟時，首先要保持積極的心態。因為很多美國企業發起專利訴訟不僅僅是為了維權，更關鍵的是為了爭奪市場而分散對手的注意力。其次，很多中小企業本身不具備對抗國際大企業訴訟的能力，此時可以借助行業協會或者組成企業聯盟來共同對抗國際侵權訴訟。這樣不僅可以減少訴訟成本，同時也能提高勝訴的可能。最后，企業應該培養專業的知識產權管理人才，制定完整的專利管理制度，這樣在面臨國際侵權訴訟時，才能游刃有余。

［1］ 鐘光正.中國對外貿易中遭遇的專利壁壘及其對策［J］.亞太經濟，2004（4）.

［2］ 姚新超.國際專利壁壘的發展趨勢及我國企業的應對措施［J］.對外經貿實務，2005（5）.

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F752

A

2096-0298（2016）07（a）-103-03

作者介紹：張援越（1965-），男，漢族，天津人，副教授，本科，主要從事國際貿易、通關管理方面的研究。