我國開放型經濟產業風險防范機制的研究

廣東職業技術學院 閆永博

我國開放型經濟產業風險防范機制的研究

廣東職業技術學院 閆永博

我國在提升開放型經濟發展水平的進程中，面臨著一定的產業風險，這主要是由于我國的產業基礎比較薄弱，企業競爭力不強，外資大量涌入對本土企業造成了巨大的沖擊。為了有效防范產業風險，我國有必要盡快建立產業風險的防范機制，這需要包括企業、政府以及社會各有關部門的共同努力，并采取適當的舉措。

開放型經濟 產業風險 防范機制

對外開放是我國一項長期的基本國策。黨的十八大以來，習近平同志多次就擴大開放、全面提升開放型經濟發展水平發表重要論述，為今后一個時期進一步擴大開放、全面提升開放型經濟發展水平指明了方向。

從總體來看，我國已經實現了由封閉型經濟向開放型經濟的轉變。開放型經濟的發展戰略有力地促進了我國經濟與社會的發展，特別是長三角、珠三角和環渤海等地區的迅速崛起。然而，市場經濟的自身規律決定了有收益就必然會有成本。開放型經濟在帶動我國發展的同時，也帶來了一些潛在或現實的損失和風險，產業風險是其中一個重要的方面。

認清開放型經濟發展過程中的產業風險，并及時建立有效的防范機制，對于降低今后我國發展和對外開放的成本與代價、維護我國區域經濟安全、促進我國經濟持續穩定、高速、和諧發展具有重要的現實意義。

1　我國開放型經濟產業風險的形成

產業風險是指在開放型經濟格局下，外部經濟影響對國家或區域產業發展產生威脅或造成損失的可能性。在市場經濟和開放型經濟的條件下，收益與風險并存是基本的態勢。一方面，我國大力吸引和利用外資，許多頗有實力的國外企業和品牌已進入我國市場，不可避免會對本土企業和品牌造成一定程度的沖擊；另一方面，我國外貿依存度較高，本土企業和品牌大量進入國際市場，對國際市場的依賴程度非常大。

1.1我國開放型經濟產業風險的來源因素

1.1.1外資的市場控制

我們可以用外資工業企業主營業務收入比重這一數量指標來衡量外資的市場控制程度，分別從宏觀和微觀兩種角度去考量。宏觀角度的外資工業企業主營業務收入比重，是指在境內所有經濟成分的工業企業主營業務收入中，外資工業企業主營業務收入所占的百分比；微觀角度的外資工業企業主營業務收入比重，是指在境內某一領域、行業內的工業企業主營業務收入中，外資企業主營業務收入所占的百分比。

從表1可以看出，我國外資工業企業主營業務收入比重一直保持在較高水平，這意味著外資企業在與內資企業的競爭中占據有利的地位。表2列出了2014年度我國部分行業的外資企業主營業務收入比重。其中，外資市場控制程度最高的是計算機、通信和其他電子設備業，高達67.32%；其次是汽車制造業，高達46.97%。外資企業對本土企業形成了較大的競爭壓力，并且在一定程度上削弱了政府對經濟和產業的宏觀調控能力，影響了我國民族產業的發展，形成產業風險。

表1　我國外資工業企業主營業務收入比重（2008年-2014年）（單位：億元）

表2　我國2014年度部分主要行業外資企業主營業務收入比重（單位：億元）

1.1.2外資的股權控制

我們可以用外方股權控制率這一數量指標來衡量外方對外資企業的控制和影響程度，以外方注冊資本占外資企業總注冊資本的比重來計算。由表3可見，從整體上看，我國外資企業的外方股權控制率已經超過3/4，這表明外方對我國外資企業的控制力度很強，外國投資者已經不滿足于分享企業收益，而且在謀求對參股企業甚至全行業的控制權。

表3　我國外資企業外資股權控制率（2008年～2014年）（單位：億美元）

1.1.3外資的技術控制

外國企業實現技術控制的手段主要有兩種。一是嚴格保密，避免其核心技術泄漏或擴散。現在許多國內企業購買外國公司的專利技術使用權，并支付高昂費用，但這些被授權使用的技術往往并不完整或者先進，甚至是已經被發達國家所淘汰，所以國內企業并沒有學到外國企業真正的核心技術，也就始終落后于外國企業。二是外國企業在并購、控股本土企業之后，往往會把企業中原有設立的技術研發機構取消或削弱，這就降低了本土企業的技術研發能力和創新能力，使本土企業在技術上始終依賴于外國企業。技術上的落后和對外國企業的依賴，是我國產業風險的重要來源。

1.2我國開放型經濟產業風險的形成機制

對于單個產業或領域而言，其產業風險的形成與演化可以分為三種情形（見圖1）。

一是因外資企業或品牌的競爭和沖擊而導致產業風險。外資企業憑借其相對強大的實力在市場競爭中取得優勢地位，如果此種優勢地位得以維持和發展，那么很可能走向壟斷。這時就需要政府的介入，通過行政或司法手段對不正常競爭、擾亂市場等行為做有效干預，以維護市場機制的正常運行。本土企業在外資企業或品牌的沖擊和壓力下，或者做大做強，與外資企業共同參與市場競爭；或者勉強維持、艱難度日，甚至被淘汰、破產。企業數目將因此而逐漸減少，資源將逐漸向少數幾家大企業集中。以手機業為例，當前我國市場上外國品牌已經占據了主導地位，國產手機的利潤和生存空間非常有限，發展潛力不足。

二是因外資集中撤資而導致產業風險。由于國際政治或經濟的突發性變化，發生某領域或行業內的外資在短時間內集中撤離的情形，導致該領域或行業難以正常發展或維持，原有的投資項目被迫中止，合資企業的生產經營遭遇困難，甚至被迫解散。進而上游和下游產業鏈也受到影響，蒙受損失，工人失業，并因此而引發一系列社會問題。1997年東南亞各國的金融危機，以及2001年阿根廷的金融危機，都在一定程度上與外資集中撤資、抽逃有關。這種情形在我國發展的歷史上還沒有發生過，但應該引起我們的警惕。

三是因過度依賴國際市場而導致產業風險。由于國際市場價格劇烈變化，或者出現強勢競爭對手，或者遭遇外國官方設立的貿易壁壘（比如反傾銷調查、特保機制）等因素，造成外貿訂單大量減少，或者進口困難。當前我國對外貿易仍然是以勞動密集型產品為主，這類產品在國際市場上增長緩慢，發展前景比較狹窄，而且許多工業化國家對勞動密集型產業實施貿易保護。同時，越來越多的后進國家正在加入勞動密集型產品的生產行列，未來可能會形成日益激烈的價格競爭和生產過剩。

圖1　我國開放型經濟產業風險的形成機制

某一產業或領域的風險會對其他產業和領域產生影響，并且會互相傳遞。比如，如果建筑業遭遇困難，那么作為建筑業產業鏈的鋼鐵業、玻璃制造業、水泥制造業等都將會受到不利影響。如果這種傳遞得以繼續延伸，就會影響整個社會的穩定，使經濟由繁榮轉向衰退。市場經濟的特點之一是周期性，即繁榮與衰退的往復交替，嚴重的經濟衰退就是經濟危機。我國在實施開放型經濟戰略的進程中，要完全避免經濟周期性交替是不可能的，但可以通過加強宏觀調控，盡可能地降低經濟波動幅度，使經濟發展保持相對平穩。

需要指出的是，產業風險的形成和演化與政府和社會的風險控制是緊密相關的，產業風險是個相對意義上的概念，控制能力強，風險就低。

2　我國產業風險防范機制建設的主體和運行體系

產業風險的承擔者首先是企業，但是如果產業風險持續增大，以致引起社會動蕩甚至危機時，那么整個社會就都成了產業風險的承擔者。因此，建立產業風險防范機制應是企業、政府以及社會各有關部門的共同責任。

2.1企業

企業是產業風險防范機制建設的首要主體。

2.1.1增強抗風險能力

與外國企業相比，我國本土企業的技術實力、管理水平、品牌價值還比較薄弱，以生產勞動密集型產品為主，市場定位基本上處于中低端，因此，企業的創新能力、可持續發展能力、盈利空間非常有限。本土企業要扮演好產業風險防范機制首要是建立主體的角色，必須提升自身的綜合競爭能力，增強抗風險能力。

首先，改革管理模式，提高管理水平，努力形成高效率的企業運行體制。

其次，加大研發投入，提高技術水平，努力形成較強的技術實力和擁有自主產權的核心技術。

最后，打造優秀品牌，提升品牌形象，努力形成一批具有較強競爭力的本土品牌。

2.1.2構建有效的產業風險防范體系

企業的產業風險防范體系，包括風險評估、跟蹤監控、危機預警、危機處理、檢查備案五個部分。有條件的企業應成立專門的產業風險防范部門。

（1）風險評估

企業應定期對本企業以及所屬行業的風險作出判斷和預測，為企業的經營活動及風險防范提供參考；在每進行一項重大的經營或投資項目之前，也應該對該項目的潛在風險作科學評估。

（2）跟蹤監控

企業對潛在的產業風險因素進行跟蹤監控，通過調研、資料搜集和整理等工作盡可能詳盡地了解信息，隨時掌握風險的大小、危害程度。

（3）危機預警

當風險防范部門認為產業風險可能已足以對本企業或全行業造成現實危害時，應及時向企業決策層報告相關信息，并提出防范措施建議。

（4）危機管理

企業應有一系列危機處理預案，以備在發生不利事件時啟用。比如，在產品出口過程中，如何應對進口國反傾銷調查，企業應該有一套成熟的方案。

（5）檢查備案

對已發生的危機個案，企業應該記錄詳細的資料，建立風險防范資料庫，作為日后風險防范工作的參考和借鑒。

2.1.3企業的危機管理

危機管理就是企業在總結以往處理危機經驗基礎上，探討危機發生規律形成的新型管理體系，是企業對危機處理的系統化和對危機的超前反映。企業危機管理是企業經營管理活動中不可或缺的一個環節。許多大型的外國公司設有專門的危機管理機構，且一般都是由公司首席執行官兼任該機構的直接主管人員，可見其對危機管理的重視。企業的危機由多種因素造成，具有不可預測、難以預防和控制等特點，因此企業的危機管理應該貫徹六項原則，分別是Forecast（事先預測）原則、Fast（迅速反應）原則、Fact（尊重事實）原則、Face（承擔責任）原則、Frank（坦誠溝通）原則和Flexible（靈活變通）原則，簡稱為“6F原則”。依靠人的主觀能動性，遵循“6F原則”，通過采取有效的措施、方法和手段，危機是可以預防、控制的，是可以實現有效管理的。

2.2政府

政府也是產業風險防范機制建設的主體，因為企業的能力畢竟有限，而且分散，難以形成合力，這就需要政府的力量。

2.2.1充分而適當地發揮政府職能

在市場經濟條件下，政府是社會的管理者和服務者，應立足于為市場和企業服務，而不應直接干預企業生產經營和市場運行。因此，在開放型經濟產業風險的防范機制中，政府的主要職能是制定恰當的產業政策，做好宏觀調控、引導工作，保障社會經濟穩定，為企業提供一個公平有序的競爭環境。

2.2.2設立專門的產業風險防范和研究機構

該機構的主要職能包括：（1）調研產業風險現狀，跟蹤搜集、統計相關信息資料，建立產業風險問題的資料庫和信息庫；（2）借鑒國際經驗和慣例，研究、制定產業風險指標參照體系，比如產業風險警戒線等，為產業風險的預警和防范提供量化指標；（3）履行產業風險預警職能，判斷產業危險的程度，當發現產業風險接近或者達到警戒線時，即發出預警，增強產業保護能力；（4）研究產業風險防范的可行性方法、措施，為企業、政府和社會各有關方面提供產業風險防范的理論指導、咨詢服務。

2.2.3反對壟斷和不正當競爭

我國自2008年8月1日起實施的《反壟斷法》，對壟斷和不正當競爭行為做了明確的定義，并且規定了處罰程序、執法機構，以支持本土幼稚產業的發展，加強對本土幼稚產業的保護，禁止外資企業操控市場、擾亂市場秩序的行為，維護市場競爭的公平。

但對于如何看待國有企業壟斷以及政府主導的市場壟斷，還有很大的爭議。本文認為，市場經濟條件下各種市場主體應該處在平等地位，只有創造公平、開放的市場環境，才能有效的降低產業風險。因此，無論是外資企業，還是內資企業、政府機構，只要其憑借其經濟優勢或者某種特殊權力，實施了妨礙或者排斥市場競爭的行為，那么就構成壟斷，就應是反壟斷的對象。

3　防范產業風險的配套政策建議

防范產業風險，保障我國的經濟安全和產業安全，除了反對壟斷和不正當競爭之外，在政策上還應做好以下幾點。

3.1調整、完善有關外資的政策和法規體系

我國應努力完善政策、法規體系，為市場經濟創造一個公正、規范的政策環境和廉潔、高效的行政環境。

首先，應該按照WTO規則的要求，取消對外資的“超國民待遇”，給予外國投資者以真正的國民待遇，同時也應清理針對外資的不合理的地方法規，使外資企業和內資企業在統一、規范、合理的市場規則下平等地參與市場競爭。

其次，應該加強對外資的監管和引導。鼓勵外資流向中西部地區和經濟相對落后的地區，鼓勵外資向高科技產業、環保產業、農業以及基礎設施建設等領域投資。對來華投資的跨國公司加強規范化監督和管理，防止跨國公司偷稅漏稅和不正當競爭等行為。

3.2調整產業結構，培育主導產業

從國際視角而言，我國經濟仍處于中低發展水平。要真正有效地防范產業風險，保障經濟安全和產業安全，關鍵是培育出具有國際競爭力的主導產業，并在主導產業的拉動下，轉變經濟增長方式，增強區域經濟的整體抗風險能力。結合我國目前的特點和發展情況，本文認為我國的主導產業應朝三個方向努力。一是高新技術領域，具有較高的技術含量，準入門檻高，不易被模仿。我國的高新技術產業已經有了一定的基礎，出現了一批高新技術企業，比如華為、中興、小米等。今后，政府應該加大對高新技術企業的扶持力度，尤其是對中小型企業的扶持力度，以利于我國高新技術產業更快更好地發展。二是資本密集型領域，能夠創造出巨大的經濟收益，并具有可持續發展能力，比如金融業、服務業等。三是關系國計民生和經濟命脈的戰略性領域，比如石油化工、電力等。在這些產業中，既要適度地引進外資，引進國外先進技術和管理體制，又要保證民族資本對其的控制。主導產業可成為我國產業結構調整和產業升級的核心動力，并推動區域產業保護，減少經濟開放條件下的產業風險。

3.3支持民族產業的發展

防范產業風險的首要主體是企業，這既包括有外資參股的股份制企業，也包括本土國有企業和民營企業。在市場經濟條件下，隨著對外開放的深入，企業的區域色彩和國別色彩會越來越弱化，跨地區、跨國企業將越來越多。因此，專門針對本土企業的保護政策是與時代趨勢相背離的。政府應該有對各種類型資本和企業一視同仁的理念，并在行政實踐中予以公平的對待。但另一方面，由于相對于國外大企業而言，本土企業的規模較小、實力較弱，因此競爭力暫時還很有限。如果現在立刻完全放開，那么面對國外大企業強有力的競爭，本土企業的生存空間、發展空間將很不樂觀。因此，在當前階段，政府應在遵守WTO規則的前提下，大力支持本土民族產業發展，對本土企業采取一定程度的、適當的保護，以使本土企業快速成長。

首先，要加快國有企業的改革和重組進程。改革開放對于本土企業來說，受到沖擊最大的是國有企業，尤其是一些長期受國家保護的行政壟斷和自然壟斷產業中的國企。對外，要對國有企業實行戰略性重組，引入多元投資主體和市場主體，適時、逐步打破壟斷，增強國有企業的競爭力；對內，在國有企業建立起規范、科學的現代企業制度，提高管理水平和生產效率。

其次，培育民營經濟，支持民營企業發展。不但要給予外資企業“國民待遇”，更要給予本土民營企業“國民待遇”，取消針對民營資本的種種限制和歧視性規定，使國有資本、民營資本和外資同等地位地進行公平的市場競爭，為各種類型的資本和企業創造公平的競爭環境。我國的民營經濟經過三十多年的發展已經初具規模，涌現了一批具有一定規模、實力和品牌影響力的民營企業。但絕大多數民營企業規模較小，實力較弱，抗風險能力不強。政府應該加大對民營企業的扶持力度，在稅收、信貸等領域給予適當的優惠政策，使我國民營經濟真正成為區域經濟發展的支柱型推動力量之一。

3.4構建適度的外貿依存度

外貿依存度體現了區域經濟與國際市場之間的聯系。外貿依存度越高，表明區域經濟對國際市場的依賴程度越大，受國際市場的影響也就越明顯，因此產業風險也就越大。從產業風險角度來看，外貿依存度不是越高越好，也不是越低越好，而是以本國或本地區的風險控制能力作為評判尺度和標準。由表4可知，我國的外貿依存度在2008年后稍有降低，這是由于受到了國際金融危機的影響。但絕對值仍然保持比較高的水平。

表4　我國的外貿依存度（2008年～2014年）

“適度的外貿依存度”是指在充分利用對外貿易帶動經濟發展的同時，我國應追求對外貿易的風險最小化、利益最大化、貿易結構最優化、貿易主體合理化，以及區域經濟和產業安全、內部經濟良性循環和外貿依存度與GDP動態協調。隨著我國經濟與世界經濟進一步融合，我國經濟受世界經濟影響日益密切。如果不能形成適度的外貿依存度，就會導致在對外貿易中不能正確把握參與國際分工與競爭的主動權，從而導致過度的保護政策或過度的開放政策，不利于經濟的長遠發展。如果我國外貿發展過度依賴國際市場，過分依賴少數國家，將會給我國國民經濟及出口相關產業帶來一定程度的負面影響。如果外貿超出國家掌控的范圍，就會對區域經濟和產業安全構成威脅。如果過少的依賴國際市場，特別是進口原材料、技術、自然資源等，也不利于我國的可持續發展。因此，我國應該根據自身的實際情況和經濟發展的需要，發展適度的對外貿易。

4　結語

產業風險并非孤立存在的，而是與其他風險類型緊密聯系。因此，我國建設開放型經濟產業風險的防范機制，既要動員企業、政府以及社會各有關部門的力量，也要統籌兼顧，把產業風險與金融風險、貿易風險、資源風險、技術風險以及制度風險等其他風險類型看作一個有機統一的整體，采取統一的機制和部署。在經濟全球化的時代背景下，我國既要走向世界，提升開放型經濟發展水平，又要做好自我保護，防范可能出現的種種風險，盡可能的減少或避免不必要的損失，保障區域經濟穩定、高速、和諧地發展。

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F124

A

2096-0298（2016）07（a）-148-04

閆永博（1979-），男，山東滕州人，廣東職業技術學院經濟管理系講師，主要從事國際經濟、開放型經濟、創業管理等方面的研究。