外資水務(wù)企業(yè)在華直接投資淺析

周　偉,Boulanger Mathieu,Adel Ben Youssef,Grazia Cecere

(1.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢　430072; 2. 武漢大學(xué)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心,湖北 武漢　430072;3.尼斯大學(xué),法國(guó) 尼斯　060000; 4.巴黎電信管理學(xué)院,法國(guó) 巴黎　91000)

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外資水務(wù)企業(yè)在華直接投資淺析

周偉1,2,Boulanger Mathieu1,Adel Ben Youssef3,Grazia Cecere4

(1.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢430072; 2. 武漢大學(xué)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心,湖北 武漢430072;3.尼斯大學(xué),法國(guó) 尼斯060000; 4.巴黎電信管理學(xué)院,法國(guó) 巴黎91000)

摘要：對(duì)外資水務(wù)企業(yè)在我國(guó)直接投資的發(fā)展階段進(jìn)行研究,認(rèn)為外資水務(wù)企業(yè)在我國(guó)的直接投資大致經(jīng)歷了初期、擴(kuò)張與撤退并存、停滯與滲透并存3個(gè)階段;探討了外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)帶來(lái)的主要問題，即：水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全、與我國(guó)水務(wù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇、公眾利益保護(hù)等。最后提出解決以上問題的方案:根據(jù)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的特征將水務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈細(xì)分成自然壟斷環(huán)節(jié)和非自然壟斷環(huán)節(jié),對(duì)自然壟斷環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的管制，而非自然壟斷環(huán)節(jié),可以適度引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;通過示范效應(yīng)和人才流動(dòng)學(xué)習(xí)外資水務(wù)企業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)營(yíng)和技術(shù),構(gòu)建我國(guó)水務(wù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);提高公眾和企業(yè)的參與度,加強(qiáng)對(duì)外資水務(wù)企業(yè)的監(jiān)督管理。

關(guān)鍵詞：外資水務(wù)企業(yè);對(duì)外直接投資(FDI);發(fā)展階段

作為公用事業(yè)市場(chǎng)化的“最后一個(gè)堡壘”,水務(wù)產(chǎn)業(yè)以其自然壟斷屬性吸引了大量外資的進(jìn)入。這些外資水務(wù)企業(yè)通過參股、購(gòu)買產(chǎn)權(quán)等形式將我國(guó)很多城市供水企業(yè)的產(chǎn)權(quán)收入囊中。經(jīng)過幾年的擴(kuò)張布局,外資水務(wù)企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了一線城市1/3以上的市場(chǎng)份額,并正逐漸向中西部的二三線城市蔓延。世界兩大水務(wù)巨頭——法國(guó)威立雅集團(tuán)和中法水務(wù)在中國(guó)已經(jīng)占據(jù)了大量的市場(chǎng)份額,兩家企業(yè)的供水規(guī)模超過6 300萬(wàn)人。這些外資水務(wù)企業(yè)自20世紀(jì)90年代進(jìn)入我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)以來(lái),隨著我國(guó)政策的逐漸開放已經(jīng)滲透到了飲用水處理、全方位用水服務(wù)、污水和工業(yè)用水處理等水務(wù)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)。這些水務(wù)合同短則15年,長(zhǎng)則半個(gè)世紀(jì),將對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)、水務(wù)企業(yè)和社會(huì)福利產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

國(guó)外水務(wù)產(chǎn)業(yè)改革經(jīng)驗(yàn)表明,在水務(wù)產(chǎn)業(yè)引入有效的上游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者都有利,因?yàn)檫@使經(jīng)濟(jì)調(diào)控更加關(guān)注于水務(wù)產(chǎn)業(yè)的壟斷特征[1]。引入股份制改革后,水務(wù)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效得到了提高,穩(wěn)定了實(shí)際水價(jià)并使政府從中獲利[2]。在我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)化改革中,外資的積極參與在一定程度上解決了中國(guó)水務(wù)行業(yè)面臨的資金短缺、技術(shù)落后等問題;但必須高度重視水務(wù)行業(yè)市場(chǎng)化、國(guó)際化改革可能帶來(lái)的一系列社會(huì)問題[3]。外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)駐中國(guó)帶來(lái)了一些潛在的風(fēng)險(xiǎn),如水價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移成本和資金出境風(fēng)險(xiǎn)、政府監(jiān)管失控風(fēng)險(xiǎn)等[4]。有學(xué)者從市場(chǎng)集中度、外資市場(chǎng)占有率、外資股權(quán)控制率等3個(gè)方面分析了外資水務(wù)企業(yè)對(duì)我國(guó)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全狀況的影響,并提出了維護(hù)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全,增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策建議[5]。較多學(xué)者憂慮外資水務(wù)企業(yè)對(duì)我國(guó)水務(wù)安全可能帶來(lái)的負(fù)面影響,進(jìn)而對(duì)水務(wù)領(lǐng)域引進(jìn)外資持否定態(tài)度,但他們忽視了外資水務(wù)企業(yè)在提高技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)效益方面的進(jìn)步意義。筆者認(rèn)為應(yīng)該對(duì)外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行全面評(píng)價(jià),發(fā)揮其優(yōu)勢(shì),規(guī)避其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

1　外資進(jìn)入我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段

從20世紀(jì)90年代進(jìn)入我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)以來(lái),外資水務(wù)企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)迅速擴(kuò)張。在進(jìn)入初期,固定投資回報(bào)率模式吸引了外資水務(wù)企業(yè)巨頭紛紛進(jìn)入我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)。但2002年后隨著相關(guān)政策陸續(xù)出臺(tái),不同外資水務(wù)企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理經(jīng)營(yíng)模式和投資方式的差異形成了方向相反的發(fā)展態(tài)勢(shì)。總體而言,外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大致經(jīng)歷了3個(gè)階段。

1.1初期(1992—2001年)

20世紀(jì)90年代開始,政府開始逐步放開水務(wù)產(chǎn)業(yè)的供水生產(chǎn)和污水處理環(huán)節(jié),但限制對(duì)供水管網(wǎng)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。外資和我國(guó)民營(yíng)資本開始進(jìn)入我國(guó)水廠、污水處理設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)等領(lǐng)域,合作方式以BOT和合作公司為主。外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)始于1992年法國(guó)蘇伊士集團(tuán)下屬子公司中法水務(wù)對(duì)廣東省中山市自來(lái)水公司的直接投資。接著,包括法國(guó)威立雅集團(tuán)、英國(guó)泰晤士水務(wù)、德國(guó)柏林水務(wù)、英國(guó)安格利安水務(wù)在內(nèi)的16家外資水務(wù)公司先后進(jìn)入中國(guó)水務(wù)市場(chǎng)。外資水務(wù)企業(yè)擁有先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),在保證供水質(zhì)量的同時(shí),還有效地降低了水務(wù)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本,使一些地方的水務(wù)企業(yè)扭虧為盈。一些地方政府開始對(duì)外資投建合資水廠采用固定投資回報(bào)率模式。該模式使外資投資水廠變成了有賺無(wú)賠的黃金產(chǎn)業(yè)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局1999年的調(diào)查報(bào)告,水務(wù)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)和成本比率高達(dá)24.8%,成為外商在華直接投資的所有產(chǎn)業(yè)中最有利可圖的產(chǎn)業(yè)。2001年前,由外資水務(wù)企業(yè)直接投資的國(guó)內(nèi)水廠超過50家。這一時(shí)期,在固定投資回報(bào)率模式的吸引下,外資水務(wù)巨頭紛紛進(jìn)入我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)。

1.2擴(kuò)張與撤退并存(2002—2007年)

從2002年開始,我國(guó)相繼出臺(tái)了多項(xiàng)針對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的政策,以推動(dòng)水務(wù)行業(yè)的市場(chǎng)化改革。如:2002年3月公布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》允許外資參與綜合水利樞紐的建設(shè)和運(yùn)營(yíng);2002年12月的《加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見》提出加快推進(jìn)市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程,鼓勵(lì)社會(huì)資金、外國(guó)資本采取獨(dú)資、合資、合作等多種形式,參與市政公用設(shè)施的建設(shè),形成多元化的投資結(jié)構(gòu)。對(duì)供水、污水處理等經(jīng)營(yíng)性市政公用設(shè)施的建設(shè),采用公開向社會(huì)招標(biāo)的方式選擇投資主體,允許跨地區(qū)、跨行業(yè)參與市政公用企業(yè)經(jīng)營(yíng),建立特許經(jīng)營(yíng)權(quán)制度。接著,2004年出臺(tái)了《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》、《城市供水特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文件》等法規(guī),以對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)提供指導(dǎo),促進(jìn)了我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化改革。在這些政策的推動(dòng)下,伴隨著地方政府招商引資的需求,以中法水務(wù)和法國(guó)威立雅集團(tuán)為代表的部分外資水務(wù)企業(yè)通過采取“高溢價(jià)”策略收購(gòu)了當(dāng)?shù)厮畡?wù)企業(yè)的部分股權(quán)。同時(shí),在我國(guó)政府取消了對(duì)外商投資城巿供水管網(wǎng)及客戶服務(wù)方面的限制之后,法國(guó)水務(wù)巨頭威立雅集團(tuán)和中法水務(wù)從2002年開始加大了在中國(guó)的完整供水服務(wù)。

另一方面,之前采用的固定投資回報(bào)率模式雖然吸引了大量外資水務(wù)企業(yè)對(duì)華直接投資,但不符合中外投資者利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,違反了中外合資、合作經(jīng)營(yíng)的有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定。2002年9月，我國(guó)出臺(tái)了《關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回報(bào)項(xiàng)目有關(guān)問題的通知》,明確指出今后任何單位不得違反國(guó)家規(guī)定保證外方投資固定回報(bào)。這一政策變動(dòng)使得外資水務(wù)企業(yè)失去了利潤(rùn)保證,在華直接投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加。而在這一時(shí)期,我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)整體處于低效經(jīng)營(yíng)的狀態(tài),由于經(jīng)營(yíng)粗放、缺乏有效的成本控制、水價(jià)偏低,我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)中有近一半的企業(yè)處于虧損狀態(tài)。如2003年全國(guó)2 354家水務(wù)企業(yè)中虧損企業(yè)達(dá)1 194家,整個(gè)行業(yè)的凈資產(chǎn)利潤(rùn)率僅為0.12%。在這樣的背景下,一些外資水務(wù)企業(yè)開始改變?cè)谌A戰(zhàn)略布局,減少在華直接投資,甚至退出中國(guó)水務(wù)市場(chǎng)。如2003 年初,蘇伊士里昂水務(wù)集團(tuán)撤銷了設(shè)在北京的中國(guó)代表處;英國(guó)泰晤士水務(wù)集團(tuán)將獨(dú)資經(jīng)營(yíng)了8年的上海大場(chǎng)水廠的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海水務(wù)資產(chǎn)管理公司;2004 年7月泰晤士水務(wù)集團(tuán)撤銷其中國(guó)總部,英國(guó)安格利安水務(wù)也撤離了中國(guó)水務(wù)市場(chǎng)。這樣,除了法國(guó)威立雅集團(tuán)和中法水務(wù)外,大部分前期進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的外資水務(wù)企業(yè)選擇了收縮業(yè)務(wù)甚至完全撤出中國(guó)市場(chǎng)。

1.3停滯與滲透并存(2007年至今)

經(jīng)過一段時(shí)間的直接投資,外資水務(wù)企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)遇到了運(yùn)作成本較高,難以派駐大量外方管理人員來(lái)經(jīng)營(yíng)企業(yè),存在中西方企業(yè)文化、管理理念的差異等一系列問題。而且一些水務(wù)企業(yè)由于管理不善,出現(xiàn)了一些違規(guī)問題,影響了企業(yè)的公眾形象。如自2007年7月青島威立雅水務(wù)運(yùn)營(yíng)有限公司直接將污水處理廠回用水排入飲用水管道事件發(fā)生以來(lái),法國(guó)威立雅集團(tuán)涉嫌排放超標(biāo)等水質(zhì)污染問題十余起,導(dǎo)致部分外資水務(wù)企業(yè)在華FDI(對(duì)外直接投資)幾乎處于停滯階段,法國(guó)威立雅集團(tuán)自2007年后就鮮有在水務(wù)領(lǐng)域增加在華直接投資。

而這一時(shí)期,部分外資水務(wù)企業(yè)已經(jīng)滲透到了我國(guó)水務(wù)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈,在制水、供水、污水處理和客戶服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行直接投資。這些水務(wù)跨國(guó)公司通過參股、購(gòu)買產(chǎn)權(quán)等形式將很多地方的城市供水企業(yè)產(chǎn)權(quán)收入囊中。經(jīng)過幾年的擴(kuò)張布局,外資水務(wù)企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了一線城市1/3以上的市場(chǎng)份額,并正逐漸向中西部的二三線城市蔓延。以中法水務(wù)為例,其在華的主要污水處理項(xiàng)目簽署于2007—2013年間;其在華的主要工業(yè)用水處理項(xiàng)目也開始于2009—2011年間。在2014年初,中法水務(wù)又入股江蘇水務(wù)有限公司,成功獲得南京、泰州的3個(gè)水務(wù)項(xiàng)目;在2014年12月,中法水務(wù)與四川供排水投資股份有限公司分別出資55%和45%成立O&M公司,共同運(yùn)營(yíng)和管理四川供排水公司旗下的水務(wù)項(xiàng)目,包括城市供水、市政和工業(yè)污水處理以及污泥處理。可見,盡管部分水務(wù)企業(yè)在華的FDI幾乎處于停滯狀態(tài),但以中法水務(wù)為代表的外資水務(wù)企業(yè)仍然在持續(xù)不斷地將業(yè)務(wù)滲透到水務(wù)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

圖1為外資水務(wù)企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)發(fā)展階段的示意圖。從圖1可以看到,從1992—2001年,外資在我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)直接投資一直處于上升態(tài)勢(shì)(OA);但從2002年開始,之前進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的外資水務(wù)企業(yè)出現(xiàn)了分化,呈現(xiàn)出兩種完全不一樣的發(fā)展趨勢(shì),一部分外資企業(yè)在我國(guó)政府頒布了一系列鼓勵(lì)外資進(jìn)入中國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的政策后,增加了對(duì)華直接投資(AB1);而另一部分外資企業(yè)由于政府規(guī)定取消固定投資回報(bào)率模式和本身經(jīng)營(yíng)不善,在華FDI開始下滑,甚至撤出中國(guó)市場(chǎng)(AB2)。2007年之后,一部分外資企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)和違規(guī)問題,在我國(guó)市場(chǎng)直接投資基本處于停滯狀態(tài)(B1C2);而另一部分外資企業(yè)繼續(xù)在中國(guó)水務(wù)市場(chǎng)滲透布局(B1C1)。

圖1　外資水務(wù)企業(yè)在華FDI的發(fā)展階段

2　外資進(jìn)入我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的主要問題

20世紀(jì)90年代以來(lái),我國(guó)鼓勵(lì)外資投資公用事業(yè)設(shè)施建設(shè),我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)也開始進(jìn)行市場(chǎng)化改革。市場(chǎng)化改革促進(jìn)了民營(yíng)資本和外資在水務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,使得我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了投資主體多元化的特征。外資進(jìn)入我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)也帶來(lái)以下問題。

2.1水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全問題

產(chǎn)業(yè)安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ),而基礎(chǔ)設(shè)施安全是產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ),欠發(fā)達(dá)國(guó)家的交通產(chǎn)業(yè)更傾向于吸引來(lái)自發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的參與。這在相當(dāng)程度上反映出這些國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)安全問題的考慮。水務(wù)作為國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分,控制權(quán)不應(yīng)掌握在外資企業(yè)手中,這是政府和學(xué)術(shù)界的共識(shí)。但在實(shí)際過程中,如何確保一個(gè)城市水務(wù)產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)是一個(gè)很難把握的問題。首先,即使外資在股權(quán)比例方面不占優(yōu)勢(shì),其基于技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)的經(jīng)營(yíng)行為操作也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全帶來(lái)實(shí)質(zhì)性威脅。在合資水務(wù)中,雖然外資初期大都只占不到50%的份額,但外資一般占有絕對(duì)的經(jīng)營(yíng)權(quán)。其次,外資基于雄厚的資金實(shí)力,后續(xù)可以通過增資將中資水務(wù)擠出,合資變獨(dú)資,從而全面掌握某個(gè)城鎮(zhèn)的供水權(quán)。以蘭州水務(wù)為例,法國(guó)威立雅集團(tuán)報(bào)出的17.1億元的高價(jià),其中有8.71億元實(shí)際是作為增資的溢價(jià)。

2.2經(jīng)營(yíng)效益與確保控制權(quán)輕重問題

由于長(zhǎng)期以來(lái),各地自來(lái)水公司、水廠盡管經(jīng)營(yíng)效益不高甚至虧損,但在當(dāng)?shù)囟紝儆诮痫埻?收入穩(wěn)定且不低,員工人數(shù)眾多,只進(jìn)不出。水務(wù)是具有自然壟斷性的行業(yè),即使效益不高也能生存。在這樣的行業(yè),若沒有外力的介入,很難迫使其提高經(jīng)營(yíng)效率。但在外資進(jìn)入以后,又可能會(huì)失去水務(wù)控制權(quán)。如中法水務(wù)公司收購(gòu)沈陽(yáng)自來(lái)水廠后,冗員被剝離,水廠員工人數(shù)從300人減到100人,1年共節(jié)省電費(fèi)和管理費(fèi)1 000多萬(wàn)元,經(jīng)營(yíng)效益明顯提高。外資進(jìn)入必然會(huì)遭遇原水廠的阻力,致使無(wú)法及時(shí)拿到法方收購(gòu)所需要的技術(shù)檔案、財(cái)務(wù)檔案等,造成沈陽(yáng)自來(lái)水公司回購(gòu),中法水務(wù)公司退出。從這個(gè)案例來(lái)看,中方企業(yè)雖然重新?lián)碛辛松蜿?yáng)水務(wù)的控制權(quán),但一起被保留的還有落后的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)水平,若為了提高經(jīng)營(yíng)水平引入外資,又面臨失去控制權(quán)的威脅。

2.3公眾利益的保護(hù)問題

基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)提供的服務(wù)具有公共產(chǎn)品的特性,外資的進(jìn)入和控制可能降低公共服務(wù)產(chǎn)品的可獲得性,提高服務(wù)價(jià)格,損害社會(huì)成員的利益。水資源最大的特性就是其供給過程中的壟斷性,一個(gè)城市一般只有一家供水公司。外資水務(wù)企業(yè)一旦掌控了一個(gè)地區(qū)的供水資源,就有了與政府討價(jià)還價(jià)的資本,政府很難再用行政手段制定水價(jià),水價(jià)的上漲不可避免。法國(guó)威立雅集團(tuán)于1997年在天津獲得該市第一個(gè)項(xiàng)目,該市的水價(jià)從0.68元上漲到4.9元,上漲了6倍,質(zhì)疑外資推高水價(jià)的聲音開始出現(xiàn)。2014年4月11日,蘭州暴發(fā)了自來(lái)水苯超標(biāo)事件,直接原因就是蘭州威立雅水務(wù)公司4號(hào)、3號(hào)自流溝由于超期服役,溝體伸縮縫防滲材料出現(xiàn)裂痕和縫隙,蘭州石化公司歷史積存的地下含油污水滲入自流溝,對(duì)輸水水體造成苯污染,致使局部自來(lái)水苯超標(biāo)。法國(guó)威立雅集團(tuán)為何不投資改造管網(wǎng)?面對(duì)質(zhì)疑,威立雅集團(tuán)的回答是:水價(jià)已經(jīng)4年未漲,公司虧損經(jīng)營(yíng),無(wú)力投資改造管網(wǎng)。

3　外資進(jìn)入背景下我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策

外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)水務(wù)市場(chǎng)猶如一把雙刃劍,在給我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)資金、管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)的同時(shí),也對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全、水務(wù)企業(yè)的控制權(quán)和公眾福利構(gòu)成了威脅。如何用好這把“劍”,關(guān)系到我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和民眾的切身利益。

a. 對(duì)自然壟斷環(huán)節(jié)進(jìn)行政府嚴(yán)格管制;在非自然壟斷環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。城市原水、供水、排水、污水處理與回用等環(huán)節(jié)構(gòu)成了我國(guó)水務(wù)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈。根據(jù)各個(gè)環(huán)節(jié)的特點(diǎn)可以將水務(wù)產(chǎn)業(yè)細(xì)分為自然壟斷環(huán)節(jié)和非自然壟斷環(huán)節(jié)。供排水管網(wǎng)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和管理屬于自然壟斷環(huán)節(jié)。在一個(gè)城市同時(shí)多個(gè)企業(yè)進(jìn)行供排水管網(wǎng)的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理顯然有悖于經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,會(huì)造成重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。因此,對(duì)于資產(chǎn)專用性強(qiáng)、沉沒成本大的供排水管網(wǎng)環(huán)節(jié),政府應(yīng)嚴(yán)格管制。限制外資進(jìn)入供排水管網(wǎng)環(huán)節(jié),確保對(duì)供排水管網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理的控制權(quán),從而,保障我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的安全。而在飲用水、污水和工業(yè)用水處理及中水回用等環(huán)節(jié),其自然壟斷屬性弱于供排水管網(wǎng)環(huán)節(jié)。可以在這些非自然壟斷環(huán)節(jié),適度引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。不僅引入外資,同時(shí)重視民營(yíng)資本的投入,使水務(wù)投資主體盡量多元化,以分散控制權(quán)風(fēng)險(xiǎn),從而確保我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的安全。

b. 從外資水務(wù)企業(yè)的示范效應(yīng)中學(xué)習(xí),促進(jìn)外資水務(wù)企業(yè)與國(guó)有水務(wù)企業(yè)之間的人才流動(dòng)。我國(guó)國(guó)有水務(wù)企業(yè)長(zhǎng)期存在著經(jīng)營(yíng)效率低下、成本控制困難、存在冗員等問題,對(duì)我國(guó)地方財(cái)政造成了較大的壓力。在這樣的背景下,一些地方政府為了打破城市供水的自然壟斷,采用BOT(建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓)模式、TOT(移交-運(yùn)營(yíng)-移交)模式、PPP(公私合營(yíng))模式和純民營(yíng)模式等引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。但這些合同大多有15～50年的期限,經(jīng)歷這些年后,我國(guó)水務(wù)企業(yè)將何去何從?外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)后,采取了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù);而且在保留大量原有本土員工的基礎(chǔ)上,外派一部分母國(guó)的管理人員和技術(shù)人員。一方面,我國(guó)水務(wù)企業(yè)可以從相鄰地區(qū)外資水務(wù)企業(yè)的示范效應(yīng)中學(xué)習(xí)以提高經(jīng)營(yíng)效率;另一方面,可以促進(jìn)水務(wù)行業(yè)的人才在外資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)之間流動(dòng),甚至可以高薪聘用一些外資水務(wù)企業(yè)的關(guān)鍵人才,提高我國(guó)水務(wù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,從而既提高了我國(guó)水務(wù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益,又保證了其控制權(quán)。

c. 提高公眾和企業(yè)的參與度,加強(qiáng)政府對(duì)外資水務(wù)企業(yè)的監(jiān)督。價(jià)格規(guī)制改革是我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的核心。現(xiàn)在,我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了以收益率為核心的價(jià)格規(guī)制方式[6]。收益率規(guī)制提高了外資投資我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的積極性,但外資企業(yè)為了進(jìn)入我國(guó)地方水務(wù)市場(chǎng),往往采用高溢價(jià)收購(gòu)的方式。這種高溢價(jià)收購(gòu)方式無(wú)疑增加了外資水務(wù)企業(yè)的投資成本,部分外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入后,大大提高了當(dāng)?shù)鼐用竦挠盟畠r(jià)格,使民眾的社會(huì)福利降低。盡管我國(guó)政策規(guī)定,應(yīng)根據(jù)行業(yè)平均成本并兼顧企業(yè)合理利潤(rùn)來(lái)確定市政公用產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格,但由于信息不對(duì)稱,企業(yè)有可能虛報(bào)企業(yè)成本,從而提高定價(jià)。在水務(wù)監(jiān)管過程中,政府可以提高公眾和企業(yè)的參與度,實(shí)現(xiàn)信息共享,加強(qiáng)制度建設(shè)。對(duì)于成本明顯高于其他企業(yè)的企業(yè)進(jìn)行審查,以防止企業(yè)為了定高水價(jià)而報(bào)高成本。同時(shí),也可以在大量調(diào)研的基礎(chǔ)上,規(guī)定居民用水的最高限價(jià),防止外資水務(wù)企業(yè)抬高水價(jià),從而避免公眾福利因外資水務(wù)企業(yè)的進(jìn)入而遭受水價(jià)不斷上漲造成的損失。

4　結(jié)　語(yǔ)

本文分析了外資水務(wù)企業(yè)在我國(guó)直接投資的發(fā)展階段,提出外資水務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)帶來(lái)的主要問題，包括:水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全、與我國(guó)水務(wù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇、公眾利益保護(hù)等，并針對(duì)以上問題,給出相應(yīng)的對(duì)策。全文的主要思路如圖2所示。

圖2　本文的主要思路

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作者簡(jiǎn)介：周偉(1979—),女,湖北松滋人，講師,博士,主要從事對(duì)外直接投資FDI、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究。E-mail:zw96710@hotmail.com

DOI：10.3880/j.issn.1003-9511.2016.04.005

中圖分類號(hào)：F832

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-9511(2016)04-0017-04

(收稿日期：2016-01-10編輯：胡新宇)