企業參與智慧城市建設中PPP模式的理論研究

馮再麟

【摘要】本文從PPP模式的概念及對國家政策的解讀入手，深入淺出地分析了PPP模式在實際應用中的優缺點和對參與企業自身條件的潛在要求，為企業提供在項目類型、合作模式和合作伙伴選擇機制方面的建議。

【關鍵詞】 PPP 智慧城市 理論研究

一、PPP模式

1.1 概述

PPP模式是指公共部門通過與私人部門建立伙伴關系提供公共產品或服務的一種方式，各自發揮優勢提供公共服務，共同分擔風險、分享收益。PPP模式的適用范圍非常廣泛，從簡單的、短期的管理合同到長期合同，包含資金、規劃、建設、運營、維修和轉移等內容。

1.2 PPP模式對智慧城市建設的意義

伴隨新型城鎮化建設步伐的加快和財政、金融系統改革的深化，地方政府將面臨較大資金缺口和更復雜的債務難題。面對涉及多個領域和行業的智慧城市建設，采用PPP模式引入社會資本，將在多個方面產生重大意義。

首先，PPP模式有助于有效降低當前智慧城市建設或新型城鎮化建設中政府負債，減輕政府資金缺口及公共服務效率低下問題；

其次，有利于轉換政府職能；以往的政府和社會資本合作，多處在個別項目層面，合作不夠深入，合作范圍也相對狹窄。PPP模式需要政府部門轉變工作思路，認識新形勢下政府和社會資本合作的重要性，推廣政府購買服務，提升政府公共服務水平；

第三，為私人部門（企業）開啟了新的可能。通過與政府間的合作，原先無法涉足的領域，可以借助這一模式參與進入；而政府又可以通過獎勵、補助等方式讓企業可以獲得收入；

最后，PPP模式應用范圍廣泛，可用于城市公共基礎設施建設，例如高速公路、污水、橋梁、供電等，為加快各地的智慧城市建設發揮積極作用。

二、企業以PPP模式參與智慧城市建設的條件分析

PPP模式受到政府的力推和社會的熱議，但作為社會資本主體的企業對其卻反應平靜。PPP模式的確具有很多優勢，發揮空間巨大，但不是解決智慧城市建設的萬能工具，它所存在的缺陷和不足，阻礙著這一模式在我國的推廣運用。

2.1 實際應用過程中的缺陷

案例分析——

成功案例：澳大利亞阿德萊德水務PPP項目

澳大利亞聯合水務公司于1995年10月中標，與公共部門簽訂項目合同，約定了公司接手并負責南澳大利亞阿德萊德地區的水務及污水處理的相關管理。

水務公司指標完成率超過99%；推動聯合污水公司將業務擴展到了維多利亞州和新西蘭等國家和地區；該項目為政府節約了近2億美金的成本；同時建立了世界級的研發中心，對科技發展具有積極意義。

失敗案例：蘭州水污染事件

蘭州某水務集團公司檢測出水苯含量，自流溝苯含量嚴重超標，導致蘭州主城區的居民生活用水停供4天，后查明是蘭州石化管道泄漏所致。

由于蘭州水價4年未漲。該公司處于長期虧損狀態，該項目公司每年投入的預算有限，技術設備疏于維護保養，幾乎無法維持供水系統的運轉，導致突發事件時，應對能力差，造成居民、政府、項目公司多輸的結果。

阿德萊德項目中，創新的措施和方案，穩定的財務資金來源，公共部門的大力支持都推動項目的成功；蘭州水務PPP項目中，未詳細考慮相關風險，合同中風險分擔機制未涉及，導致企業不愿承擔虧損，降低了服務質量。這些需要企業和公共部門的共同反思。

兩個案例均為水務PPP項目，產生截然相反的結果，主要由于PPP模式自身因素所導致的在應用過程中的優缺點，包括：

首先，PPP項目投資金額大，投資回報周期長，社會資本無法準確估量回報預期值；其次，有合同無法律，企業的利益沒有得到有力保護，在與政府合作中處于弱勢地位；第三，由于社會資本希望從消費者身上盡早收回投資，勢必會增加產品和服務定價，最終導致PPP項目的消費者從公共產品和服務中享受的福利減少；第四，地方政府領導換屆、新政策出臺等，都可能讓承諾好的合作、簽好的合同突然之間化為泡影。

以上PPP模式在應用過程中的缺陷，導致很多企業在是否參與PPP項目建設的問題上持觀望態度，也導致許多參與了PPP項目的企業顧慮重重，過多關注于自身利益的保護，從而影響了PPP模式有效地發揮作用。

2.2 參與PPP項目的自我評估要素

PPP模式的成功，企業、公共部門和社會環境等條件有著必然的聯系。作為社會資本很難影響公共部門的行為與決策，但其自身卻可以在決策之前利用自我評估體系來減少失敗的機率，降低投資風險。

案例中作為社會資本的聯合水務公司，在參與該項目之前就已經具備了促成最終理想成果的重要因素：

聯合水務在全球擁有眾多成功案例和分支機構，具備強大社會關系網；公司故有的大量市政水務成功案例，與公共部門建立溝通默契。

公司匯聚一流綜合人才，帶來創新方案和計劃確保項目降低風險，合理化的營運管理，實現穩定現金流入。

案例說明，成功以PPP模式參與城市建設的企業需要具備以下素質：

首先，企業要具備良好的社會資源和政府關系。

2016年伊始，財政部公布《中華人民共和國政府和社會資本合作法（征求意見稿）》指出，PPP模式的合作期限要求一般不少于25年。長時間合作關系中，涉及多個單位、部門、多個環節，對彼此關系和合作誠信度都提出了巨大挑戰。因此，企業需要擁有良好的社會資源和政府關系，有利于項目順利開展，并迅速解決項目進程中的突發風險。

其次，企業要有雄厚的財務和融資能力，具有良好的銀行資信及相應的償負債能力。

PPP模式下的智慧城市建設項目主要集中于基礎設施類和公共服務類，這些項目具備建設周期長、品質要求高、利于民生的特點。一旦建設過程中企業的財務能力不足、融資狀況不佳或資金鏈斷裂等，將給自身聲譽造成損失，給地方政府帶去更大的財政壓力。

最后，企業必須具備專業知識與卓越技術力量，具備專業PPP人才、技術人才、金融人才及管理人才。

PPP項目對工程、專業技術、財務、法律、金融、項目管理、運營管理等有綜合性的要求，人才匱乏是潛在參與企業將要面對的最大挑戰。策劃PPP項目采購前的實施方案、預先制定采購文件中的各類合同、如何進行項目管理等，都需要具有既懂工程又懂法律、既懂金融又懂運營管理的復合型人才或團隊來完成。

三、對企業參與PPP項目過程中選擇機制的建議

首先，在項目選擇方面，要選擇市場需求強、可經營性的合作項目。

為確保PPP項目的成功，企業可首先選擇那些市場需求強烈，又具經營性高的項目來作為自己的首選項目。供水、供電、污水處理、高速公路等PPP項目都是不錯的開始。

其次，在合作伙伴選擇方面，要選擇強強聯合、優勢互補的合作伙伴。

PPP項目中，投標人大多組成聯合體投標，以增強整體競標和項目競爭力，分擔項目風險。合作伙伴選擇將直接關系到競爭的最終實力和項目成敗，是項目公司發起人運作PPP項目的關鍵步驟之一。如下原則可為選擇合作伙伴的參考：

能力互補和戰略協同原則。綜合分析和考慮各個成員對整體項目的貢獻，包括能力優勢和PPP項目合作期內運作和運營管理能力。目的是一方面增加中標概率；另一方面保障PPP項目協議的順利執行。

誠信為本和文化相融原則。當聯合體成員之間出現難以避免的利益沖突時，合作伙伴的誠信狀況和文化價值觀對項目的進展起著關鍵作用。

四、結束語

綜上所述，一旦企業確認參與PPP項目，就要在項目選擇、融資模式選擇和合作伙伴選擇三個方面進行周密論證和謹慎評估，進一步減少風險、保障收益。

參 考 文 獻

[1] 孟春，郭上，吳昺兵. 《澳大利亞阿德萊德PPP模式加強水務建設》. 中國經濟報. 2014（9）

[2] 周蘭萍.《項目管理評論》.2015（10）

[3] 伏虎.《新型城鎮化建設中的PPP模式：實施路徑與保障機制》.經濟天地.2014（11）