全面建成小康社會的測評方法研究

【摘要】全面建成小康社會是黨中央對全國人民的莊嚴(yán)承諾，實(shí)現(xiàn)這一階段性歷史目標(biāo)也是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要任務(wù)和歷史使命。全面建成小康社會要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為核心，五個方面系統(tǒng)協(xié)調(diào)推進(jìn)，要讓全體人民群眾真真切切地感受到改革和發(fā)展的成果。小康社會研究中的一個重要組成部分是小康社會的評價方法。中央和地方政府在努力建成小康社會的進(jìn)程中，也要繼續(xù)深化對小康社會評估的相關(guān)研究，通過一整套完善的指標(biāo)體系和科學(xué)合理的評價方法找出建成小康社會過程中的不足或短板，中央層面也可以通過評價方法統(tǒng)一部署全面建成小康社會的進(jìn)度。

【關(guān)鍵詞】小康社會 指標(biāo)體系 評價方法

【中圖分類號】D61 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.18.002

“小康”與“小康社會”的歷史演進(jìn)

從中國文化的詞源上說，“小康”一詞來源于西周《詩經(jīng)》中的詞句——“民亦勞止，汔可小康，惠此中國，以綏四方”，這句話彰顯了2000多年前人們對于理想生活狀態(tài)的一種期盼。而將“小康社會”作為一種社會形態(tài)進(jìn)行描述，最早可見于西漢《禮記·禮運(yùn)》，“天下為公，路不拾遺，井然有序”等語句闡釋了古代人們對大同社會的設(shè)想，而小康社會可以看作是邁向大同社會的次級理想社會形態(tài)。進(jìn)入現(xiàn)代社會，“小康社會”則最早可見于《辭?！ぴ~語分冊》，意指“尚富裕，可安然度日”的家庭生活狀況。

中國共產(chǎn)黨人對于“小康”的描述最早來源于毛澤東同志和鄧小平同志。1949年，毛澤東同志在《論人民民主專政》中就把共產(chǎn)主義比作消滅階級的世界大同。

鄧小平同志則在1979年會見時任日本首相大平正芳時首次提出了應(yīng)用于現(xiàn)代化發(fā)展的小康概念，“我們的四個現(xiàn)代化概念，不是像你們那樣的現(xiàn)代化的概念，而是‘小康之家’”。

1982年，黨的十二大正式將“小康”作為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的階段性目標(biāo)。

1983年，鄧小平同志談到小康生活水平的六項指標(biāo)，“第一，人民的吃穿用解決了；第二，住房問題解決了；第三，就業(yè)問題解決了；第四，人口不再外流了；第五，中小學(xué)教育普及了；第六，人們的精神面貌變化了，犯罪行為大大減少”，這應(yīng)該算是小康社會評價指標(biāo)體系的雛形。

1987年，黨的十三大關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展的總體戰(zhàn)略部署中，明確提出了三步走的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，其中第二步即為實(shí)現(xiàn)小康，指出：“我國現(xiàn)代化建設(shè)將取得新的巨大的進(jìn)展，人民群眾將能過上比較殷實(shí)的小康生活，人民普遍豐衣足食，安居樂業(yè)?！?/p>

1990年，黨的十三屆七中全會首次對小康的內(nèi)涵做出詳細(xì)描述，即“所謂小康水平，是指在溫飽的基礎(chǔ)上，生活質(zhì)量進(jìn)一步提高，達(dá)到豐衣足食”。

1991年，國務(wù)院《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展十年規(guī)劃和八五計劃綱要》進(jìn)一步闡釋小康的具體內(nèi)涵：“我們所說的小康，是適應(yīng)我國生產(chǎn)力發(fā)展水平，體現(xiàn)社會主義基本原則的小康。人民生活水平的提高，既包括物質(zhì)生活的改善，也包括精神生活的充實(shí)，既包括居民個人消費(fèi)水平的提高，也包括社會福利和勞動環(huán)境的改善。”

1999年，黨的十五屆四中全會指出，我國正由一個貧窮落后的農(nóng)業(yè)國，發(fā)展成為即將進(jìn)入小康社會，向工業(yè)化和現(xiàn)代化目標(biāo)大步邁進(jìn)的社會主義國家。

2002年，黨的十六大報告首次提出到2020年“全面建設(shè)小康社會”的新目標(biāo)，指出“要在本世紀(jì)頭二十年，集中力量，全面建設(shè)惠及十幾億人口的更高水平的小康社會”，并從經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會以及生態(tài)等各個方面，對全面建設(shè)小康社會的目標(biāo)做了具體論述，即：建設(shè)一個使經(jīng)濟(jì)更加發(fā)展、民主更加健全、科教更加進(jìn)步、文化更加繁榮、社會更加和諧、人民生活更加殷實(shí)的小康社會，一個更高水平的、更全面的、發(fā)展比較均衡的小康社會。并提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)為“大體用20年的時間，國內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻兩番”。

2007年，黨的十七大報告對于全面建設(shè)小康社會進(jìn)一步提出了更高的要求，重點(diǎn)指出要增強(qiáng)發(fā)展協(xié)調(diào)性，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展；擴(kuò)大社會主義民主，更好地保障人民權(quán)益和社會公平正義；加強(qiáng)文化建設(shè)，明顯提高全民族文明素質(zhì)；加快發(fā)展社會事業(yè)，全面改善人民生活；建設(shè)生態(tài)文明，基本形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長方式、消費(fèi)模式，提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)修改為“到2020年人均國內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻兩番”。

2012年，黨的十八大進(jìn)一步與時俱進(jìn)，對全面建設(shè)小康社會提出新要求。重點(diǎn)指出應(yīng)當(dāng)使經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展；人民民主不斷擴(kuò)大；文化軟實(shí)力顯著增強(qiáng)；人民生活水平全面提高；資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設(shè)取得重大進(jìn)展，指出全黨應(yīng)全面把握機(jī)遇，沉著應(yīng)對挑戰(zhàn)，確保到2020年實(shí)現(xiàn)“全面建成小康社會”的宏偉目標(biāo)。

回顧小康社會的發(fā)展和歷史演進(jìn)歷程，我們發(fā)現(xiàn)自鄧小平同志提出小康的發(fā)展目標(biāo)以來，小康社會的內(nèi)涵是與時俱進(jìn)、不斷豐富的，中國共產(chǎn)黨人對于小康社會的目標(biāo)的界定是充分結(jié)合了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)踐提出來的，從“小康社會”到“總體小康”再到“全面小康”，從“全面建設(shè)小康社會”到“全面建成小康社會”，從“國內(nèi)生產(chǎn)總值”的目標(biāo)到“人均國內(nèi)生產(chǎn)總值”的目標(biāo)，發(fā)展目標(biāo)的界定從宏大模糊到具象化，從起初注重以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心到逐步更加注重經(jīng)濟(jì)、政治、文化、生態(tài)、社會等綜合全面的協(xié)調(diào)發(fā)展，可以說，在我國目前發(fā)展的背景下，全面建成小康社會目標(biāo)的確立是切合實(shí)際的，在以習(xí)近平為總書記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，在全國人民共同的努力下，這一目標(biāo)是肯定能夠?qū)崿F(xiàn)的。

全面建成小康社會評價指標(biāo)體系的演變

盡管中國共產(chǎn)黨人關(guān)于建設(shè)小康社會目標(biāo)的提法已久，但不可否認(rèn)的是，對該目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的考量是存在一定難度的，全面建成小康社會是黨中央對全國人民做出的莊嚴(yán)承諾，同時這也是一項巨大的社會工程，從社會工程學(xué)的概念看，凡是工程就應(yīng)當(dāng)是可以詳盡描述的，是可以設(shè)計和驗(yàn)收的，全面建成小康社會自然也就需要構(gòu)建一套科學(xué)合理的易于操作的指標(biāo)體系來評估該工程的完成程度，按照“可報告”“可檢測”“可核實(shí)”的原則不斷完善衡量標(biāo)準(zhǔn)和評價方法。

1991年，國家計委、國家統(tǒng)計局、教育部、衛(wèi)生部等12個部門就曾組成小康社會研究課題組，對國家建設(shè)小康的目標(biāo)進(jìn)行了具體16個指標(biāo)的細(xì)化（如表1），但總體來說，該指標(biāo)還是不夠全面，所定制的實(shí)現(xiàn)水平也是較低的。

1993年，《中國小康標(biāo)準(zhǔn)研究》課題組曾按照不同標(biāo)準(zhǔn)對農(nóng)村、城市及世界各國做了比較研究，可操作性較差，結(jié)論不夠客觀；1994年國家計委及國家統(tǒng)計局再次制定《全國人民生活小康水平的基本標(biāo)準(zhǔn)》，該指標(biāo)體系包含了經(jīng)濟(jì)水平、人口素質(zhì)、生活環(huán)境、物質(zhì)生活、生活服務(wù)五個方面共計16項具體指標(biāo)；1996年國家統(tǒng)計局和農(nóng)業(yè)局制定《全國農(nóng)村小康生活水平的基本標(biāo)準(zhǔn)》，該標(biāo)準(zhǔn)從六個方面提出16項指標(biāo)。1994年和1996年制定的兩種指標(biāo)體系將全國、城市、農(nóng)村進(jìn)行了分類研究，構(gòu)建了不同的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)權(quán)重仍然是較高的，存在一定的不合理性。總體來說，早期的小康社會指標(biāo)體系制定的標(biāo)準(zhǔn)較低，城鄉(xiāng)二元化傾向嚴(yán)重，指標(biāo)內(nèi)容不盡全面，權(quán)屬分配也不夠合理。

2004年，國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究課題組根據(jù)黨中央關(guān)于全面建設(shè)小康社會的內(nèi)涵及要求，提出全面建設(shè)小康社會的16項指標(biāo)，其中經(jīng)濟(jì)方面4項、社會方面7項、環(huán)境方面3項、制度方面2項。2008年，國家發(fā)改委小康項目課題組在經(jīng)過大量的研究及征求各方面意見建議的基礎(chǔ)上提出了全面建設(shè)小康社會的五大類指標(biāo)，共計50項，分別包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民生活、民主法制、人民生活、資源環(huán)境等方面。

2009年，國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學(xué)研究所制定了一套全面建設(shè)小康社會的統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系，共計23項（見表2），包含六大方面，分別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活質(zhì)量、民主法制、資源環(huán)境、文化教育、社會和諧，此后幾年更是連續(xù)發(fā)布了《全面建設(shè)小康社會進(jìn)程統(tǒng)計監(jiān)測報告》。

黨的十八大進(jìn)一步提出“確保到2020年全面建成小康社會”的宏偉目標(biāo)，在這一宏觀背景下，國家統(tǒng)計局于2013年公布《全面建成小康社會統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系》，共計五大項39個指標(biāo)（詳見表3），對當(dāng)前衡量全面建成小康社會程度具有重要參考意義。

全面建成小康社會評價方法的完善

首先，要針對全面建成小康社會這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行評價，就自然需要一整套評價指標(biāo)體系，從上文的梳理過程中我們也可以看到，作為一項重大社會工程，衡量全面建成小康社會的實(shí)現(xiàn)程度，政府一直起到了主導(dǎo)作用，在國家推進(jìn)治理能力和治理體系現(xiàn)代化的過程中，引入第三方社會評估機(jī)制是有必要的，有利于充分利用該機(jī)制的專業(yè)性和獨(dú)立性優(yōu)勢，客觀分析全面建成小康社會所存在的不足，強(qiáng)化建設(shè)過程中的薄弱環(huán)節(jié)，充分挖掘全面建成小康社會的潛力。所以，在未來全面建成小康社會的評價中，中央和地方政府應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮社會力量，促進(jìn)政府工作方式的轉(zhuǎn)變，確保評價方法的客觀合理性。

其次，我們從以往的建設(shè)小康社會評價指標(biāo)的相關(guān)研究中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的指標(biāo)體系基本上是針對客觀指標(biāo)的研究，針對人們主觀感知指標(biāo)的研究尚欠缺，在未來評價全面建成小康社會的研究過程中，我們可以引入主觀考量指標(biāo)體系，以做到評價方法主觀與客觀相結(jié)合，讓全面建成小康社會的評價更具有可操作性，更加契合百姓的實(shí)際，讓人們充分感覺到小康社會的可及性，感受改革和發(fā)展的具體成果。在主觀指標(biāo)測評的過程中，問卷設(shè)計要貼合百姓生活，如您目前的家庭消費(fèi)中，用于食品的消費(fèi)占總消費(fèi)的比重是多少？您對自己的收入水平是否滿意？您是否享有基本社會保險？您覺得現(xiàn)在社會中的收入差距是合理的嗎？您平時用于文化娛樂消費(fèi)的支出有多少？在您未工作的時間中，您主要做些什么？您覺得社會中人們之間的信任程度如何？您對自己所處的生態(tài)環(huán)境是否滿意？您覺得生活幸福嗎？等等。

全面建成小康社會具體評價方法及測評

對于全面建成小康社會的評價需要根據(jù)客觀現(xiàn)象的發(fā)生搜集數(shù)據(jù)，進(jìn)行構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)體系或評價模型，再次求得評價值，具體來說，就是通過對衡量小康社會各個領(lǐng)域的指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，以得出全面建成小康社會的評價值。在具體求得評價值的過程中，有如下幾種方法值得參考。

綜合指數(shù)法。綜合指數(shù)法又可以稱為比重評分法，最初是由綜合評價財務(wù)狀況的研究者——亞歷山大·沃爾提出，在其名著《信息晴雨表研究》和《財務(wù)報表比率分析》中，其創(chuàng)新性地選擇了凈資產(chǎn)負(fù)債率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動比率、凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等七個指標(biāo)來反映企業(yè)的總體財務(wù)狀況，根據(jù)各種因素對企業(yè)綜合財務(wù)狀況的影響情況賦予其權(quán)重值，再將各項比率與擬定的標(biāo)準(zhǔn)比率進(jìn)行比較，計算出相對比率，然后將相對比率與權(quán)重相乘，從而計算出每項比率的得分，進(jìn)而加總得出最終的綜合評價得分，計算過程公式化表現(xiàn)如下：

綜合評價得分=∑權(quán)重×（實(shí)際比率÷標(biāo)準(zhǔn)比率）

目前已有的小康社會實(shí)現(xiàn)程度的測量基本上都是采用的該種方法，即首先建立一套合理的全面建成小康社會的綜合評價指標(biāo)體系，然后計算相對比率，如果實(shí)際數(shù)值與標(biāo)準(zhǔn)比率之比大于1，則相對比率取值為1，最后與權(quán)重進(jìn)行相乘，求得總和即可。

模糊綜合評價法。如前文所述，未來在全面建成小康社會的綜合評價中，各地全面建成小康社會評價及引入主觀測評是至關(guān)重要的，這樣能夠確保評價的科學(xué)性、合理性、完整性，而針對類似的非確切數(shù)值的指標(biāo)及對地方建設(shè)程度的比較測評，我們則可以采用由美國控制論專家查德（L.A.Zadeh）提出的模糊綜合評價法，其采用模糊數(shù)學(xué)的概念，應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化。其一般步驟如下：

主成分分析法。當(dāng)我們對一個評價對象進(jìn)行評價時，需要一定的指標(biāo)體系，多個指標(biāo)則會構(gòu)成一個多維空間，如果兩個樣本之間在某項指標(biāo)上變差較大，則說明樣本在指標(biāo)維度上的距離較大，在這種情況下，單項變差綜合為總變差會產(chǎn)生幾個問題：一是評價指標(biāo)量綱往往不同，變差不能夠直接綜合；二是指標(biāo)間往往存在一定相關(guān)關(guān)系，即使消除量綱影響后再綜合也會有信息重復(fù)；三是在綜合時如何確定各指標(biāo)的權(quán)重；四是如果評價指標(biāo)過多，應(yīng)該在自變差信息損失較少的前提下減少工作量，也就是降維，用較少的新變量代替較多的原變量。在上述情況下，主成分分析方法則較為實(shí)用，利用主成分分析法進(jìn)行多指標(biāo)綜合評價的步驟如下：

（1）原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化；

（2）求指標(biāo)數(shù)據(jù)間的相關(guān)系數(shù)矩陣R；

（3）求R的特征根、特征向量和貢獻(xiàn)率等；

（4）確定主成分的個數(shù)K；

（5）對主成分的社會經(jīng)濟(jì)含義作出解釋；

（6）合成各個主成分得到綜合評價值。

因子分析法。因子分析法是一種較為實(shí)用的多元統(tǒng)計分析方法，是主成分分析的一種延伸，其基本原理就是根據(jù)變量之間的相關(guān)性對所有的原始變量進(jìn)行分組，相關(guān)性較為密切的變量歸為一類，每一類變量就表示了一個基本結(jié)構(gòu)，并用一個不可觀測公共因子進(jìn)行表示，相應(yīng)地，不同類之間的變量相關(guān)性則較差，通過這種方法，原有的研究問題就可以被分為兩部分之和，一部分即為少數(shù)幾個公共因子的線性組合，另一部分則為與公共因子無關(guān)的特殊因子。

因子分析的中心就是要從有關(guān)變量的交互相關(guān)的數(shù)據(jù)中，找出其中潛藏著起決定作用的若干基本因子，從而得到對事物更加深刻的認(rèn)識，因此，因子分析的主要內(nèi)容就是要把相關(guān)矩陣通過一系列數(shù)學(xué)處理，得出一個較易于揭示事物內(nèi)部聯(lián)系的因子負(fù)荷矩陣，從而確定具體的因子模型。因子分析進(jìn)行多指標(biāo)綜合評價的基本步驟如下：

（1）將原始變量數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；

（2）求解標(biāo)準(zhǔn)化變量的相關(guān)矩陣；

（3）求解相關(guān)矩陣R的特征根、特征向量和貢獻(xiàn)率；

（4）確定公共因子個數(shù)；

（5）求解初始因子負(fù)荷矩陣；

（6）對初始因子負(fù)荷矩陣做旋轉(zhuǎn)處理；

（7）根據(jù)因子在若干變量上負(fù)荷值高低正負(fù)以及這些變量的共性，對因子的社會經(jīng)濟(jì)含義進(jìn)行說明；

（8）估計因子得分；

（9）求得綜合評價F值——總因子分?jǐn)?shù)估計值。

對于全面建成小康社會的實(shí)現(xiàn)程度的測評是有難度的，其難度主要在于各指標(biāo)數(shù)值的獲取，本文探索性地利用國家統(tǒng)計局2013年全面建成小康社會統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系（如表3）進(jìn)行測評，使用的方法為綜合指數(shù)法，得出我國2014年全面建成小康社會完成程度為86.03%（總共100%）（具體如表4）。

總結(jié)

上文僅簡要介紹了幾種具有代表性的多指標(biāo)綜合評價方法，還有其他許多方法值得參考和討論，比如系統(tǒng)聚類法、灰色關(guān)聯(lián)度評價法、多維標(biāo)度法、特征向量法，等等。不同的分析自然需要采用不同的方法，對我國總體建成全面小康的實(shí)現(xiàn)程度的測評較適合采用綜合指數(shù)法，原理也較為簡單，易于操作，而對于我國各地市建成小康社會實(shí)現(xiàn)程度的評估及衡量全面建成小康社會的綜合指標(biāo)體系進(jìn)行細(xì)化分析時則需要采用上述其他方法，其中的關(guān)鍵在于權(quán)重的確定，如何保證在全面建成小康社會的過程中賦予每個指標(biāo)體系合理的比重是至關(guān)重要的，不僅僅要參考客觀標(biāo)準(zhǔn)，主觀感知也是必要的，要做到主客觀相結(jié)合。

總而言之，全面建成小康社會是黨中央對全國人民的莊嚴(yán)承諾，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)符合全體中國人民的共同利益，中央和地方政府在努力建成小康社會的進(jìn)程中，也要繼續(xù)深化對小康社會評估的相關(guān)研究，通過一整套完善的指標(biāo)體系和科學(xué)合理的評價方法找出建成小康社會過程中的不足或短板，中央層面也可以通過評價方法較好地統(tǒng)一部署全面建成小康社會的進(jìn)度，在未來全面建成小康社會的過程中，我們?nèi)孕杩朔N種困難，確保這一個偉大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)上，我們需要繼續(xù)加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，以經(jīng)濟(jì)體制改革為重點(diǎn)繼續(xù)深化改革，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效；在政治上，繼續(xù)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅持走中國特色社會主義的政治發(fā)展道路，推進(jìn)政治體制改革，加快建設(shè)法治政府、服務(wù)型政府、廉潔政府、創(chuàng)新政府，促進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化；在文化建設(shè)上，要繼續(xù)深入推進(jìn)社會主義文化強(qiáng)國的建設(shè)，加強(qiáng)社會主義核心價值體系建設(shè)，把思想道德建設(shè)作為社會主義文化建設(shè)的重要內(nèi)容和中心環(huán)節(jié)，堅持依法治國和以德治國相結(jié)合，推動社會主義文化發(fā)展大繁榮；在社會建設(shè)上，繼續(xù)努力構(gòu)建新型的政府和社會的關(guān)系，注重加強(qiáng)和創(chuàng)新社會治理；在生態(tài)文明建設(shè)上，要努力構(gòu)建人與自然的和諧關(guān)系，打好節(jié)能減排和環(huán)境治理攻堅戰(zhàn)，積極應(yīng)對氣候變化，擴(kuò)大碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。我們相信，在以習(xí)近平為總書記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，通過繼續(xù)全面深化改革、全面依法治國、全面改革開放、全面從嚴(yán)治黨以及地方各級政府的真抓實(shí)干，我們一定能夠按期完成全面建成小康社會的階段性歷史目標(biāo)。

（中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生張強(qiáng)為本文的共同作者）

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責(zé) 編∕樊保玲