小微企業全球價值鏈嵌入模式研究述評與展望

左世翔

內容摘要：本文通過梳理國內外文獻，在明確小微企業有必要進入世界市場的同時，概括了小微企業國際化研究發展的三個方向與可能創新的三種思路，從而為打開小微企業實現國際化發展的理論“黑箱”提供了參考。

關鍵詞：全球價值鏈 小微企業 嵌入

引言

隨著世界經濟的進一步全球一體化，國際商務活動的主要角色跨國公司（Transnational Corporation）及其嵌入的全球價值鏈（Global Value Chains，簡稱 GVC）正對全球經濟產生著越來越深刻的影響（迮建軍，2012）。當大中型企業紛紛將發展的目光投向世界的時候，小微企業這一占企業總數絕大部分的企業群體，卻面臨著更為嚴峻的生存與發展問題。可以說，小微企業參與國際競爭既不可避免，也不失為一條出路。

如今，隨著企業國際化問題研究的系統化與專業化，小微企業與全球價值鏈又已成為當代國際商務研究的前沿之一。然而，相關理論依然延續著傳統中小跨國公司理論的基本脈絡，從技術創新與產業升級，到天生國際化，這一系列理論對于小微企業現象中“人”與“關系”的研究還很不足，依然不能有效地解釋一個市場與規模微小、資源與能力匱乏的企業為什么能夠成功嵌入全球價值鏈這一問題的內在機制與核心路徑。特別是中國的小微企業，其發展模式大多不同于發達國家企業，因社會、文化因素等特殊性而不適用新古典經濟學中對于完全理性經濟人和完全自由競爭市場的假設。這就必然導致傳統跨國公司理論并不能很好地解釋中國小微企業的現象。而隨著以Granovetter（1985）為代表的新經濟社會學理論的復興，相應觀點正好彌補了這一缺陷。其中，新經濟社會學的社會資本、社會網絡觀點正漸漸成為研究經濟管理現象的關鍵方法和重要視角（聶會平，2014）。因此，有必要采取跨學科的綜合視角，將傳統跨國公司理論同新經濟社會學相結合，從而更加真實地描繪出中國小微企業獨特的全球價值鏈嵌入模式。這也將進一步豐富現有小微企業跨國經營的理論觀點。

小微企業進入世界市場的必然性

眾所周知，不論發達國家還是發展中國家，專業化分工的深入導致了企業的規模變得越來越小，因而小微企業在經濟發展中也扮演著越來越重要的角色，以至于成為了一種新的發展現象。加之，小微企業又是促進一國經濟發展、就業增長、市場活躍及價格穩定的基本保障，在經濟社會中發揮著基礎作用，因而圍繞小微企業的研究是一個世界性的永久課題（范鈞等，2011）。作為已經崛起的新興經濟體，中國的小微企業嵌入全球價值鏈已成為一種新的發展思路。

（一）小微企業應對世界市場的主觀現實性

在經濟環境中，小微企業扮演著不可或缺的作用。從企業數量來看，相比于大中型企業，小微企業占絕大多數。在美國、歐洲及日本等國家或地區，小微企業數量占企業總數的90%以上。一種觀點認為，市場經濟環境猶如生態環境一樣，是由一條一條的產業鏈相互交織在一起所組成的，其中小微企業的數量越多，則說明產品的“生態鏈”越復雜、越完整以及越穩定（吳三清，2005）。另一種觀點將市場中的所有企業視為按照企業規模排列的金字塔結構。數量較少的大中型企業位于金字塔的頂端，它們具有絕對優勢；占絕大多數的小微企業則構成了金字塔的主體和基礎，它們是促進經濟發展、就業增長、市場活躍及價格穩定的基本保障，發揮著不可忽視的重要作用（呂一博等，2010）。

改革開放以來，小微企業的成長壯大為中國經濟的發展做出了貢獻，特別是當中國加入WTO以后，小微企業同大中型企業一起，不斷迎接來自世界的全新挑戰，在“走出去”戰略中一步步邁向國際化。截至2014年，中國共有注冊登記的中小微企業1169.87萬家（戶），占全國企業總數的76.57%，若將4436.29萬戶個體工商戶視作微型企業納入統計，則小微企業在工商登記注冊的市場主體中所占比重達到94.15%。其創造產品和服務的價值占當年GDP的60%，稅收貢獻達到稅收總額的50%，向全社會直接或間接提供了80%的城鎮就業崗位。與此同時，在中國對外貿易和對外投資中，國際化的小微企業亦是不可忽視的部分。作為最具活力的企業組織，中國小微企業正在逐漸成為具有特殊的產權優勢、決策優勢、創新優勢、集群優勢及低成本優勢的能夠參加國際市場競爭的重要力量。

（二）小微企業走向世界市場的客觀必要性

盡管中國小微企業的國際化現象并不少見，但國際化的比例、速度和績效卻很低，絕大多數小微企業并沒有明確的跨國經營計劃。雖然企業通過國際化能夠獲取更多資源、提升競爭能力，但實現國際化的障礙和風險依然是企業家的主要顧慮。

首先，中國小微企業有必要選擇國際化的發展路徑。中國小微企業國際化發展的動因主要來自兩個方面。一方面，由于經濟全球化和外國跨國公司的大量進入，國內市場環境競爭愈發激烈，中國小微企業面臨來自國內市場環境的國際化壓力；另一方面，中國加入WTO以后，開放的國際市場存在著大量潛在資源和機會，中國小微企業又面對著來自廣闊國外市場空間的強烈吸引。因此，要實現中國小微企業的可持續發展，選擇參與國際競爭的策略既是被動的，更應該是主動的，有著一定的必要性和必然性。

其次，小微企業自身的缺陷注定了嵌入全球價值鏈并非易事。小微企業這一群體具有低成長率、高死亡率的特性。例如，美國50%的小微企業壽命低于3年；日本80%的小微企業壽命低于10年；中國小微企業的平均壽命也僅在3-5年。面對如此高的淘汰率，小微企業實現國際化發展將相當困難。由于小微企業普遍存在規模較小、跨國經營水平低、企業管理能力不高以及專利技術缺乏等問題，市場環境與政策環境一旦出現大的波動，小微企業的國際分工進程就很難順利實現（芮正云等，2014）。因此，對于國際經營經驗并不豐富的中國小微企業而言，開始考慮并尋求對外發展，具有一定的必要性。

小微企業“國際化”研究的迅速興起

（一）新的研究對象：企業國際化問題的研究深入小微企業

圍繞小微企業這一特定研究對象，學術界先后出現過小微企業淘汰論、存在論及發展論（李庚寅等，2001），從中可以看出人們對于小微企業的認識是一個不斷深入和成熟的漸進過程。因此，時至今日，仍然需要繼續研究小微企業的發展問題，而努力嵌入全球價值鏈是小微企業發展過程中不可忽視的重要現象。

一方面，圍繞中、小、微企業的一般性國際化問題，國外學者已做大量研究。Bilkey和Tesar（1977）、Cavusgil（1980）、Vozikis和Mescon（1985）等學者沿著Uppsala國際化模型的思路，將小微企業國際化的漸進過程概括為不同的階段模型。Hedlund和Kverneland（1985）、Young（1989）、Ganitsky（1989）、Knight（1996）及Jones（2005）等學者則對小微企業的國際化階段模型提出了質疑，認為小微企業具有快速國際化的能力和優勢。Penrose（1959）、Bloodgood（1996）、Karagozoglu和Lindell（1998）等學者圍繞小微企業國際化的資源基礎進行了大量研究，發現了企業資源是企業國際競爭力的直接來源。另一方面，國內學者的相關研究也正在豐富。金潤圭（1999）、楊小凱（2001）、張其仔（2001）、林漢川（2002）、趙優珍（2003）、達捷和董春（2007）、曹德駿和戴可喬（2014）等學者結合中國小微企業的具體實踐，就國際化相關問題進行了研究。從研究數量來看，國內研究正呈現出增加的趨勢。

綜上，小微企業作為更為微觀和具體的研究對象，其國際化路徑不論是采用漸進式階段模型還是跳躍式快速模式，問題的核心都在于解釋小微企業如何通過獲取更多資源和能力及核心競爭優勢從而以不同方式嵌入全球價值鏈這一根本問題。對于這一問題的研究，將是對現有企業國際化問題研究的深入和補充。

（二）新的企業國際化模式：國際新創企業出現

國際新創企業（International New Venture）是一種新型的國際企業，是指那些在成立之初就開始從事國際商務活動的企業（謝佩洪等，2013），其中大部分是從事國際業務的小微企業。Morrow（1988）與McDougall（1989）是最早開始關注國際新創企業的兩位學者，他們為進一步研究新創企業的國際化現象開創了先河。不久，Oviatt和Mcdougall（1994）給出了國際新創企業的明確定義，即在企業成立之初就開始利用多國資源、向多國銷售產品并積極尋求競爭優勢的企業組織。這一定義的出現，被不少學者（如朱吉慶，2010；戴可喬，2013）視為開辟出了國際商務研究的又一全新領域。值得一提的是，Knight和Cavusgil（1996）也給出了類似的企業定義，但所用名稱不同，稱作“天生國際化企業（Born Global）”。

今天，傳統企業國際化理論任然占據著主導地位，諸如生命周期理論、折衷理論及企業成長理論等具有階段化特征的理論依然具有很強的說服力。然而，傳統理論并不能有效解釋為什么一個不依靠國內市場、不具備大量資源以及規模較小的企業能夠實現成功的國際化發展這個問題。因此，快速興起的國際新創企業理論對傳統經典企業國際化理論提出了全新的挑戰。這里認為，國際新創企業理論的誕生與發展，代表了小微企業研究的最新前沿（戴可喬等，2013）。這一天生國際化的方式完全不同于漸進式的傳統模式，因而在解釋小微企業的嵌入全球價值鏈的路徑時，“顛覆”了傳統階段理論。并且，我們可以大膽預測，這一新的嵌入模式并非唯一，緊隨其后的其他新模式必然產生。因此，小微企業的國際化理論正在迎來新的發展階段，這一領域正顯示出勃勃生機和興旺發達的景象。

（三）新的理論視角：新經濟社會學的興起與發展

20世紀80年代以來，隨著Granovetter（1985）所作的《經濟行動與社會結構：有關嵌入性問題》一文的發表，由他開創了經濟社會學的全新時代，由此也奠定了我們運用社會網絡與社會資本視角來研究經濟管理行為的恰當理論基礎（錢海燕，2012）。隨后，社會網絡及社會資本引起了眾多學者（如Ports，1998；Powell，1990；Baker，2006；Schweitzer，1997）的大量關注，漸漸成為了研究經濟管理類各種問題的關鍵方法和重要視角（張洪興等，2011）。

新經濟社會學的重要價值在于對古典、新古典經濟學思想所提出的反駁。新古典經濟學中對于完全理性經濟人和完全自由競爭市場的假設在Granovetter等學者看來是完全錯誤的觀點。他們認為，由于新古典經濟學忽視了人的能力，沒有看到社會網絡及其規范對于經濟活動的影響，其研究必然與現實情況不符。因此，新經濟社會學理論是對傳統經濟、管理理論的補充和糾正，值得我們借鑒和使用。

著眼于小微企業的研究，在新經濟社會學的理論體系中，福山的社會信任理論、Granovetter的社會網絡理論、Lin Nan的社會資本理論、White的生產市場理論以及Burt的結構洞理論等經典分析方法為我們從社會學的角度審視小微企業的國際化現象提供了幫助。如今，從新經濟社會學到經濟學、管理學的跨學科研究正悄然興起，不少學者（如Aldrich & Auster，1986；Stinchcombe，1965；薛求知，2009）已經取得了一定的研究成果，這也證明了跨學科理論視角的獨特優勢（杜丹麗等，2015）。我們有理由相信，在不久的將來，新經濟社會學必然成為創新企業國際化問題研究的一個重要理論范式。

探究小微企業嵌入全球價值鏈的三種思路

以新經濟社會學為視角，以小微企業為研究對象，以探究新的國際化模式為目標，可以得到一個新的研究命題，即小微企業如何利用社會網絡與社會資本嵌入全球價值鏈。通過梳理國內外文獻，相關研究中既存在許多值得借鑒的成果，也存在繼續推進和深入的空間。為此，本文提出了三種研究思路。

（一）強調全球價值鏈的小微企業研究

企業作為微觀經濟的基本單元，其國際化進程實際上就是嵌入國際生產銷售網絡的過程，即嵌入全球價值鏈的過程，這對于小微企業更是如此。因而在小微企業成功進入國際市場的過程中，需要增加全球價值鏈這一新的視角來重新加以考量（楊麗麗等，2015）。一般認為，小微企業一旦產生了諸如產品或原材料的進出口、引進或對外跨國投資等跨境生產經營行為，就被認為嵌入了全球價值鏈（韓明華等，2014）。相關學者（如Powell，1990；Gereffi & Korzeniewicz，1994；John Zysman等，1997；Sturgeon，2001）為此展開了大量研究，同時，針對小微企業的研究也代表了全球價值鏈理論的新的應用方向。

（二）緊扣國際商務前沿的小微企業研究

企業國際化是現代企業研究的熱點之一，同時，“解釋和預測企業國際化發展”也是國際商務的三大研究領域之一。相應研究先后經歷了過程論（Johanson & Wiedersheim-Paul，1975）、活動論（Jim Bell，2004）、競爭論（梁能，1999）及投資論（Buckley & Casson，1976）。并且，這是一個由大到小、由粗到細的不斷深入、不斷豐富的理論領域，因而針對小微企業的國際化理論體系正逐漸形成。例如，國際新創企業理論就代表了最新前沿。這一 “天生國際化（Born-Global）”現象，反映了小微企業憑借其獨特的核心競爭力積極參與國際創業的動態過程（王益民等，2014）。這一截然不同于大型跨國公司的國際化模式值得中國小微企業借鑒。

（三）借鑒新經濟社會學觀點的小微企業研究

新經濟社會學理論具有很強的社會學特征。理論的核心觀點在于社會結構表現為網絡形態，而經濟現象嵌入在社會結構這一網絡之中。因此，社會資本與社會網絡作為這一學科的基本理論，是研究小微企業發展的恰當工具。一方面，社會資本與小微企業發展密切相關。現有研究表明，社會資本對小微企業國際化的作用主要有：加速發展進程、形成競爭優勢以及保障績效穩定等（張承龍等，2015），因此是小微企業邁向國際市場的關鍵資源。另一方面，社會網絡是小微企業最易利用的發展渠道（王飛絨等，2012）。由于社會網絡既利于小微企業克服自身先天不足，又能夠幫助小微企業獲取特殊的資源與能力，更能為小微企業進入國際市場提供渠道，因而對于小微企業尤為重要。

評述與展望

（一）現有研究的不足

第一，在研究的理論基礎方面，現有研究大多為企業國際化研究，主要依托于傳統跨國公司理論，較少考慮企業中“人”及“關系”的影響。若能借鑒新經濟社會學觀點，則正好彌補了這一缺陷。第二，在研究對象方面，現有研究多著眼于中小企業，而少有專門針對小微企業。隨著小微企業在全球價值鏈中作用的凸顯，相關研究必然興起。第三，在研究內容方面，全球價值鏈問題雖已出現，但還不夠。圍繞全球價值鏈的研究，多集中于產業集群與產業升級等嵌入后的問題，從社會資本與社會網絡的交叉角度解釋如何嵌入與嵌入模式的研究還不多。因此，關注小微企業、綜合學科理論以及瞄準全球價值鏈的嵌入模式研究，將成為現有小微企業國際化研究的一個新方向。

（二）進一步研究展望

綜合的理論視角將帶來更為實際的研究結論。一方面，企業的本質既是資源的集合，更是能力的集合；另一方面，企業的活動也離不開人的行動，人作為一切社會關系的總和，是一切經濟行動的核心。于是，針對小微企業嵌入全球價值鏈的研究，勢必將“能力”與“人”的特性相結合，再也不是僅僅以經濟學視角來研究了。下一步，將建立起諸如小微企業“社會網絡、社會資本—特定核心競爭優勢—全球價值鏈嵌入”理論模型，并基于調查問卷搜集的數據實證檢驗各項假設。從而驗證以下幾個問題：其一，社會網絡、社會資本等新經濟社會學工具是否開啟了小微企業邁向國際市場的有效途徑；其二，小微企業自身的特定競爭優勢是否是小微企業順利參與國際競爭的關鍵條件；其三，小微企業的全球價值鏈嵌入模式應該如何進行選擇并實踐。可以預測，這里的研究將綜合社會學、管理學及經濟學的觀點，將是對小微企業“引進來”與“走出去”模式的一種真實解析。這一研究將有助于指導小微企業進一步辨識和積累起以全球價值鏈嵌入為導向的社會網絡與社會資本，從而幫助企業更快、更好地實現國際化。

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