資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性與農(nóng)地整治模式選擇

曾 艷，楊鋼橋

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.南昌大學(xué)公共管理學(xué)院，江西 南昌 330031）

資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性與農(nóng)地整治模式選擇

曾 艷1，2，楊鋼橋1

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.南昌大學(xué)公共管理學(xué)院，江西 南昌 330031）

研究目的：從農(nóng)戶視角揭示農(nóng)地整治中資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性與農(nóng)地整治模式的關(guān)系，探尋農(nóng)地整治模式選擇中的交易費(fèi)用影響因素。研究方法：因子分析、二值響應(yīng)的 Logit回歸分析。研究結(jié)果：（1）農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)、不確定性越大，農(nóng)戶越傾向于選擇政府主導(dǎo)的農(nóng)地整治模式；反之，農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性越弱、不確定性越小，越適合農(nóng)民自治模式。（2）影響農(nóng)戶選擇農(nóng)地整治模式的交易費(fèi)用因素主要有經(jīng)濟(jì)地理位置、農(nóng)戶認(rèn)知和經(jīng)濟(jì)政策。研究結(jié)論：農(nóng)地整治信息公開(kāi)透明、農(nóng)戶享有充分的權(quán)利將減小農(nóng)地整治的不確定性，有助于提高農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治的認(rèn)知，并更傾向于選擇農(nóng)民自治模式，減少農(nóng)地整治交易費(fèi)用，提高農(nóng)地整治效率。

土地整治；交易費(fèi)用；資產(chǎn)專(zhuān)用性；不確定性；模式選擇

農(nóng)地整治有利于集約使用土地、促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。為了進(jìn)一步推動(dòng)農(nóng)地整治工作，國(guó)土資源部鼓勵(lì)地方政府創(chuàng)新農(nóng)地整治實(shí)施模式，業(yè)已形成“政府主導(dǎo)、部門(mén)聯(lián)動(dòng)”，“政府引導(dǎo)、村民自治”，“社會(huì)參與、市場(chǎng)導(dǎo)向”等多種農(nóng)地整治模式并存的局面［1］。雖然農(nóng)地整治實(shí)施模式不斷推陳出新，但就公共政策執(zhí)行路徑［2］來(lái)看，不難發(fā)現(xiàn)這些模式大致上可歸為“自上而下”和“自下而上”兩種?！白陨隙隆甭窂降牡湫痛頌檎鲗?dǎo)模式，即遵循“政府主導(dǎo)、國(guó)土搭臺(tái)、部門(mén)聯(lián)動(dòng)、聚合資金、整體推進(jìn)”的機(jī)制，形成部門(mén)聯(lián)動(dòng)、齊抓共管土地整治工作格局的整治模式［1］。而“自下而上”路徑以農(nóng)民自治模式最為常見(jiàn)，即農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者農(nóng)民組織向國(guó)土管理部門(mén)申請(qǐng)整治項(xiàng)目，經(jīng)審查同意后，開(kāi)展項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)與報(bào)批工作，再由農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者農(nóng)民組織負(fù)責(zé)實(shí)施的整治模式［1］。

公共選擇理論認(rèn)為，政策是自利個(gè)人的群體選擇［3］。農(nóng)戶作為農(nóng)地整治的參與主體，其做出的決策是在成本—收益衡量后理性選擇的結(jié)果。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本—收益分析是基于交易費(fèi)用為零的假設(shè)條件上，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為交易是有成本的，包括獲取信息、談判與執(zhí)行合同所需要的所有費(fèi)用［4］。近年來(lái)，從交易成本視角研究農(nóng)戶的行為決策逐漸受到重視，主要集中在農(nóng)產(chǎn)品的種植與銷(xiāo)售模式［5-8］、市場(chǎng)參與［9］、合作社成立［10-11］等領(lǐng)域的研究，國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者探究了交易費(fèi)用如何影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式的選擇［12-13］，但是對(duì)農(nóng)地整治交易費(fèi)用的研究［14］鮮有見(jiàn)之。本文擬從農(nóng)戶視角，基于交易費(fèi)用理論闡明兩種典型農(nóng)地整治實(shí)施模式的決策機(jī)理，以期了解農(nóng)戶選擇農(nóng)地整治模式的制約因素。

1 農(nóng)地整治交易費(fèi)用理論

1.1 農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性與農(nóng)地整治模式

科斯于1937 年在其經(jīng)典論文 《企業(yè)的性質(zhì)》中首次提出了交易費(fèi)用的思想，認(rèn)為“企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物”［15］，但并未對(duì)交易費(fèi)用明確定義。阿羅把交易費(fèi)用定義為 “經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行費(fèi)用”［16］。威廉姆森接受了阿羅的定義，認(rèn)為“交易費(fèi)用在經(jīng)濟(jì)中的作用相當(dāng)于物理中的摩擦力”［17］，他對(duì)于行為人的假定是建立在“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義兩方面，并從資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易頻率和不確定性三個(gè)維度來(lái)刻畫(huà)交易并度量交易費(fèi)用。這三個(gè)維度是區(qū)分各種交易的主要標(biāo)志，也是使交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)與解釋經(jīng)濟(jì)組織的其他理論相區(qū)別的重要特點(diǎn)，尤其是資產(chǎn)專(zhuān)用性［18］。

資產(chǎn)專(zhuān)用性是指在不犧牲產(chǎn)品價(jià)值的條件下，資產(chǎn)被配置給其他使用者或者被用于其他用途的程度［17］。隨著資產(chǎn)專(zhuān)用程度的提高，市場(chǎng)交易需要協(xié)調(diào)適應(yīng)的困擾增加，對(duì)市場(chǎng)的依賴(lài)逐漸降低，交易就會(huì)從市場(chǎng)向科層制度轉(zhuǎn)移。為了節(jié)約交易費(fèi)用，決策過(guò)程一般要求保持應(yīng)變性。而資產(chǎn)專(zhuān)用性使事后機(jī)會(huì)主義行為具有潛在可能性，資產(chǎn)專(zhuān)用程度越高，事后被“敲竹杠”或“要挾”的可能性越大，通過(guò)市場(chǎng)完成交易所耗費(fèi)的資源比一體化內(nèi)部完成同樣交易所耗費(fèi)的資源要多［19］。威廉姆森描繪了資產(chǎn)專(zhuān)用性與治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系：當(dāng)資產(chǎn)專(zhuān)用性較弱，市場(chǎng)交易成本較低，隨著資產(chǎn)專(zhuān)用性增強(qiáng)，科層治理的成本相對(duì)更低。資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)， 意味著其所有者對(duì)資產(chǎn)的依賴(lài)性就越強(qiáng)，越有可能被交易方的事后機(jī)會(huì)主義行為所損害，而且交易中被要挾的可能性大， 交易費(fèi)用增加。

現(xiàn)有農(nóng)地整治一般采用項(xiàng)目制管理，上級(jí)部委以招投標(biāo)方式發(fā)布項(xiàng)目指南，而下級(jí)政府則代表地方或基層最終投標(biāo)方的意向，向上級(jí)申請(qǐng)項(xiàng)目，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，由地方或基層政府負(fù)責(zé)實(shí)施管理［20］。但在具體的操作中，不同模式的組織形式大相徑庭。政府主導(dǎo)模式中，各級(jí)政府之間主要是基于權(quán)力和等級(jí)劃分的“委托—代理”關(guān)系，中央政府控制農(nóng)地整治資金的分配，將項(xiàng)目按照科層組織形式逐層委托給地方政府，地方政府則盡量按照中央政府意圖完成代理任務(wù)。地方國(guó)土整治機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目法人，直接參與項(xiàng)目并履行施工管理職責(zé)，農(nóng)地整治過(guò)程具有較強(qiáng)的行政配置性，農(nóng)戶參與常常流于形式。而在農(nóng)民自治模式中，農(nóng)地整治項(xiàng)目的實(shí)施主體是農(nóng)民，項(xiàng)目的申請(qǐng)、實(shí)施過(guò)程農(nóng)民具有較大的自主權(quán)，從項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、方案設(shè)計(jì)到具體施工，大部分的決策都是通過(guò)協(xié)商或者民主投票方式進(jìn)行，除了部分耕地平整工程由農(nóng)戶投工投勞外，諸如修建機(jī)耕道和水利設(shè)施等大型工程承包給專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)。地方政府的作用僅僅是協(xié)助和指導(dǎo)，并不直接參與施工管理。因此，雖然農(nóng)地整治都實(shí)行項(xiàng)目制管理，但不同模式在實(shí)施階段的組織形式仍存在差異，農(nóng)民自治模式傾向于市場(chǎng)組織形式，而政府主導(dǎo)模式更偏向于科層組織形式。

不同農(nóng)地整治模式具有不同的組織形式，隨著農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性的變化，不同組織形式的治理成本必然不同。理論上，農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性與農(nóng)地整治模式之關(guān)系，應(yīng)該契合威廉姆森的資產(chǎn)專(zhuān)用性與治理結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律。如圖1所示，隨著資產(chǎn)專(zhuān)用性提高，兩種農(nóng)地整治模式的交易費(fèi)用都呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。但是當(dāng)農(nóng)地的資產(chǎn)專(zhuān)用性綜合水平大于M時(shí)，農(nóng)地整治的技術(shù)難度提升，管理組織水平要求更高，對(duì)地方政府的依賴(lài)性更大，政府主導(dǎo)的科層治理模式占有成本優(yōu)勢(shì)。反之，當(dāng)農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性綜合水平小于M時(shí)，農(nóng)地整治技術(shù)難度降低，對(duì)管理組織者的要求也減弱，農(nóng)民自治模式反而有利于節(jié)約交易費(fèi)用。

圖1 農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性與農(nóng)地整治模式Fig.1 Farmland asset specifcity and the farmland consolidation modes

1.2 不確定性與農(nóng)地整治交易費(fèi)用

奈特（Knight.F H）將不確定性定義為人們無(wú)法預(yù)料和難以測(cè)度的變化［21］。據(jù)其定義，不確定性可以劃分為環(huán)境的不確定性和行為的不確定性。當(dāng)前農(nóng)地整治項(xiàng)目實(shí)施中，農(nóng)戶視角下的環(huán)境不確定性主要體現(xiàn)為政策的不確定性，以及農(nóng)戶的稟賦差異導(dǎo)致農(nóng)戶參與行為的不確定性。

環(huán)境不確定性在農(nóng)地整治項(xiàng)目實(shí)施中主要表現(xiàn)為地方政府的各種相關(guān)政策多變且不可預(yù)測(cè)。農(nóng)地整治模式的創(chuàng)新是一個(gè)探索過(guò)程，猶如其他制度改革一樣“摸著石頭過(guò)河”。在模式的選擇與運(yùn)作上，并非一開(kāi)始就是明確和固定的，在具體的操作上仍留有余地，隨著農(nóng)地整治項(xiàng)目的推進(jìn)可能會(huì)出現(xiàn)變更，加上信息不充分，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治政策常常難以理解把握。其次，政績(jī)最大化是地方政府的重要目標(biāo)，“形象工程”的建設(shè)難以避免。在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，農(nóng)戶往往依據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)地方政府的項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)與執(zhí)行能力產(chǎn)生質(zhì)疑。顯而易見(jiàn)，項(xiàng)目實(shí)施中的操作彈性、政策執(zhí)行中的不確定性使部分農(nóng)戶過(guò)高估計(jì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，忽略農(nóng)地整治項(xiàng)目可能帶來(lái)的潛在收益，并傾向于采取機(jī)會(huì)主義行為，消極參與項(xiàng)目的施工建設(shè)或者“搭便車(chē)”，此時(shí)偏向于科層治理的政府主導(dǎo)模式更符合農(nóng)戶的需求。

行為不確定性是指由于人的能力有限、主觀偏見(jiàn)甚至工作疏忽而引起的不確定性［22］。人們認(rèn)識(shí)能力的有限性導(dǎo)致對(duì)信息的獲取和理解發(fā)生偏差，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)程度經(jīng)常超過(guò)由于項(xiàng)目本身信息不完備和項(xiàng)目環(huán)境變化所導(dǎo)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)［23］。每個(gè)農(nóng)戶都是一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，文化程度、政策理解能力、信息獲取能力，以及未來(lái)發(fā)展目標(biāo)都構(gòu)成各自的稟賦差異，繼而對(duì)農(nóng)地整治的預(yù)期效果存在認(rèn)知差異，各自的農(nóng)地整治參與意愿與參與行為就表現(xiàn)為不確定性。農(nóng)戶行為的不確定性越強(qiáng)，農(nóng)地整治實(shí)施中糾紛出現(xiàn)的可能性越大，干擾頻率就越大。威廉姆森認(rèn)為，干擾頻率越大，越適合單邊的市場(chǎng)治理模式或者科層治理模式，因?yàn)楦蓴_頻率越大需要花費(fèi)更多的談判時(shí)間和談判費(fèi)用。因此，農(nóng)戶行為的不確定性越強(qiáng)，政府主導(dǎo)模式比農(nóng)民自治模式更有優(yōu)勢(shì)。

1.3 研究假設(shè)

基于上述分析，農(nóng)地整治模式與農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性之間存在相關(guān)性。如圖2所示，當(dāng)農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性或者不確定性變化時(shí)，農(nóng)地整治模式的適用性也隨之改變。由于現(xiàn)有農(nóng)地整治實(shí)行項(xiàng)目制管理，其組織形式既不是單純的科層制，也不完全屬于市場(chǎng)制，而是介于兩者之間的混合制，但政府主導(dǎo)模式偏向于科層制，而農(nóng)民自治模式更傾向市場(chǎng)制。在農(nóng)地整治項(xiàng)目制管理的約束條件下，本文提出兩個(gè)農(nóng)地整治模式選擇研究假設(shè)。

假設(shè)Ⅰ：農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)，政府主導(dǎo)的農(nóng)地整治模式越合適；反之，農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性弱，農(nóng)民自治模式更適合。

假設(shè)Ⅱ：農(nóng)地整治中的不確定性越大，政府主導(dǎo)模式越合適；反之，農(nóng)地整治中的不確定性小，農(nóng)民自治模式更適合。

圖2 農(nóng)地整治模式對(duì)資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性的反應(yīng)Fig.2 Farmland consolidation modes reaction in cases of asset specifcity & uncertainty

2 農(nóng)地整治模式選擇

2.1 研究區(qū)域概況

為了最大程度剔除其他干擾因素，筆者將研究區(qū)域范圍盡可能縮小，地處中國(guó)西南邊陲的廣西崇左市龍州縣的農(nóng)地整治模式呈現(xiàn)多樣化特點(diǎn)，且地域范圍小，符合研究需要。龍州縣耕地面積50000 hm2，石山面積約123333 hm2，主要經(jīng)濟(jì)作物為甘蔗，種植面積39000 hm2，占耕地總面積78%。截至2015年9月，龍州縣農(nóng)地整治面積累計(jì)達(dá)19533 hm2，占全縣總耕地面積的39%，其中上龍鄉(xiāng)、彬橋鄉(xiāng)和下凍鎮(zhèn)3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)地整治工作具有典型代表性。本次調(diào)研采取隨機(jī)抽樣方式，從這3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中抽取12個(gè)村屯進(jìn)行走訪，共發(fā)放農(nóng)戶問(wèn)卷285份，其中有效問(wèn)卷272份，有效率95.4%。按照農(nóng)地整治模式分類(lèi)，實(shí)行農(nóng)民自治模式的村屯有弄農(nóng)、荒田、板譚、那赧和弄灰5個(gè)屯，收集有效問(wèn)卷138份；實(shí)行政府主導(dǎo)模式的村屯有板弄、下耶、板汪、那宋、弄平、坡那和清明等7個(gè)屯，收集有效問(wèn)卷134份。

廣西龍州的農(nóng)地整治并非政府強(qiáng)行而為之，在前期動(dòng)員階段農(nóng)民有一個(gè)選擇過(guò)程：是農(nóng)民自行開(kāi)展還是政府組織？集體抉擇的結(jié)果是兩者均有。作為理性“經(jīng)濟(jì)人”的農(nóng)民在選擇的過(guò)程中必然考慮交易費(fèi)用的大小，但是不同的農(nóng)地規(guī)模、地理位置、原始耕作條件以及農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治的認(rèn)知差異都會(huì)影響農(nóng)地整治交易費(fèi)用，隨之影響農(nóng)民對(duì)交易費(fèi)用的判斷和農(nóng)地整治模式選擇。

2.2 變量選擇

威廉姆森指出，區(qū)分交易的三個(gè)維度為資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易不確定性和交易頻率［17］，但是在農(nóng)地整治模式的選擇中，選擇的機(jī)會(huì)只有一次，因此本文不考慮交易頻率因素，僅考慮資產(chǎn)專(zhuān)用性和不確定性因素，探究農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治模式的抉擇受到哪些交易費(fèi)用因素的制約。

威廉姆森將資產(chǎn)專(zhuān)用性劃分為4類(lèi)：（1）實(shí)物資產(chǎn)專(zhuān)用性；（2）地理位置專(zhuān)用性；（3）人力資本專(zhuān)用性；（4）特定用途專(zhuān)用性［17］。具體到考量農(nóng)地的資產(chǎn)專(zhuān)用性的變量，已有研究都是基于農(nóng)村土地的用途特征進(jìn)行考察，而不考慮特定用途資產(chǎn)專(zhuān)用性，因此變量包括農(nóng)地的實(shí)物資產(chǎn)專(zhuān)用性、地理位置專(zhuān)用性和人力資本專(zhuān)用性3方面。本文沿襲前人的農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性研究［13］，結(jié)合農(nóng)地整治特征，將農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性歸為3類(lèi)：（1）實(shí)物資產(chǎn)專(zhuān)用性，主要指土地作為農(nóng)地整治的實(shí)物資產(chǎn)而具有的屬性，描述變量包括耕地面積、耕地細(xì)碎化程度、耕地平整狀況、農(nóng)田水利設(shè)施狀況、田間道路狀況，以及整治后農(nóng)地增收潛力；（2）地理位置專(zhuān)用性，通常選擇村莊到最近的鄉(xiāng)鎮(zhèn)或者縣城的距離，由于本研究中12個(gè)村屯與鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離都在4 km左右，沒(méi)有可比性，故選擇“與縣城距離”作為衡量指標(biāo)；（3）農(nóng)戶人力資本專(zhuān)用性，即衡量農(nóng)戶自身稟賦，包括文化程度、年齡、工作性質(zhì)、是否村屯干部，以及是否參加農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)5個(gè)描述性變量。

根據(jù)奈特的不確定理論，交易的不確定性主要是從環(huán)境不確定性和行為不確定性兩方面進(jìn)行劃分。選擇相應(yīng)變量時(shí)，環(huán)境不確定性一般考慮相關(guān)政策的穩(wěn)定程度、信息的暢通程度等。而行為的不確定性主要考慮可能發(fā)生的機(jī)會(huì)主義行為［13］。農(nóng)地整治的不確定性變量有兩類(lèi)：（1）環(huán)境不確定性變量，采用農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治相關(guān)政策的了解程度、農(nóng)地整治意義認(rèn)知、對(duì)地方政府的信任度、政策透明度、社會(huì)保障和家庭收入6個(gè)變量來(lái)反映；（2）行為不確定性變量，主要衡量農(nóng)戶和施工企業(yè)行為的不確定性。描述農(nóng)戶參與農(nóng)地整治的不確定性的變量有兩個(gè)：農(nóng)地整治意愿和農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿。由于龍州縣耕地細(xì)碎化嚴(yán)重，極大阻礙土地流轉(zhuǎn)，因此農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿強(qiáng)烈的農(nóng)戶進(jìn)行土地權(quán)屬調(diào)整的愿望也非常迫切。而施工企業(yè)的不確定性主要是通過(guò)其施工質(zhì)量來(lái)反映。施工企業(yè)若信守合約，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的糾紛和沖突必然減少，交易費(fèi)用也隨之下降。反之，低劣的施工質(zhì)量無(wú)疑會(huì)激發(fā)農(nóng)戶的抵觸情緒，增加糾紛費(fèi)用。因此，農(nóng)戶對(duì)施工質(zhì)量的滿意度是衡量施工企業(yè)行為的一個(gè)重要指標(biāo)。

2.3 主因子分析

由于上述變量較多，且不同因素之間可能具有一定關(guān)聯(lián)，若直接對(duì)各變量進(jìn)行回歸分析，將會(huì)出現(xiàn)多重共線性問(wèn)題，因此，有必要將緊密相關(guān)的變量聚合，以保證變量之間的相互獨(dú)立性。本文采用因子分析法，先將自變量降維，提取影響農(nóng)地整治交易費(fèi)用的主因子，進(jìn)而分析各主因子對(duì)交易費(fèi)用的影響，并采用Stata11.1軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2.3.1 資產(chǎn)專(zhuān)用性因子分析 在提取主因子之前，通過(guò)對(duì)農(nóng)地整治資產(chǎn)專(zhuān)用性的12個(gè)原始變量進(jìn)行KMO檢驗(yàn)，結(jié)果顯示KMO值為0.5953，根據(jù)Kaiser給出的KMO度量標(biāo)準(zhǔn)基本符合因子分析要求，進(jìn)一步做Bartlett球形檢驗(yàn)，其相伴概率為0.000，小于顯著性水平0.05，因此拒絕Bartlett球形檢驗(yàn)的零假設(shè)，表明描述資產(chǎn)專(zhuān)用性的各項(xiàng)指標(biāo)適合做因子分析。

隨后，求解初始公因子，對(duì)載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)后得到5個(gè)公因子，并將這5個(gè)公因子根據(jù)其指標(biāo)內(nèi)涵分別命名，依次為：（1）農(nóng)地規(guī)模，包括耕地面積和耕地細(xì)碎化程度兩個(gè)指標(biāo)；（2）農(nóng)戶稟賦，包括農(nóng)戶的文化程度、年齡和工作性質(zhì)3個(gè)指標(biāo)；（3）耕作條件，包括耕地平整狀況、水利設(shè)施狀況和田間道路狀況3個(gè)指標(biāo)；（4）農(nóng)戶社會(huì)地位，包括農(nóng)戶身份和農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)參與情況兩個(gè)指標(biāo)；（5）經(jīng)濟(jì)地理位置，包括與縣城距離和整治后農(nóng)地是否增收兩個(gè)指標(biāo)。公因子旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表1所示。5個(gè)公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到63.75%，其中農(nóng)地規(guī)模的解釋力最強(qiáng)，達(dá)到19.49%，而經(jīng)濟(jì)地理位置的解釋力最弱，只有9.39%。

表1 資產(chǎn)專(zhuān)用性因子分析Tab.1 The factor analysis of assets specifcity

2.3.2 不確定性因子分析 描述農(nóng)地整治的不確定性因素有9個(gè)變量，在提取公因子之前，對(duì)這9個(gè)原始變量進(jìn)行KMO檢測(cè)，結(jié)果顯示KOM值為0.7465，完全適合進(jìn)行因子分析。進(jìn)一步的Bartlett球形檢驗(yàn)也顯示其相伴概率為0.000，小于顯著性水平0.05，因此拒絕Bartlett球形檢驗(yàn)的零假設(shè)，檢驗(yàn)結(jié)果表明農(nóng)地整治不確定性的各項(xiàng)指標(biāo)適合做因子分析。

對(duì)這9個(gè)原始變量求解初始公因子，然后將載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)后得到3個(gè)公因子，并將這3個(gè)公因子根據(jù)其指標(biāo)內(nèi)涵分別命名，依次為：（1）農(nóng)戶認(rèn)知，包括農(nóng)地整治意義認(rèn)知、施工質(zhì)量滿意度、對(duì)政府的信任度、信息透明度、農(nóng)戶參與意愿、農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿6個(gè)原始變量，這些變量描述了農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治項(xiàng)目本身、政府、施工單位及自身參與意愿的認(rèn)知情況；（2）經(jīng)濟(jì)政策，包括農(nóng)戶家庭收入和對(duì)農(nóng)地整治政策的了解程度兩個(gè)指標(biāo)；（3）社會(huì)保障，只包括社會(huì)保障程度一項(xiàng)指標(biāo)。這3個(gè)公因子的特征值、貢獻(xiàn)率和因子載荷如表2所示，其中農(nóng)戶認(rèn)知因子的解釋力最強(qiáng)，達(dá)到30.12%，社會(huì)保障因子的解釋力最弱，只有11.65%，3個(gè)公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)為57.20%。

表2 不確定性因子分析Tab.2 The factor analysis of uncertainty

2.4 農(nóng)地整治模式選擇：回歸分析

2.4.1 模型選擇 農(nóng)地整治資產(chǎn)專(zhuān)用性和不確定性影響交易費(fèi)用和農(nóng)戶的選擇行為，而農(nóng)地整治模式選擇在本研究中只有兩類(lèi)：農(nóng)民自治模式和政府主導(dǎo)模式，因此是典型的二元選擇問(wèn)題，適合采用二值響應(yīng)的 Logit 模型。二值響應(yīng)模型關(guān)注的是自變量的變動(dòng)對(duì)因變量取值的概率影響。設(shè)計(jì)模型時(shí)，將農(nóng)地整治模式選擇設(shè)置成因變量，選擇政府主導(dǎo)模式定義為1，選擇農(nóng)民自治模式定義為0。模型的核心是某些自變量對(duì)不選擇政府主導(dǎo)模式，即選擇農(nóng)民自治模式的概率的影響，即要估計(jì)P（y= 1 | x）= G（Xβ）= p（x）的系數(shù)，其中，p（x）是非線性形式，若將p（x）設(shè)定為L(zhǎng)ogistic分布的函數(shù)，則需要進(jìn)行Logit估計(jì)。建立回歸方程：

式（1）中，m代表影響概率P的因素的個(gè)數(shù)；x是自變量，代表影響農(nóng)地整治模式選擇行為的因素。

2.4.2 回歸結(jié)果分析 基于上述因子分析所得到的資產(chǎn)專(zhuān)用性的5個(gè)公因子，以及不確定性的3個(gè)公因子，將農(nóng)地整治模式作為因變量，運(yùn)用二值響應(yīng)的Logit模型進(jìn)行回歸分析，得到結(jié)果如表3所示。

計(jì)量結(jié)果表明，倘若顯著性水平為0.05，對(duì)農(nóng)戶的農(nóng)地整治模式選擇具有強(qiáng)烈顯著影響的因素是農(nóng)地所處的經(jīng)濟(jì)地理位置、農(nóng)戶認(rèn)知、經(jīng)濟(jì)政策和農(nóng)地規(guī)模，耕作條件和農(nóng)戶社會(huì)地位兩個(gè)因素也具有較強(qiáng)顯著性，而農(nóng)戶稟賦和社會(huì)保障因素則表現(xiàn)不顯著。由于調(diào)查區(qū)域涵蓋龍州縣的三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，農(nóng)戶稟賦和社會(huì)保障情況基本雷同，因此這兩個(gè)公因子回歸結(jié)果不顯著與現(xiàn)實(shí)相符。

表3 農(nóng)地整治模式選擇的Logit模型估計(jì)Tab.3 Logit model estimation of farmland consolidation modes selection

（1）經(jīng)濟(jì)地理位置是顯著性最強(qiáng)的因子，且回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，即經(jīng)濟(jì)地理位置越好的農(nóng)戶越傾向于選擇自行開(kāi)展農(nóng)地整治，而不是由政府主導(dǎo)農(nóng)地整治。經(jīng)濟(jì)地理位置由距離縣城的距離和整治后農(nóng)地增收潛力兩個(gè)原始變量構(gòu)成。若村莊距離縣城近，交通便捷，受縣城經(jīng)濟(jì)輻射大，農(nóng)產(chǎn)品流通順暢，市場(chǎng)前景較好，農(nóng)產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)有助于農(nóng)業(yè)收入的顯著提高。由于農(nóng)地整治改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化、規(guī)模化，因而經(jīng)濟(jì)地理位置較好的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治寄予較高期望，選擇農(nóng)民自治模式更有利于減少交易費(fèi)用。

（2）農(nóng)戶認(rèn)知因子具有很強(qiáng)的顯著性。其回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，說(shuō)明農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治的認(rèn)知越完善，越偏向于選擇農(nóng)民自治模式。農(nóng)戶認(rèn)知因子包括農(nóng)地整治意義認(rèn)知、施工質(zhì)量滿意度、對(duì)政府的信任度、信息透明度、農(nóng)戶參與意愿、農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿6個(gè)原始變量。如表4所示，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民自治模式下的農(nóng)戶普遍認(rèn)為農(nóng)地整治有較大好處，對(duì)施工質(zhì)量的滿意度也遠(yuǎn)高于政府主導(dǎo)模式。從信息透明度看，農(nóng)民自治模式中80.4%的農(nóng)戶知曉農(nóng)地整治的大部分信息，高于政府主導(dǎo)模式66.1%的比例，說(shuō)明相對(duì)政府主導(dǎo)模式，農(nóng)民自治模式中農(nóng)地整治相關(guān)信息更透明公開(kāi)，農(nóng)戶也能有效實(shí)現(xiàn)其農(nóng)地整治知情權(quán)。而且，農(nóng)地整治參與權(quán)在農(nóng)民自治模式中能更充分地享有，從農(nóng)戶愿意無(wú)償參與的比率就可得以佐證，71.7%的農(nóng)戶愿意無(wú)償參與農(nóng)地整治項(xiàng)目，說(shuō)明農(nóng)戶的參與意愿非常強(qiáng)烈。

毋庸置疑，農(nóng)民自治模式賦予農(nóng)民更多的知情權(quán)與參與權(quán)，農(nóng)戶的相關(guān)權(quán)益得以保障，引致地方政府與農(nóng)戶合作更為順暢，無(wú)形中減少交易費(fèi)用。農(nóng)戶認(rèn)知因子包含農(nóng)地整治不確定性因素中大部分原始變量，能大體反映農(nóng)地整治的不確定性，且農(nóng)戶認(rèn)知程度越差，農(nóng)地整治的不確定性越高。從模型分析結(jié)果可進(jìn)一步推斷，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治認(rèn)知不足，不確定性較高，選擇政府主導(dǎo)模式的概率更大。

表4 兩種模式下農(nóng)戶認(rèn)知對(duì)比Tab.4 Farmers' cognitions comparison of two modes

（3）經(jīng)濟(jì)政策的影響非常顯著。其回歸系數(shù)為負(fù)值，表明經(jīng)濟(jì)政策越好，農(nóng)戶的選擇越偏向于農(nóng)民自治模式。該因子有兩個(gè)變量構(gòu)成：對(duì)農(nóng)地整治相關(guān)政策的了解程度和家庭收入。調(diào)研結(jié)果顯示， 98.1%的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治政策信息來(lái)源于村干部和政府宣傳、電視等媒體報(bào)道，僅有1.9%的農(nóng)戶信息來(lái)源于其他渠道。因此，地方政府對(duì)農(nóng)地整治政策宣傳到位有利于農(nóng)戶對(duì)政策的理解與把握，從而選擇更合適的農(nóng)地整治模式。其次，農(nóng)戶家庭收入高的農(nóng)戶不會(huì)過(guò)分排斥農(nóng)地整治項(xiàng)目集資，因而選擇農(nóng)民自治模式的傾向更大。

（4）農(nóng)地規(guī)模屬于顯著性強(qiáng)的影響因素。在所有顯著因子中，其回歸系數(shù)惟一為正值，即農(nóng)地規(guī)模越大，農(nóng)戶選擇越傾向于政府主導(dǎo)模式。這也就意味著，農(nóng)戶擁有的耕地面積越大，或者耕地細(xì)碎化程度越高，農(nóng)戶更愿意由政府實(shí)施農(nóng)地整治項(xiàng)目。課題組與農(nóng)民訪談的情況與此吻合，農(nóng)戶普遍反映，若耕地面積太大或者土地過(guò)于細(xì)碎化，耗費(fèi)的人力物力多，成本較高，更愿意由政府實(shí)施項(xiàng)目。反之，農(nóng)戶擁有耕地面積小、細(xì)碎化程度低的情況下，農(nóng)戶更愿意自行開(kāi)展農(nóng)地整治。

3 結(jié)論與政策建議

就政府主導(dǎo)和農(nóng)民自治兩種農(nóng)地整治模式而言，基于農(nóng)戶視角，農(nóng)地整治資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)、不確定性越高，農(nóng)戶越傾向于選擇政府主導(dǎo)模式；反之則適宜農(nóng)民自治模式。影響農(nóng)戶選擇農(nóng)地整治模式的交易費(fèi)用因素是經(jīng)濟(jì)地理位置、農(nóng)戶認(rèn)知、經(jīng)濟(jì)政策和農(nóng)地規(guī)模。從資產(chǎn)專(zhuān)用性角度看，經(jīng)濟(jì)地理位置優(yōu)越、農(nóng)地規(guī)模越小越適合農(nóng)民自治模式，因而在經(jīng)濟(jì)地理位置較好、農(nóng)地規(guī)模較小的區(qū)域可以鼓勵(lì)農(nóng)戶自行開(kāi)展農(nóng)地整治。從不確定性角度看，農(nóng)地整治信息公開(kāi)透明、農(nóng)戶享有充分的權(quán)利將減小農(nóng)地整治的不確定性，有助于提高農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地整治的認(rèn)知，并傾向于選擇農(nóng)民自治模式，減少農(nóng)地整治交易費(fèi)用。為提高農(nóng)地整治效率，提出以下幾點(diǎn)政策建議：

（1）構(gòu)建農(nóng)地整治模式選擇機(jī)制。研究結(jié)果顯示，任何一種農(nóng)地整治模式都有其適應(yīng)性，合適的模式能有效降低農(nóng)地整治交易費(fèi)用。當(dāng)前中國(guó)大規(guī)模開(kāi)展的農(nóng)地整治仍以政府主導(dǎo)模式為主，其他模式實(shí)施數(shù)量有限。但是，中國(guó)地域廣袤，農(nóng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性差異大，因地制宜的農(nóng)地整治模式顯然更有利于提高農(nóng)地整治效率。現(xiàn)行農(nóng)地整治項(xiàng)目可行性評(píng)估大都隱藏了一個(gè)假定條件，即農(nóng)地整治模式是理想化的，并在此基礎(chǔ)上測(cè)算效益與成本，并未考慮農(nóng)地整治實(shí)施中實(shí)際耗費(fèi)的交易成本，但在農(nóng)地整治實(shí)施過(guò)程，農(nóng)戶的行為必然是斟酌交易費(fèi)用后的結(jié)果。若農(nóng)地整治模式不合適，給農(nóng)戶帶來(lái)較高交易費(fèi)用，消極參與甚至阻礙項(xiàng)目施工就在所難免。因此，建議在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，從經(jīng)濟(jì)地理位置、農(nóng)地規(guī)模等資產(chǎn)專(zhuān)用性角度對(duì)農(nóng)地整治模式的適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)估，構(gòu)建農(nóng)地整治模式選擇機(jī)制，鼓勵(lì)農(nóng)民積極參與項(xiàng)目實(shí)施，因地制宜選擇最合適的模式。

（2）賦予農(nóng)民充分的農(nóng)地整治權(quán)利。農(nóng)戶享有的農(nóng)地整治權(quán)利越充分，對(duì)相關(guān)政策和信息的了解越全面，農(nóng)地整治中的不確定性就越小，因不確定性而引致的信息搜集費(fèi)用、談判費(fèi)用及糾紛處理等費(fèi)用將明顯減少，也有助于農(nóng)戶提高參與意愿，選擇適合自身的農(nóng)地整治模式。當(dāng)前農(nóng)地整治工作中農(nóng)民的權(quán)益仍難以保障，且不論農(nóng)地整治的決策權(quán)，即便是知情權(quán)與話語(yǔ)權(quán)也非常有限。農(nóng)地整治權(quán)利缺失，利益訴求渠道不暢，必然削弱農(nóng)戶參與農(nóng)地整治的積極性，降低農(nóng)戶參與意愿，甚至部分農(nóng)戶不配合政府工作，致使沖突發(fā)生，增加農(nóng)地整治交易費(fèi)用。因此，賦予農(nóng)民充分的農(nóng)地整治權(quán)利有利于保障農(nóng)戶合法權(quán)益，改善農(nóng)戶與地方政府關(guān)系，激發(fā)農(nóng)戶參與農(nóng)地整治的主觀能動(dòng)性，有效降低農(nóng)地整治交易費(fèi)用。

（3）完善政府與農(nóng)戶的溝通機(jī)制。現(xiàn)行農(nóng)地整治項(xiàng)目的決策與執(zhí)行通常采用行政命令形式，農(nóng)戶與政府溝通渠道單一，信息交流阻滯且不對(duì)稱(chēng)。農(nóng)地整治信息難以有效向下傳達(dá)，而農(nóng)戶的訴求也不能及時(shí)向上反饋，導(dǎo)致農(nóng)地整治項(xiàng)目常常偏離農(nóng)戶需求。完善雙向溝通機(jī)制，構(gòu)建信息交流平臺(tái)，將農(nóng)地整治政策充分告知農(nóng)戶，使其理解政策內(nèi)涵并行使應(yīng)有權(quán)益，有利于減小農(nóng)地整治的不確定性，提升農(nóng)戶的農(nóng)地整治認(rèn)知與信心。

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（本文責(zé)編：仲濟(jì)香）

Asset Specifcity， Uncertainty and Farmland Consolidation Mode Selection

ZENG Yan1， 2，YANG Gang-qiao1
（1.College of Public Administration， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070， China； 2.College of Public Administration， Nanchang University， Nanchang 330031， China）

The purpose of this paper is to reveal the relations among asset specificity， uncertainty and agricultural land consolidation mode from the perspective of the farmers， and to explore the determinants of transaction cost in the selection of farmland consolidation modes.Methods of factor analysis and binary response Logistic regression analysis are applied.The results show that： 1）The more asset specificity and uncertainty are， the more farmers tend to choose the government-led mode； 2）Transaction cost factors that affect farmland consolidation mode selected by farmers mainly include economic geography，farmers' cognitions and economic policies.The conclusion is that information transparency of farmland consolidation and granting farmers full rights help to reduce the uncertainty of farmland consolidation， and to improve farmers' cognitions， the result of which is that farmers prefer autonomous mode so as to reduce the transaction costs of farmland consolidation.

land consolidation； transaction cost； asset specificity； uncertainty； mode selection

F301.2

A

1001-8158（2016）06-0014-09

10.11994/zgtdkx.20160706.132148

2016-04-28；

2016-06-17

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)地整理項(xiàng)目農(nóng)戶參與機(jī)制研究”（12BGL078）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“農(nóng)戶有效參與提升農(nóng)地整治項(xiàng)目績(jī)效的機(jī)理及政策響應(yīng)機(jī)制”（71373097）；“農(nóng)地整治項(xiàng)目治理績(jī)效測(cè)度及治理績(jī)效提升機(jī)制研究”（G030503）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)（2662015PY127）。

曾艷（1974-），女，江西吉安人，博士研究生。主要研究方向?yàn)檗r(nóng)村土地整治。E-mail： 1667043635@qq.com

楊鋼橋（1966-），男，湖南邵東人，教授，博士生導(dǎo)師。主要研究方向?yàn)檗r(nóng)村土地整治。E-mail： ygq@mail.hzau.edu.cn