高新技術產業創新生態系統運行機制

楊劍釗，李曉娣

(哈爾濱工程大學 經濟管理學院， 哈爾濱 150001)

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高新技術產業創新生態系統運行機制

楊劍釗，李曉娣

(哈爾濱工程大學 經濟管理學院， 哈爾濱 150001)

高新技術產業是區域自主創新戰略推進和產業結構升級的關鍵力量，引入生態學概念，構建高新技術產業創新生態系統已經成為企業界和學界的共識。在創新生態系統中，降低創新風險、合理調配資源、加強企業協作、合理分配利益與環境協調一致等都需要合理的運行機制作為保障。高新技術產業創新生態系統運行機制應由協同共生機制、風險識別與防控機制、利益分配機制、環境匹配機制共同組成。各種機制應對創新生態系統內不同企業間關系，解決產業內部競爭、協作、共享等問題，以及協調產業與外部關系。一整套的運行機制能夠保證高新產業創新生態系統順利運行，提升產業創新能力，保持區域經濟協調可持續發展。

高新技術產業；創新生態系統；運行機制

高新技術是國民經濟發展的動力，更是當今國家及區域競爭力的直接體現。知識密集、 附加值高的特點決定了高新技術產業已發展成為國家或者區域經濟競爭力和科技實力的標志。但是，高新技術產業發展面臨創新風險高、競爭壓力大和受地域影響明顯等困難。通過引入生態學系統，使得各類創新主體在高新技術產業中合理定位，即確定適合生態位；尋找伙伴，協作共贏，即確定恰當生態寬度；緊密結合地域發展特點，即適應生態環境，可以視作形成一套完備的高新技術創新生態系統。有利于提升產業的創新能力和競爭能力，為經濟持續發展提供動力。高新技術產業創新系統的運行機制作為整個系統的主體，既是承接系統形成后的集中表現，又是系統演化的基礎，是系統的關鍵部分。如何建立起合理、有效的運行機制，對促進高新技術產業創新系統持續成長與發展有著舉足輕重的作用。

一、高新技術產業創新生態系統內涵

高新技術一詞起源于20世紀70年代的美國，由于其動態發展的特性，一直以來并沒有完全嚴格的定義。在我國，通常指立足于綜合科學研究基礎之上，創新開發成果處于科技發展前沿，可以填補本國或者本地區技術空白的技術及專利。而高新技術產業則通常是指那些以高新技術作為核心競爭力，并將其轉化成為產品及服務的企業集合。高新技術產業所擁有的關鍵技術在研發階段難度大、周期長、不易突破。一旦開發成功并形成轉化，就將取得遠高于一般傳統產業的經濟及社會效益。高新技術產業的特性決定了其內部各行各類企業處于復雜的關系網之中，類似于自然生態系統中共生、競爭、進化等特征。這需要一整套創新解決方案來優化分布、合理配置資源，即引入創新生態系統的概念。

從20世紀初熊彼特提出“創新”概念以來，“創新”一詞不斷被賦予新的內涵，并不斷地擴展其研究領域，創新的范式也在不斷地轉變，已由最初的線性創新模式(創新范式1.0)，到創新體系(系統)(創新范式2.0)，再到創新生態系統(創新范式3.0)，現在已發展到“工業4.0”和“中國制造2025”的創新模式。本文主要研究創新生態系統。創新生態系統將生態學概念運用到創新活動中來，結合各項生產條件及生產要素，在各個創新主體之間流動的資金、信息、人才和產出的產品及服務形成的各種共存共生、協同進化、競爭異化等創新體系類比于自然生態系統，兩者具有相似的特征。創新生態系統興起與發展正在對創新的理論研究、創新模式的演進、創新型國家(區域)建設等產生深遠而廣泛的影響。因此，為適應時代發展新趨勢，把握創新發展新范式，實現國家、區域、產業等創新的持續發展，需要構建創新生態系統。張運生(2010)認為，技術創新使得高新技術企業從單個競爭變成了產業鏈之爭，進而升級為“創新生態系統之爭”。[1]羅國鋒、林笑宜(2015)提出由于對地理位置的依賴性，所以創新生態系統是一個自然演化的過程。[2]張利飛(2009)在運行機制方面分析出基于平臺的開放機制、技術標準推廣機制、企業生態位決策機制和利益協調機制等四個方面內容。[3]本文在借鑒吸取以上成果的基礎上，提出高新技術產業創新生態系統是受所處區域環境影響，以科研、金融、政府等機構作為創新驅動力，高新技術核心企業作為創新主體，與其他創新企業結成網狀結構運行狀態，最終產出滿足市場與客戶的創新解決方案的完整創新生態系統。并著重對高新技術產業創新生態系統運行的機制做更深一步的研究，結合區域運行環境，在協同、風險、利益等方面做出歸納和闡述。

二、高新技術產業創新生態系統的構成與功能特點

1.高新技術產業創新生態系統構成

自然生態系統是在一定的時空范圍內，通過自然力量調節維持的生態系統。自然生態系統中主要存在著生產者、消費者、分解者以及非生物環境四大要素，在區域高新技術創新生態系統中也存在同樣對應的分布。如圖1所示：科研機構、金融機構以及政策導向充當生產者角色，是產生創新的原動力與能量。高新技術核心企業和其他創新企業承擔轉化任務，相當于消費者。最終由市場和用戶將轉化的成果消化，即分解者。此外，如同自然生態系統會受到自然環境的影響，創新生態系統同樣會受到創新環境的影響。因此可將高新技術產業視作一套完整的創新生態系統。

圖1　高新技術產業創新生態系統結構圖

美國總統科技顧問委員會發表的《創新生態中的大學與私人部門研究伙伴關系》的報告中，則進一步闡述道:“這個生態系統包括從學術界、產業界、基金會、科學和經濟組織和各級政府的一系列的行動者”在廣泛承認其非線性和相互作用的同時，最簡潔地說，創新過程可以看作產生出新知識(教育和培訓) 和技術(開發和商業化) 兩者的過程，這是從基礎發現的研究運動到市場的過程。在這個模型中，主要是由聯邦政府和私人基金會所資助的基礎科學的結果被轉譯成為應用科學和基礎技術，此時的研究相應地是由種種的公共和私人實體所資助，而隨著科學和技術走向成熟，風險資本也往往提供了額外的資助。如果研究的結果是成功的、適合于市場的，它們就變成了驅動經濟的商業的(或公共受益的)過程和產品。[4]因此可將高新技術產業創新生態系統主要分成三個部分?？蒲袡C構、金融機構、政府機構通過提供技術、資本、財政、稅收等扶持政策的支持為創新生態系統提供動力。在系統運行部分，高新技術核心企業與其他各類企業交織結成多種關系，處理好這些關系是系統運行的關鍵所在。最終創新生態系統產生的成果以產品、技術等創新解決方案的形式來滿足市場和用戶的需求。如圖1所示。

2.高新技術產業創新生態系統功能特點

(1)整體性。在高新技術產業創新生態系統中，產業并非單個企業的累加，而是協調一致的整體。創新生態系統理順了產業內部各企業間關系、促進資源優化配置、加強企業間聯系與交流、促進高新技術和信息的流動，發揮整體效力，實現了“1+1>2”的效果。作為整體，更加注重統一性，抵御風險能力加強。(2)快速性。創新生態系統注重企業間建立緊密的聯系，因此對市場敏感度增加，可以快速反饋市場需求，調整創新方向。同時，不適應市場的企業會自動被淘汰出局，由新的企業頂替，新陳代謝速度加快，提升了高新技術產業的自主創新活力。(3)開放性。如同自然生態系統，創新生態系統若處于外界條件不變的狀態，則系統內就不會出現有序的“流”(比如，物質流、信息流、知識流等)，此時增熵最大，系統處于高度隨機或混沌狀態，因此，開放是系統保持有序的前提。高新技術產業創新生態系統作為開放的系統，在內部不斷交換信息和技術的同時，與外界的聯系也更多，不斷與環境進行資本、人才的流動。通過這種交流對所在區域產生影響，促進高新技術產業的持續發展。(4)生態性。創新生態系統符合自然生態系統組成，也符合生態學規律。當自然生態系統內某一物種大量繁殖或大量減少時，會造成食物鏈變化，引起生態系統危機。在創新系統中也會存在這一現象，創新生態系統中也會根據規律調節企業數量與規模，保證高新技術產業的良性發展。

三、高新技術產業創新生態系統運行機制構建分析

高新技術產業創新生態系統的良好運行需要完整、合理的運行機制作為保障。結合生態學理論，要明確和優化企業生態位。在確定高新技術企業間權責利基礎上，既要加強企業間橫向、縱向之間聯系，還要能夠識別、抵御風險，又要合理分配資源與利潤，更要保證與環境協調發展?；谝陨弦螅咝录夹g產業創新生態系統運行機制應由協同共生機制、風險識別與防范機制、利益分配機制、環境匹配機制組成(如圖2所示)。

圖2　區域高新技術產業創新生態系統運行機制圖

1.協同共生機制

在高新技術產業創新生態系統中，組成產業的上下游各個企業是單獨個體，各企業之間處于產業鏈的不同位置，生態位亦不同，各企業在追求自身發展、獲得自身利益的過程中難免存在沖突，這表現為各企業之間并非都具有長期穩定的合約關系。當有新的高新技術創新成果出現時，由于企業規模、行業、掌握技術及信息的不同，處于弱勢的企業會迅速依附于高新技術核心企業周圍，與核心企業建立聯系并從中實現利益共享，形成協作創新聯盟，即對應生態學中共生。盡管聯盟內部成員追求的目標具有明顯的差異性，但是這種共生協同機制可以使各企業之間在協作的基礎上，彌補自身發展尤其是實現自身技術創新中的不足，從而實現企業間互補，有效降低高新技術企業技術創新帶來的風險，提升技術創新成功率和收益率，同時提高整個高新技術產業的競爭力。[5]由此可見，共生協同機制對于高新技術產業創新生態系統的運行具有重要的作用，其主要包含以下幾方面內容。

(1)信息共享機制。信息共享機制是指信息作為能量流在企業間流動，使得不同企業所獲得的信息實現共享，提高整個創新生態系統中的信息流動量。這種流動可以是單向，也可是雙向。高新技術企業信息可分為外部信息和內部信息，外部信息主要是指為創新生態系統內各企業所掌握的市場信息，而內部信息主要表現形式是高新技術創新關聯信息。內部信息往往單向流動，而外部信息通常是雙向流動。信息共享機制使企業能了解更多關于系統內其他企業的優勢和劣勢信息，提高成員企業的決策準確性。同時，通過信息共享機制可以有效降低企業之間隱瞞專利信息的可能性，減小信息不對稱帶來的影響，增加企業間信任程度，加快再次技術創新的發生，推動產業進步。

(2)技術壁壘機制。高新技術產業創新生態系統并非零門檻，要達到一定的準入制度才可加入創新系統。在創新生態系統中，“雙贏”和“多贏”格局的實現需要各個企業展開合作，從整體利益最大化中獲得自身收益的增加。創新生態系統內技術信息實現共享，對系統外企業則產生排他作用，這使得系統外企業都想加入創新生態系統獲得其他企業共享的信息而不貢獻自身掌握的信息。而創新生態系統中技術壁壘機制則要求進入創新系統的企業達到必要的技術標準或者持有一定數量的專利技術。技術壁壘機制的存在有效地降低了創新生態系統內的“搭便車”行為，提高了系統內的信息共享水平，可以有效保持創新生態系統的技術優勢及創新動力，減少核心技術溢出效應，保持了相對穩定的共生環境。

(3)動態選擇機制。動態選擇機制是指在創新生態系統中，形成共生關系的企業之間并非隨意達成，而是要滿足一系列選擇條件。企業所掌握的創新資源，如核心技術、發明專利、創新工藝等是入門的基本門檻，有效過濾掉低技術水平企業，才能保證創新生態系統的創新水平。同時企業的信譽度、聲譽、規范性等條件也都要納入該機制中，只有優質誠信的企業才會被選擇成為合作伙伴，可以保證創新系統的創新活力。高新技術產業創新生態系統的成員并非一成不變，在其中的任何企業都要保持發展性和誠信度，不可以一勞永逸，一旦無法跟上創新發展的步伐或者失掉企業信譽就會很快被創新生態系統淘汰，這體現了高新技術產業創新生態系統的動態選擇性。

2.風險識別與防控機制

在高新技術產業創新生態系統運行過程中，企業要發生采購、研發、合作、競爭等多種企業行為。高新技術產業鏈中的各個企業之間在多角色中轉換進程中，形成了多種依存關系，同時也會引發較多風險。要及時識別主要風險，會對高新技術產業創新生態系統造成何種影響，就需要建立高新技術產業創新生態系統的風險識別機制。與此同時，在建立風險識別基礎上更要重視風險的防控工作。風險識別與防控機制就是保證產業能夠及時預警風險并進行提前干預，防患于未然。

(1)風險識別。一是套取技術風險。在協同機制中，創新生態系統要求加入區域產業聯盟中的企業要公開或部分公開核心技術，以換取聯盟中地位。由于在創新生態系統建立之初，或在評審申請加入創新生態系統的企業時，核心企業很難甚至不可能完全掌握這些企業的技術共享能力、未來共享技術的意愿等，很可能產生“逆向選擇”問題，即將一些素質較差、意圖不軌的企業加入高新技術產業創新生態系統中，這就存在部分企業使用過期的、低層次的技術作為敲門磚，加入創新生態系統中以套取高新技術核心企業的專利技術，轉而進行山寨或盜版產品的生產，進而由合作伙伴轉成競爭對手，對高新技術核心企業的利益造成損害，同時也會破壞產業發展的結構，打破創新生態系統平衡。二是惡意競爭風險。產業是一系列眾多企業的集合體，在創新生態系統中，每個企業都要根據自身特點和特長占據一定的生態位。由于高新技術產業創新生態系統內的上下游企業之間以及旁側企業之間具有很大的相似性和關聯性，這必然導致多個企業之間搶占同一生態位的現象發生。處于同一生態位的企業間不可避免地要發生競爭行為。良性、合理的競爭對于高新技術產業創新是有益的，可以促進創新生態系統的動態演化。但是如果系統內各個企業間的生態位重疊較大，會導致產品同質化現象比較嚴重。特別在同質性顯著情況下，企業之間為了爭奪市場、排擠同行、爭取自身利益最大化容易進行惡意競爭，如價格戰、專利侵權等，處置不當會導致創新生態系統功能的下降和衰退，進而引起產業倒退的風險。三是信息外泄風險。高新技術產業創新生態系統的優勢在于能使系統成員間相互分享其隱秘性的專利、技術信息、商業秘密以及其他一些未公開的信息，從而使得成員之間做出正確決策，形成競爭優勢。而這些信息尤其是核心技術專利信息等對企業本身屬于高度機密，一旦泄露很可能帶來致命的打擊。一方面，創新生態系統內成員之間不僅有合作也有競爭，這種隱秘性信息的共享又缺乏內部保護制度，因而信息泄露的可能性極高；另一方面，由于高新技術產業創新生態系統是一個動態演化的系統，它與外界之間進行聯系，并受其影響，這使得不斷地有新的企業進入系統內，也會有系統內的企業退出系統。系統內企業間實現了信息共享，而當企業間存在利益沖突時，部分企業可能退出系統轉而加入另一組織，并把獲得的專利信息、商業秘密等帶給另一組織，給原系統帶來巨大損失。處于在高新技術產業創新生態系統中，企業間的結合更加緊密，信息交互更為頻繁，尤其是處在同一平臺的企業，共享信息也會帶來重要信息外泄的風險。企業核心信息一旦泄露，則會喪失創新主導權以及市場占有率，也會影響創新生態系統運行的公平性。

此外，企業還會面臨較多風險，但以上三種風險是最主要的，要及時識別，避免企業蒙受巨大損失。

(2)風險防控。風險識別與防控機制針對可能發生的風險，不僅要識別更要防范以加強對知識產權的保護，對聯盟平臺企業的技術合理評估，不可一概而論；及時設立行業規范，利用法律手段遏制不正當競爭；對企業信息存儲以交互設備和渠道進行配套升級，保障信息安全。具體機制有以下幾點。

一是知識產權保護機制。知識產權是指公民、法人或者其他組織在科學技術方面或文化藝術方面，對創造性的勞動所完成的智力成果依法享有的專有權利。知識產權的擁有量和貢獻量是企業進入創新生態系統的重要籌碼。在系統內某些專利和技術可能會成為生產中最不可或缺的部分，此時，擁有核心專利技術的企業就需要建立相應的保護制度，通過收取專利技術使用費，或者通過與對方進行核心技術、商業秘密的交換來獲取核心技術專利。此外，企業要具有知識產權意識，對擁有的創新資源積極申請知識產權。通過專利保護、商標保護、著作權保護等法律手段保護自身合法利益不受侵害。同時政府機構要加大知識產權保護力度，嚴懲知識產權侵權行為，保護高新技術產業創新積極性。二是創新分工協作機制。在整個創新生態系統中，高新技術企業不僅僅以產業鏈形式縱向結合，同時也加入了橫向關系，形成了網狀創新的格局。彼此交織更為緊密，分工也更加細致。系統內各創新主體之間通過創新分工形成協同創新效應，各主體所擁有的資源不是在各企業內部而是在系統內實現優化配置，從而提高創新效率，形成創新競爭力。這種分工與協作推動了技術、生產、市場精細化，可使企業差異化經營加強，促進良性競爭帶來的技術創新，保護創新生態系統的持續健康演化。三是信息隔離機制。高新技術產業創新活動的開展離不開信息化，信息技術高速發展，信息安全也成為產業發展的重要保證?！靶乱淮男畔⒓夹g、如‘智能化’、‘數字化’和‘網絡化’等將快速融入生產領域?！盵6]信息流在產業內部高速流動，與技術流、資本流等共同促進創新生態系統內部循環。要開辟一條獨立、安全的信息通道，使得信息可以穩定高效交換。既保證信息的時效，又保證企業可以安心的分享信息。這種信息隔離機制保證了創新系統內部聯系的緊密性。

這幾種機制必須齊抓共舉，缺一不可，同時在此基礎上，要不斷完善提升風險識別與防控機制，以便應對伴隨產業創新生態系統發展帶來新的風險。

3.利益分配機制

在高新技術產業創新生態系統中，各成員企業因擁有的專利技術“質”和“量”的不同、市場規模的大小、基礎生產能力的強弱、客戶關系控制能力的強弱等方面的差異，其地位也不同。高新技術產業的核心企業由于掌握核心技術、市場規模、生產能力和客戶關系等方面處于優勢地位，通常被認定或定位于行業領導者。因此，高新技術核心企業不僅僅要關注自身業績增長，還要協助合作伙伴獲得利益來保證產業可持續增長。而處于利益支配地位的高新技術核心企業往往會追求自身利益的最大化而忽視其他企業的利益，不恰當的利益分配格局將導致系統無法健康持續發展。因此，合理分配利益就需要建立一套恰當的利益分配機制來保障整個高新技術產業創新生態系統有效、平穩、持續運行。

(1)統一協調機制。高新技術產業創新生態系統的持續健康運行需要系統內各成員的統一協調。建立創新生態系統的主要目的是突破個體創新的不足，實現整體創新水平的提升，即實現整體創新收益的最大化。為避免系統內各主體以自身利益最大化的行動，就需要利用統一協調機制實現各主體的協同創新水平。在企業生態位區分明顯時，高新技術核心企業可利用其領導地位，將利益目標分解，協調產業內各類企業共同商討利益分配原則，統一執行。采用該機制，在權利分明的基礎上，各企業間協作加強、互信程度增加，產業發展規劃清晰明朗。

(2)自協調機制。高新技術產業創新生態系統的自協調機制一方面表現為系統內各企業對系統外界環境的自適應，另一方面也表現為企業對系統內其他企業的行動而采取的自適應調整措施。在企業生態位區分不明顯時，各級各類企業可根據自身特點謀求在整個高新技術產業中利益地位。高新技術核心企業可采用收取專利使用費、接入許可費等方式獲取利潤。其他企業可根據自身發展規模及對高新技術依賴程度或承擔風險大小決定利潤水平。由創新生態系統自身調節能力協調各方面的利益。

4.環境匹配機制

環境是生態系統的重要制約條件，高新技術產業創新生態系統運行更是與運行環境密不可分。建立起高新技術產業與所在區域的運行環境協調一致的環境適應機制是創新生態系統運行的重要保障。高新技術產業創新生態系統的環境匹配機制主要包括以下幾個方面：

(1)政策環境引導機制。政策環境引導機制是指通過所在區域政府制定包含金融、稅收、服務等一系列配套高新技術產業的地方性政策、條例、法規。以此明確政府導向，幫助高新技術產業迅速找到適應本地需求的創新方向，避免盲目性投入。高新技術企業要充分利用好服務政策，尋找協同企業，提出滿足市場需求的創新計劃，降低創新風險和創新成本，提高創新收益。

(2)人文環境營造機制。人文環境是指所在區域人群的行為方式、審美觀念、風俗習慣、價值觀等行為習慣的總和。營造良好人文環境會在內外兩方面作用于高新技術企業。在內部，建立企業文化、提升企業凝聚力需要良好人文環境的營造。企業內部團結、目標明確可以加速創新活動的開展。在外部，營造人文環境可以培養用戶消費習慣，挖掘新的市場需求，為產業發展提供新的機遇。

(3)基礎設施環境完善機制?；A設施環境是指所在區域的資源、氣候、高等院校、土地供給等直接影響到高新技術企業創新的條件?；A設施環境決定了所在區域資源供給、人才的流動、進一步還會影響區域高新技術發展的規模和空間。完善基礎設施環境可以為高新技術產業創新生態系統運行提供能源、人才、技術等保證，又為產業進一步升級打下堅實基礎。

四、結語

高新技術產業代表著科技發展的未來和方向，高新技術產業創新生態系統需要政府與企業協同合作，政府通過政策支持促進產業創新生態系統的構建，同時還要依靠法律法規實時監控產業創新生態系統的運行。通過有效的運行機制保障高新技術產業創新生態系統創新協作的開展，進而使得高新技術產業可以保持持續創新動力，最終為區域經濟發展提供堅實基礎。

[1]張運生. 高科技企業創新生態系統技術標準許可定價研究[J].中國軟科學,2010,(9):140-147，172.

[2]羅國鋒,林笑宜. 創新生態系統的演化及其動力機制[J].學術交流,2015,(8):119-124.

[3]張利飛. 高科技企業創新生態系統運行機制研究[J].中國科技論壇,2009,(4):57-61.

[4]PCAST.University—Private Sector Research Partner-ship in the Innovation Ecosystem [R].Nov.2008.15.

[5]李煜華,武曉鋒,胡瑤瑛. 共生視角下戰略性新興產業創新生態系統協同創新策略分析[J].科技進步與對策,2014,(2):47-50.

[6]劉春榮.技術變革視域下的國外勞動關系研究述評[J].河南師范大學學報(哲學社會科學版)，2016，(4):94.

〔責任編輯：劉陽〕

2016-04-16

2013 年國家社科基金面上項目“基于知識互補的創意產業集群衍生機理和路徑研究”(13BJY074)； 黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目“黑龍江省創新生態系統構建、演化及運行機制研究” (15JYE03)；2016年度黑龍江省藝術科學規劃項目“基于知識流動的文化創意產業集群衍生機制及模式研究”(2016D030)

楊劍釗(1982-)，男，吉林延邊人，博士研究生，哈爾濱理工大學科技處講師，從事科技管理與創新管理研究；李曉娣(1975-)女，黑龍江克山人，教授，博士研究生導師，從事國際經濟技術合作、創新管理研究。

F062.9

A

1000-8284(2016)08-0134-06