《史記》“因”的詞義及其語法化研究

李　強

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《史記》“因”的詞義及其語法化研究

李強

“因”在秦漢時發(fā)生了語法化演變，具有動詞、副詞、介詞和連詞等多種語法功能。《史記》是西漢的代表語料，通過分析《史記》中“因”的詞義及其語法化，可以清楚地發(fā)現(xiàn)：“因”的語法化是語義制約的，其語法化的句法環(huán)境是位于連動式的第一個謂語中心位置。“因”的語法化方式是一個層級體系，而不僅是一個語法化的斜坡。“因”在秦漢時期正處于語法化的活躍期，在句法功能和語義上都具有動詞、副詞、介詞和連詞等四類獨立的用法，同時這四類又存在交叉。

史記；因；語法化；層級性

一、 引言

語法化是一個實義詞的實義逐漸弱化的過程，在這個過程中，弱化是逐漸完成的，因此語法化是呈現(xiàn)出層級體系的。“因”在漢代前后發(fā)生了從動詞演變?yōu)楦痹~、介詞和連詞的語法化。據(jù)周俊勛[1]研究，“因”在兩漢時期的語法意義表現(xiàn)出“有時與引進條件有聯(lián)系，有時又與引進原因有歧義”，“這種不穩(wěn)定性正是一個觀察其詞義演變機制的窗口”。

《史記》是西漢的代表作品，是研究西漢時期語言的典型材料。本文將全面描寫《史記》中單音節(jié)“因”的使用情況，探討西漢時期“因”的句法和語義功能，描寫出“因”語法化的層級體系，從而揭示“因”語法化的途徑和機制。

二、《史記》中“因”的使用情況

《史記》中共使用了單音節(jié)的“因”785例，具有形容詞、名詞、動詞、副詞、介詞和連詞等多種用法。“因”的形容詞義為“親近”，2例，名詞義為“緣由”，3例，由于名詞和形容詞與本文關注的語法化無關，所以下面的分析不再涉及。

表1　《史記》“因”的使用情況

表1是《史記》中單音節(jié)動詞、副詞、介詞和連詞“因”的使用情況，可以看出，在這四類詞中，副詞占56.3%，介詞占21%，連詞占11.5%，動詞最少，占11.2%，說明“因”已經(jīng)發(fā)生了不同層級的語法化。

(一)《史記》中動詞的“因”

1.動詞“因”的詞義網(wǎng)絡涉及六個基本義項，其各自用例如：

(1)周自知失九鼎，韓自知亡三川，將二國并力合謀，以因乎齊、趙而求解乎楚、魏。(張儀列傳)[依靠；憑借]

(2)食其故得幸太后，常用事，公卿皆因而決事。(呂太后本紀)[通過]

(3)孝公既沒，惠王、武王蒙故業(yè)，因遺冊，南兼漢中，西舉巴、蜀，東割膏腴之地，收要害之郡。(秦始皇本紀)[沿襲；承襲]

(4)爭於攻取，兵革更起，城邑數(shù)屠，因以饑饉疾疫焦苦，臣主共憂患，其察禨祥候星氣尤急。(天官書)[ 增加；累積]

(5)西傾因桓是來，浮于潛，踰于沔，入于渭，亂于河。(夏本紀)[順；沿著]

(6)楚兵罷食盡，此天亡楚之時也，不如因其機而遂取之。(項羽本紀)[乘機]

2.據(jù)周俊勛(2007)[1]，“因”是“茵”的本字，本義是“草墊”。由這個意義引申出動詞的用法“依靠”，然后形成一個詞義的網(wǎng)絡：

圖1：動詞“因”的詞義網(wǎng)絡

從《史記》中動詞“因“的這些義項可以看出，動詞“因”的這些詞義系統(tǒng)也是經(jīng)過逐漸演變而形成的，這些義項可以形成一個詞義逐漸弱化的層級系統(tǒng)，尤其是動詞“因”的主線引申系列“依靠>憑借>沿襲>沿著>順”，從“因”與其組合的名詞構成的語義結(jié)構分析，從“>”的左邊到右邊的義項所構成的語義結(jié)構遵循從“具體>抽象”的逐次變化的等級，這個等級，其實就是動詞“因”詞義弱化的等級。這種弱化演變盡管屬于詞義的引申，因為它們沒有形成一個新的詞類范疇，但是這種演變卻是導致“因”語法化的一個很重要的前提。

(二)《史記》中副詞的“因”

在《史記》中，“因”有五個副詞義項，這些副詞的義項是通過動詞“因”語法化而來的。從這些副詞“因”的用法可以看出，在動詞“因”語法化為副詞的過程中，其語義保留，而功能發(fā)生了變化。

1.表順承。就；於是。表順承的“因”，一般用于前句使用靜態(tài)動詞/狀態(tài)動詞的后一分句中，如：

(7)或言禹會諸侯江南，計功而崩，因葬焉，命曰會稽。(《夏本紀》太史公言)

(8)田忌聞之，因率其徒襲攻臨淄，求成侯，不勝而奔。(田敬仲完世家)

例(7)、(8)中的“崩、聞”等屬于靜態(tài)動詞/狀態(tài)動詞，由于這些動詞所表達的事件屬于一個完結(jié)事件，而后面小句中的動詞所表達的動作又與前一分句的動詞的動作在時間上具有短時性，所以導致用于后一小句句首的“因”具有了表順承的副詞用法。統(tǒng)計《史記》中的此類動詞，有“聞、以、知、朝、失”等。

表示順承的“因”對前句所表達的完結(jié)事件的語義限制，也可以不用動詞的語義表達，但需要用一些表達完結(jié)語義的其他手段來彌補。如：

(9)吳太宰嚭既與子胥有隙，因讒曰……(伍子胥列傳)

(10)釋之既朝畢，因前言便宜事。(張釋之列傳)

例(9)中的“有”是一個靜態(tài)動詞，同時該句中有一個表完成語義的“既”標明事件的完結(jié)。但是例(10)中的“朝”是一個動作動詞，可以該句前有時間副詞“既”，后有表示完成語義的動詞“畢”，所以“既朝畢”的整個小句還是表達的是完結(jié)事件。

2.表原因。存在兩種情況：

表示起因。相當于現(xiàn)代漢語的“因為”。用于主語之后，謂語之前。如：

(11)卿因所忠欲奏之。(孝武本紀)

(12)應侯因謝病請歸相印。(蔡澤列傳)

表示結(jié)果。相當于現(xiàn)代漢語的“因此”。這種使用的條件是：如果“因”前面的句子表示“因”后面句子的原因，則“因”就表示“因此”。如：

(13)子路死於衛(wèi)。孔子病，子貢請見。孔子方負杖逍遙於門，曰：“賜，汝來何其晚也？”孔子因嘆。(孔子世家)

(14)擊羽嬰於昆陽，追至葉。還攻武強，因至滎陽。(曹相國世家)

例(14)與例(13)不同，例(13)前面的分句是導致“因”所修飾的動作的直接原因，而例(14)“因”所在分句前面的分句是一系列順次敘述的動作，“因”所修飾的動作是因為前面的一系列動作而導致的一種結(jié)果。因此，從語義上分析，例(14)的“因”也可以理解為“順便”或者“乘機”，是介于表結(jié)果和條件之間的一個類別。

3.表機會[條件]。義為“乘機”。

(15)燕君送齊桓公出境，桓公因割燕所至地予燕，使燕共貢天子，如成周時職。(燕召公世家)

(16)何素不與曹參相能，及何病，孝惠自臨視相國病，因問曰：“君即百歲後，誰可代君者？”

例(15)的“燕君送齊桓公出境”是后一分句“割”的動作的前提范圍，這是“范圍”條件。例(16)“何素不與曹參相能”是導致“孝惠”在一般情況下不便于“問”的限制條件，而“何病”是導致孝惠能夠“問”的一個條件。因此，可以認為這是“限制”條件。

4.表程度。更加。

(17)良鄂然，欲毆之。為其老，強忍，下取履。父曰：“履我！”良業(yè)為取履，因長跪履之。父以足受，笑而去。良殊大驚，隨目之。父去里所，復還，曰：“孺子可教矣。後五日平明，與我會此。”良因怪之，跪曰：“諾。”(留侯世家)

表程度的副詞用法在以后的文獻中很難看見。這個用法是由“因”的動詞語義“沿襲”演變?yōu)椤袄鄯e”，然后再語法化為表程度的副詞“更加”的。

(三)《史記》中介詞的“因”

介詞的“因”也是通過動詞語法化而來的。從介詞“因”的用法可以看出，在動詞語法化為介詞的過程中，也是語義保留，而功能發(fā)生了變化。

(18)秦始皇帝常曰“東南有天子氣”，於是因東游以厭之。(高祖本紀)[沿著]

(19)當是時，晉文公喪尚未葬。太子襄公怒曰：“秦侮我孤，因喪破我滑。”(秦本紀)[乘機]

(20)然後斬華為城，因河為津，據(jù)億丈之城，臨不測之溪以為固。(秦始皇本紀)[憑借]

介詞在漢語中盡管與動詞是不相同的詞類范疇，但是由于漢語中的介詞都是從動詞語法化而來，且語法化的過程十分緩慢，所以不少介詞除了其語法意義外，還或多或少地存在其作為動詞的語義，這些語義可以根據(jù)其搭配的名詞性成分和動詞性成分清楚看出，如例(18)的“東游”和“厭之”就可以揭示出“因”具有的“沿著”義，例(19)的“喪”和“破我滑”顯示出“因”的“乘機”義。如果單純根據(jù)“因”后的名詞性成分來判斷則不行，如例(20)的“河”不能單獨揭示“因”的語義是“憑借”還是“沿著”，只有同時結(jié)合其后的動詞性成分“為津”才能知道“因”為“憑借”義。

(四)《史記》中連詞的“因”

連詞的“因”是通過副詞的再語法化而來的。連詞“因”繼承了副詞的語義，而功能發(fā)生了變化。在句中有兩個位置：

1.因此；因而。用于下一個小句的開頭。如：

(21)功多，秦不能盡封，因以法誅之。(項羽本紀)

(22)乃召師涓曰：“吾聞鼓琴音，問左右，皆不聞。其狀似鬼神，為我聽而寫之。”師涓曰：“諾。”因端坐援琴，聽而寫之。(樂書)

(23)高祖之東垣，過柏人，趙相貫高等謀弒高祖，高祖心動，因不留。(高祖本紀)

2.因為；由于。用于上一個小句的開頭。如：

(24)令將軍薛歐、王吸出武關，因王陵兵南陽，以迎太公、呂后於沛。(高祖本紀)

(25)定公八年，公山不狃不得意於季氏，因陽虎為亂，欲廢三桓之適，更立其庶孽陽虎素所善者，遂執(zhí)季桓子。(孔子世家)

三、《史記》中“因”語法化的層級和機制

(一)“因”語法化的層級及途徑

1.從語法化的層級來分析，本文認為“因”的語法化涉及一個層級系統(tǒng)，“因”的語法化從動詞開始是二分的，具體如圖2。

第一層級是動詞，第二層級是“因”從動詞分別語法化為的副詞和介詞，第三層級是副詞再語法化為連詞。

圖2　《史記》“因”語法化層級

2.從語法化的途徑來分析，兩類連詞的“因”都是從副詞語法化而來的。用于下一個小句的開頭，相當于現(xiàn)代漢語的“因此”、“因而”的“因”，后面都緊跟動詞或者動詞短語。從語法化的規(guī)律來看，這類連詞是從副詞語法化的。如：

(26)會景帝不好辭賦，是時梁孝王來朝，從游說之士齊人鄒陽、淮陰枚乘、吳莊忌夫子之徒，相如見而說之，因病免，客游梁。(司馬相如列傳)

例(26)中的“因”是副詞，但是表示原因，因此，我們推測表示因果的連詞應該就是從這類副詞演變的。

用于上一個小句的開頭，出現(xiàn)在主語成分之前，相當于現(xiàn)代漢語的“因為”的“因”。如：

(27)令將軍薛歐、王吸出武關，因王陵兵南陽，以迎太公、呂后於沛。(高祖本紀)

(二)《史記》中一些存在兼屬用法的“因”

語法化是一個動態(tài)的變化過程，因此常常出現(xiàn)一個詞語既屬于A類，又屬于B類的 “A/B”現(xiàn)象。《史記》中的具體例證證明：“因”在《史記》時代可能處于語法化的變化過程中，一些變化可從《史記》中“因”的兼類情況看出。這種兼類可以分為詞類上的兼類和語義上的兩解。

1.詞類上的兼類

《史記》中的“因”，有時既可以理解為副詞，又可以理解為連詞，出現(xiàn)兼類情況。這類情況共有38例。如：

(28)韓廣至燕，燕人因立廣為燕王。(張耳列傳)

例(28)中的“因”出現(xiàn)在主語成分之后，謂語動詞之前。從句法位置上分析應該是副詞，但從句法功能上分析，一些學者歸入連詞。不過，有一些情況也很難判斷，如下面例(29)的“因”：

(29)跖之狗吠堯，堯非不仁，狗因吠非其主。(淮陰侯列傳)

2.語義上的兩解

語法化的動態(tài)過程還可以從“因”的語義上的兩解情況看出。在《史記》中，有5例“因”既可以表示原因的“因此”義，又可以理解為表示順承的“就”義。如：

(30)心獨悔，業(yè)已拜，因拊其背，告曰……(吳王濞列傳)

(31)今吳王前有太子之郤，詐稱病不朝，於古法當誅，文帝弗忍，因賜幾杖。(吳王濞列傳)

(32)魏其度不可柰何，因言丞相短。(魏其武安侯列傳)

(33)三人行浴，見玄鳥墮其卵，簡狄取吞之，因孕生契。(殷本紀)

此外，還有21例既可以表示原因的“因此”義，又可以理解為表示順承的“乘機”義。如：

(34)鄭販賣賈人弦高，持十二牛將賣之周，見秦兵，恐死虜，因獻其牛。(秦本紀)

(三)“因”語法化的機制

1.“因”語法化的語義機制分析

“因”語法化的促進機制是語義起作用的。“因”的演變基礎在于“順承”的語義。這既可以從周俊勛[1]比較“以”、“因”和“依”三個具有“憑借”義的動詞的平行語法化看出，也可以從“因”表“沿著”的介詞用法與同樣具有“隨著”語義的動詞“並”的平行語法化看出。《史記》中，“因”和“並”都有動詞“隨著”義，這兩個動詞也都具有“隨著(動詞)>沿著(介詞)”這種相似的語法化途徑。如[2]：

(35)先序今以上至黃帝，學者所共術，大並世盛衰，因載其禨祥度制，推而遠之。(孟子荀卿列傳)

(36)令鑿涇水自中山西邸瓠口為渠，並北山東注洛三百余里，欲以溉田。(河渠書)

前例的“並”是動詞“隨著”，后例的“並”是介詞“沿著”。

“因”的語法化過程始終伴隨著“因”的動詞語義的遺留，但句法功能卻發(fā)生了變化。根據(jù)Hopper & Traugott[3]研究，在語法化過程中，詞的語義常常會保留在語法化后的詞類中。《史記》中介詞“因”在語義上保留了不少動詞語義的剩余，如介詞“因”的“沿著”、“憑借”和“乘機”三個語義都是直接繼承動詞“因”而來。同時，《史記》中副詞“因”在語義上也保留了不少動詞語義的剩余，如副詞義的“就”、“乘機”與動詞義的“順”、“乘機”都存在密切的關系。如：

(37)漢王出行軍，病甚，因馳入成皋。(高祖本紀)

(38)沛公以為詐，乃用張良計，使酈生、陸賈往說秦將，啖以利，因襲攻武關，破之。(高祖本紀)

2.“因”語法化的句法機制分析

“因”語法化的句法環(huán)境是：因+NP1+VP+NP2。位于連動式中第一個動詞的句法位置是漢語動詞語法化為介詞的一條普遍的規(guī)則。“因”位于連動式的第一個動詞位置上，NP1是下一個事件(VP2)的條件，如下面句子中的“蜀”就是“攻楚”的一個條件：

(39)又使司馬錯發(fā)隴西，因蜀攻楚黔中，拔之。(秦本紀)

因此，上例中的“因”可以理解為介詞，是“憑借”義。

“因”為什么在秦漢時期發(fā)生語法化呢？這與秦漢時期漢語語法發(fā)生的小句合并存在關系[4]。小句合并造成了“因”位于連動式的第一個謂語的位置，這種位置造成了“因”的語法化。如：

(40)留侯曰：“不如因而立之，使自為守。”(高祖本紀)

(41)魏往年大破于齊，諸侯畔之，可因此時伐魏。(商君列傳)

周俊勛[1]將“因”的發(fā)展變化過程假設為：小句移位，復合句(Hypotaxis)向包蘊句(Subordination)發(fā)展兩個步驟。Hopper & Traugott[3]研究指出句間的語法化是會引起句內(nèi)的語法化，句內(nèi)語法化涉及虛詞和詞綴的形成。例(40)的“因”位于與“立之”對立的兩個小句中，充當上一個小句的謂語動詞。而例(41)中的“因”與“伐”是同處于一個小句中，失去謂語動詞的句法特征，實際可判斷為介詞。

“因”語法化過程中還伴隨了賓語次類化變化。動詞語法化過程在伴隨句法環(huán)境的變化的同時，還會有賓語次類化。作為動詞的“因”，其賓語一般是具體的，這種“因·賓”用在動詞前，有憑著誰或通過誰之意。憑借的對象是具體的、有生命的人，發(fā)展為抽象的、非生命的人。如：

(42)廉頗聞之因，肉袒負荊，因賓客至藺相如門謝罪。(廉頗藺相如列傳)

(43)丕豹說繆公勿與，因其饑而伐之。(秦本紀)

再進一步發(fā)展，賓語就多為引進動作行為的工具、方式、條件、依據(jù)、時機。如：

(44)酒闌，呂公因目固留高祖。(高祖本紀)[工具]

(45)轉(zhuǎn)禍為福，因敗為功。(蘇秦列傳)[條件]

(46)今以君之賢圣，國賴以盛。而魏往年大破于齊，諸侯畔之，可因此時伐魏。(商君列傳)[時機]

(47)此獨其將欲叛耳，恐士卒不從。不從必危，不如因其解擊之。(留侯世家)[方式]

四、小　結(jié)

《史記》中的“因”具有多重性質(zhì)，具有動詞、副詞、介詞和連詞等多種語法功能，《史記》中的“因”在句法功能和語義上都可以兼有動詞、副詞、介詞和連詞的功能，這說明“因”在秦漢時期正處于語法化的過程中，從語法化的演變方式分析，“因”的語法化途徑不是形成一個單一的斜坡，而是形成一個層級體系。“因”的語法化是語義制約的，其語法化的句法環(huán)境是位于連動式的第一個謂語中心位置。

[1] 周俊勛.“因”表時間和原因的關聯(lián)性[J]. 四川大學學報,2007年第5期，p23、p24、p17

[2] 管錫華.《史記》單音新詞新義[M]. 成都：巴蜀書社,2000年,p43

[3] P.J.Hopper & E. C. Traugott. Grammaticalization[M]. Cambridge University Press,2003,p77、p181

[4] 何樂士.史記語法特點研究[A]. 北京:商務印書館,2005年,p3

[責任編輯：陳光軍]

A Study on the Meaning and Grammaticalization of Word "Yin" in Historical Records

LI Qiang

【Abstract】The word "Yin"，after grammaticalization evolution during Qin and Han dynasties, carries multi-functions as verb, adverb, preposition and conjunction. Through a study about the meaning and grammaticalization of Word "Yin" in Historical Records, a representative corpus in Historical Records, tells us that the grammaticalization of word "Yin" is semantically restricted and its syntactic context is in the first predicate key position of a verb construction, and that its mode belongs to a hierarchy system instead of an inclination. The word "Yin" was active during the Qin and Han Period, and it has its individual syntax function as a verb, adverb, preposition and conjunction and meanwhile intersected with each other.

Historical Records, Yin, grammaticalization, hierarchy system

李強，阿壩師范學院少數(shù)民族預科部副教授。(四川汶川，郵編：623002)

I206.2

A

1674-8824(2016)03-0061-07