中國城鄉收入的分布動態分析

葉明確，曹萍萍

(上海大學　經濟學院， 上?！?00444)

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中國城鄉收入的分布動態分析

葉明確，曹萍萍

(上海大學經濟學院， 上海200444)

采用分布動態法對中國省際城鄉收入做收斂性檢驗，結果發現城鎮收入和農村收入的收斂行為有所不同，城鎮收入在2002—2013年呈現雙峰趨同，而農村收入在1992—2013年出現3個趨同俱樂部。按照收入來源對城鄉收入進行分解，發現省際城鎮收入的雙峰趨同性主要由城鎮轉移性和財產性收入的雙峰趨同作用形成，而省際農村收入分布呈現發散趨勢的主要原因是農村財產性收入的差異性。城鄉收入差距的收斂性檢驗表明城鄉收入差距存在高收入群和低收入群兩個趨同俱樂部，城鄉收入差距與經濟發展水平有很強的負相關關系。

城鄉收入；分布動態；趨同俱樂部；收斂性檢驗

一、問題提出

20世紀90年代以來，中國經濟改革發展迅速，人民生活水平得到顯著提高，但城鄉收入增長并不同步。從1992年到2013年城鎮居民收入增加了12.12倍，而農村收入只增加了10.1倍。城鎮居民家庭人均可支配收入與農村居民家庭人均純收入之比從1992年的2.58增大到2012年的3.1，增幅達到20%，說明中國城鄉收入差距在不斷擴大。此外，不同地區城鎮收入和農村收入內部也存在著較大差異，如2013年城鎮人均可支配收入最高的地區(上海)是最低地區(甘肅)的2.31倍，而農村人均純收入最高的地區(上海)是最低地區(甘肅)的3.84倍。中央已就此提出統籌城鄉發展、加強工業反哺農業等縮小城鄉差距的政策?；诖?，對中國城鄉收入趨同的研究有助于把握城鎮和農村收入的收斂機制，對縮小城鄉收入差距有重要的參考價值。

研究收入趨同的方法有很多，包括σ趨同、β趨同、俱樂部趨同以及時間序列方法的隨機收斂檢驗?？缕?Quah，1996)認為，收斂重要的是了解所有經濟體的增長分布演變，傳統的收斂分析僅適用于典型性個體，有違收斂研究的初衷[1]。后來學者對趨同性的研究大多改用能夠反映趨同演化全貌的分布動態分析法。相關研究中，徐現祥和舒元(2005)采用半參數估計方法 Kernel密度圖估計了中國省區經濟增長分布的演進，發現省區經濟增長分布逐漸呈現“ 雙峰狀 ”[2]。吳建新(2008)[3]、薩科莫托和伊斯蘭(Sakamoto & Islam，2010)[4]得出收入最終向右集中的結論。李國平和陳曉玲(2007)從省區經濟增長空間分布的形狀和流動性兩方面考察，表明省際經濟增長的分布形態經歷多極化—收斂—雙峰狀的變化過程[5]。由于省際收入收斂的研究往往以整個省份地區為整體，沒有對人口進行城鎮和農村的劃分，但實證分析中城鎮和農村收入的收斂行為有顯著的不同。

在有關城鄉居民收入差距的收斂性分析中，大多基于各類因素與城鄉收入收斂性關系的檢驗，主要是庫茨涅茨假說的檢驗，即隨著經濟發展水平的提高，收入差距會呈現先擴大后縮小的倒U型變化。穆月英等(2010)的研究結果表明，中國城鄉之間收入的收斂性是不穩定的，他們并驗證了城鄉差距與經濟發展水平之間滿足倒U 型假說[6]。劉田(2013)利用泰爾指數來度量中國城鄉收入不平等，結果顯示經濟發展并不會降低收入的不平等，二者沒有倒U 形的演變趨勢[7]。靳濤和李明昕(2014)研究發現中國東部地區財政分權和財政支出結構是有利于城鄉收入均衡的，而西部地區這種政策則不利于城鄉收入均衡[8]。大多文獻集中對各類因素與城鄉收入差距的收斂性檢驗，而較少有學者專門對城鄉收入差距本身的收斂性做檢驗。收入差距的存在是客觀事實，但需要了解的是：在存在收入差距的前提下，收入差距到底是不斷擴大的，還是雖然在擴大但是存在收斂俱樂部？

傳統的新古典增長理論在完全競爭和規模收益不變的假定下，忽視了空間因素對經濟活動的影響，但大多地理數據都會有一定的空間相關性。基于分布法的國外研究很多已經加入空間因素，空間計量的發展對于如何處理空間相關性的方法已經比較成熟，而國內的很多趨同研究還沒有足夠重視空間因素。綜上，本文考慮到省際的空間相關性，首先利用空間誤差模型的分布動態方法對中國省際城鎮和農村收入的形態進行探討；其次，通過對收入來源進行分解，研究各種類型收入的分布情況以及與總收入分布形態的關系；最后，對中國城鄉收入差距做收斂性檢驗并分析構成收入差距俱樂部所屬地區的情況。

二、模型和估計方法

(一)分布動態法

(1)

(2)

由式(1)進一步估計出來的條件均值函數為：

(3a)

(3b)

1.條件密度的核估計

海德曼等(Hyndman et al.，1996)指出上述(3b)等價于局部常值(或Nadaraya-Watson) 回歸估計量，該方法的問題是在邊界和內部有比較大的均值偏差[9]。于是，他們提出一個新的條件密度估計量，將密度函數分解成均值函數和殘差密度函數來獲取更好的偏倚性質，用一個局部多項式平滑器來估計條件密度估計量的均值函數。

(4)

(5)

2.條件密度的非參數估計

海德曼等(1996)[9]對密度函數的分解解決了均值偏差較大的問題，但該條件密度的核估過程仍然存在一個問題，即如果(3a)中的誤差εi是空間相關的，則條件均值函數m(x)就不能有效估計。

馬格瑞尼和吉若麗米特(Magrini & Gerolimetto，2009)[10]為了解決上述問題，在馬汀斯·費侯和姚(Martins-Filho & Yao ，2009)[11]兩步方法的基礎上，提出一個能處理空間相關性的估計過程來估計條件均值函數。首先介紹一下馬汀斯·費侯和姚(2009)提出的兩步法估計，這是一個為了解決具有一般參數化誤差協方差陣的非參數回歸模型，具體如下：

(6)

E(ui)=0foralli=1，…，n

為了獲取一個具有球形誤差，馬汀斯·費侯和姚(2009) 定義：

(7)

改進的回歸模型為：

Z=m(x)+HP-1(θ0)u

(8)

3.半參數空間誤差模型

在上述理論模型的基礎上，本文考慮到空間相關性，加入空間誤差項，得到下面的半參數空間誤差模型(SEM)：

(9a)

(9b)

協方差矩陣為Ω(λ)=σ2[(I-λW)′(I-λW)]-1=σ2(I-λW)-1(I-λW)-1′。

Z=m(x)+ε

(10)

得到改進的回歸模型(10)后，接下來，可以開始對模型進行估計及結果分析。

(二)模型的估計過程

1.條件均值函數估計

對于半參數空間模型(9)，估計過程包括以下步驟：

2.條件密度函數估計

3.遍歷分布(Ergodic distribution)估計

三、城鄉收入的分布動態

(一)城鎮收入的分布動態

構造數據(X，Y)，對于城鎮，X是第i個省在第t年的人均可支配收入，i=1，…，31，對于農村，X是第i個省的在第t年的人均純收入；t=1992，…，2013。Y是是第i個省的在t+10年的相對收入。收入數據來自國家統計局數據庫以及《新中國統計資料匯編60年》，關于四川省和重慶市分開的數據，本文通過估計得到重慶市、四川省的缺失數據。

圖1a　城鎮收入的條件均值　　　　　　圖1b　城鎮收入的條件隨機核　　　　　圖1c　城鎮收入的密度等高線

圖1d　城鎮收入的遍歷分布(1992—2013年)

由圖1可以看到1992—2013年城鎮收入遍歷分布中有四個可觀測到的趨同俱樂部，即低收入群體、中低收入群體、中等收入群體以及高收入群體。其中，前三個不是很明顯，最后一個高收入俱樂部比較明顯。第t年與第t+10年的分布相比，可以看到第t+10年的分布在峰值出聚集了更多，說明城鎮收入出現了趨同的趨勢。

城鎮收入按照來源可分為工資性、經營性、轉移性和財產性收入。城鎮收入的分布形態由各類收入共同作用形成，下面對這四類收入的分布形態分別進行分析。這四類收入數據來源于《中國區域統計年鑒》，由該年鑒只包含這四類收入2002—2013年的數據，為了了解各類收入形態對總收入形態的影響，先對2002—2013年的城鎮收入做分布動態。

圖2a　城鎮收入的條件均值　　　　　　圖2b　城鎮收入的條件隨機核　　　　　圖2c　城鎮收入的密度等高線

圖2d　城鎮收入的遍歷分布(2002—2013年)

由圖2可以看到，中國省際城鎮收入在2002—2013年呈現雙峰趨同，即出現高收入群和低收入群兩個趨同俱樂部。10年后的分布與10年前相比，向右移動，說明城鎮收入有所增加。進一步，為了分析城鎮收入是如何由各類收入共同作用形成，本文分別作出城鎮工資性、經營性、轉移性和財產性收入的不變分布。

圖3a　城鎮工資性收入的不變分布　 　圖3b　城鎮經營性收入的不變分布

由圖3可以看到，省際城鎮工資性和經營性收入呈現單峰趨同，而城鎮轉移性和財產性收入出現明顯的雙峰趨同，說明中國省際城鎮收入的雙峰趨同性主要由城鎮轉移性和財產性收入的雙峰趨同作用形成。

轉移性收入是指國家、單位、社會團體對居民家庭的各種轉移支付和居民家庭間的收入轉移，包括政府對個人收入轉移的離退休金、失業救濟金、賠償等，單位對個人收入轉移的辭退金、保險索賠、住房公積金、家庭間的贈送和贍養等。其中離退休金收入是居民轉移性收入中的主要組成部分，占到轉移性總收入的60%～70%。各地區轉移性收入大小與各地方財政狀況密切相關，地區經濟發展水平越高，財政收入也越高，居民的轉移收入也相對較高。比如，2013年北京城鎮居民人均轉移性收入為12 939.3元，而西藏只有1 819.7元，二者相差7.1倍，從2002—2013年各地區每年的平均轉移性收入來看，轉移性收入最高仍是北京，最低的仍是西藏，前者是后者的7.8倍。轉移性收入占總收入的比重在20%～30%，轉移性收入與地區經濟發展水平的強正相關性以及地區經濟發展水平的差異性是導致城鎮居民人均轉移性收入雙峰趨同的主要原因。

財產性收入的定義是指家庭擁有的動產(如銀行存款、有價證券等)、不動產(如房屋、車輛、土地、收藏品等)所獲得的收入，包括出讓財產使用權所獲得的利息、租金，財產營運所獲得的紅利收入、財產增值收益等。財產性收入在總收入中的比重較小，僅在2%左右，雖然財產性收入占比很小，但是發展潛力巨大，近年來，財產性收入的增長率在四類收入中最高，平均增幅在20%左右，比如，2012年城鎮居民人均可支配收入增長率8.6%，而財產性收入達到21.6%。2007年黨的十七大報告首次明確提出了“創造條件讓更多群眾擁有財產性收入”。這意味著增加百姓的財產性收入將成為黨和國家一項新的國策和重要戰略目標。中國不同地區人均財政性收入差別很大，如2013年人均財產性收入最高的是浙江省，達到1 017.9元/人，而人均財產性收入最低的是青海省，只有80.8元/人，前者是后者的12.6倍，財產性收入是四類收入中差距最大的一類收入。隨著2000年以來中國金融市場發展越發成熟，對于擁有高財產性收入的居民來說，其投資渠道和投資方式越來越豐富，獲得的財產性收入也不斷提高，與低財產性收入居民的收入差距也逐漸拉大。另外，中國不同地區的經濟基礎、產業結構、發展水平和金融市場成熟度等方面差別很大，這使得不同區域的居民財產性收入差距顯著。因此，城鎮居民人均財產性收入的雙峰趨同也是使得城鎮居民人均可支配收入雙峰趨同的重要因素。

(二)農村收入分布動態

由圖4可以看到比較明顯的3個收斂俱樂部，說明農村收入有低收入群、中等收入群和高收入群，各個群體內的成員相互收斂。根據《中國農村統計年鑒》，農村居民家庭人均純收入按照來源也可分為勞動報酬收入、家庭經營性收入、轉移性收入和財產性收入，為了了解各種類型收入的分布情況，分別對這四種收入做不變分布分析，結果如圖5所示。

農村經營性收入指農產品買賣收入，農產品作為生活必需品，與各地區經濟發展水平沒有太大關系，主要與土地資源相聯系，因此各地區人均經營性收入差別不大，用收入分布動態無法做出相應的不變分布，不過可以知道經性營收入的集中性。1992年，中國農村居民人均經營性收入占農村居民人均可支配收入的88%，而到了2013年，其占比下降到44%，趨勢是逐年遞減的。

圖4a　農村收入的條件均值　　　　　圖4b　農村收入的條件隨機核　　　　　圖4c　農村收入的密度等高線

圖4d　農村收入的遍歷分布(1992—2013年)

農村居民轉移性收入主要指政府的各種財政補貼，從1992年到2013年農村居民轉移性收入占農村居民人均可支配收入的比重逐年增加，從1992年的1.87%增加到2013年的9.51%。對于農業財政補貼，全國各地區的補貼水平總體上差別不大，所以農村居民轉移性收入是呈收斂性的。

與農村經營性收入逐年下降的趨勢相反，農村工資性收入是逐年增加的，1992年，中國農村居民家庭人均工資性收入占農村居民家庭人均純收入的比例是10.24%，到了2013年，這一占比已達到42.41%。農村工資性收入主要來源于農民外出務工所得，由于農村勞動力的高流動性，各地區農村勞動力的工資水平差別不大，如果各地存在較大的工資差異，那么農民工會集體向高收入地區流動，最終使得各地區農民工工資差異的縮小。因此，對于農村工資性收入來說，其分布形態是收斂的。

對于農村財產性收入來說，其占比較低，但也是呈現逐年上升的趨勢。1992年農村居民家庭人均財產性收入占人均純收入的比值是0.37%，2013年達到3.68%，雖然農村財產性收入的增幅沒有城鎮財產性收入的增幅高，但其發散趨勢非常明顯，從圖5c中可以明顯看出。

圖5a　農村工資性收入的不變分布　 　圖5b　農村轉移性收入的不變分布

圖5c　農村財產性收入的不變分布

通過對農村四類收入不變分布的分析，可以看到，除了財產性收入呈現發散性，其他三類收入均呈現收斂趨勢，由此，可以推出中國省際農村收入分布呈現發散趨勢主要原因是財產性收入的差異性。

(三)城鄉收入差距的分布動態

由圖6可以看到城鎮農村收入比呈現雙峰的趨勢，說明城鎮農村收入差距存在兩個趨同俱樂部。即城鎮農村收入差距較大的一部分群體和城鎮農村收入差距較小的一部分群體，兩個群體內部差距相互收斂。總體來說，中國省際城鎮和農村收入是發散的，不過在兩個不同差距水平內部，各自呈現收斂的趨勢。

為了了解收入差距大小的地區情況，表1列出了城鄉收入比值最大的三個和最小的三個。

從表1可以看到，各年城鄉收入差距最小的前三名主要由上海、江蘇、北京、天津等經濟發展水平較高的東部地區構成，而城鄉收入差距最大的前三名主要由西藏、云南、貴州、甘肅等經濟發展水平較弱的西部地區構成。地區經濟發展水平與城鄉收入差有很強的負相關性，即經濟發展水平越高，城鄉收入差距越小。

圖6　城鎮/農村收入差距的分布動態

年份排名第一排名第二排名第三倒數第三倒數第二倒數第一年份排名第一排名第二排名第三倒數第三倒數第二倒數第一1992上海北京天津貴州甘肅云南2003江蘇上海天津西藏云南貴州1993上海天津北京貴州云南重慶2004江蘇天津上海西藏云南貴州1994上海黑龍江吉林云南西藏貴州2005上海天津江蘇西藏云南貴州1995上海江蘇黑龍江云南新疆貴州2006上海天津北京貴州云南甘肅1996上海江蘇黑龍江西藏云南新疆2007上海北京天津貴州云南甘肅1997上海江蘇黑龍江西藏云南貴州2008北京上海黑龍江云南貴州陜西1998上海吉林江蘇西藏云南貴州2009北京上海黑龍江云南貴州陜西1999江蘇遼寧吉林西藏云南貴州2010北京黑龍江上海貴州云南甘肅2000江蘇上海浙江西藏云南貴州2011黑龍江天津北京貴州云南甘肅2001江蘇上海遼寧西藏云南貴州2012黑龍江天津北京貴州云南甘肅2002江蘇上海天津西藏云南貴州2013黑龍江天津北京貴州云南甘肅

四、結論

本文考慮到空間相關性，利用分布動態分析對中國省際城鄉收入進行了收斂性檢驗。檢驗結果表城鎮和農村收入的表現有所不同。對于城鎮收入來說，在2002—2013年出現了雙峰趨同，對城鎮收入進行來源分解后，發現這種城鎮收入雙峰趨同的性質主要由城鎮轉移性和財產性收入的雙峰趨同作用形成。這表明為了縮小地區城鎮內部的收入差距，要著重考慮城鎮轉移性和財產性收入的分配情況。由于各地區經濟發展水平的不同造成轉移性收入差距的擴大，因此，應當從政策方面加大對非經濟發達地區社會保障的工作，提高這些地區居民的轉移性收入，縮小與發達地區的差距。

對于農村收入來說，在1992—2013年間出現三個趨同俱樂部，對收入來源分解的分布分析發現，農村工資性、轉移性和經營性收入都是趨同的，農村財產性收入的發散性是引起農村收入發散的主要原因。這表明在解決農村收入差距問題的時候，目前應當著重考慮農村財產性收入的分配問題，加大農村金融體系的發展力度，均衡農村金融市場發展水平。

城鄉收入差距的收斂性檢驗表明，城鄉收入差距存在兩個趨同俱樂部，并發現城鄉收入差距與經濟發展水平有很強的負相關關系，即經濟發達地區的收入差距較小，而經濟欠發達地區的收入差距較大。說明在處理城鄉收入差距問題時，首先應當努力提高地區經濟發展水平，增加居民收入，進而縮小地區收入差距。

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(責任編輯：周斌)

The MEDD Analysis of China’s Urban and Rural Income

YE Mingque, CAO Pingping

(Shanghai University, Shanghai 200444,China)

By using the method of MEDD, this paper tests the convergence of provincial income gap between urban and rural areas in China.In general, the results show that the convergence behavior of urban income and rural income is different. The urban income has two convergence clubs from 2002 to 2013, and the rural income has three convergence clubs from 1992 to 2013.According to the source of urban and rural income decomposition, it is found that the urban income’s bimodal convergence is mainly formed by urban property and metastatic income’s bimodal convergence.And the divergence of provincial rural income is influenced by the differences of property income. The income gap between urban and rural areas of convergence test shows that there are two convergence clubs-a high income group and a low income group. Income difference between urban and rural areas and the level of economic development are strongly negatively correlated.

urban and ural income; model of explicit distribution dynamics(MEDD); convergence club; convergence test

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2016.04.002

2015-10-17

國家自然科學基金項目“省際經濟增長分布在空間關聯效應下的趨同機制研究”(71303152)；教育部人文社會科學研究規劃基金項目“空間視角下的中國地區經濟均衡的演化、關聯機制和政策評價研究”(12YJC79023)；上海市自然科學基金項目“高新企業創新效率的動態評價——基于隨機前沿和空間貢獻度分解的實證分析”(12ZR1411300)

葉明確(1974—)，女，上海大學經濟學院教授，研究方向為區域經濟學；曹萍萍(1990—)，女，上海大學經濟學院碩士研究生。

F061.5

A

1008-2700(2016)04-0011-09