生物遺傳資源保護(hù)中CBD機(jī)制面臨的問題及中國應(yīng)對

周宏 馬永雙

摘要：指出了全球生物多樣性喪失加劇，但各國并無有效應(yīng)對措施。由《生物多樣性公約》及其下屬的《名古屋議定書》構(gòu)成的調(diào)整生物遺傳資源的生物多樣性公約機(jī)制，即CBD機(jī)制，被寄予厚望。但是，由于生物遺傳資源自身所具有的屬性及利用方式上的特點(diǎn)、生物科技的飛速發(fā)展對生物遺傳資源需求和使用方式的巨大影響、企業(yè)戰(zhàn)略及運(yùn)營模式的改變，對CBD機(jī)制在國際和國內(nèi)實施提出了新的挑戰(zhàn)。中國是生物遺傳資源大國，也是世界貿(mào)易體系中的重要一員。同時，中國又是生物多樣性喪失嚴(yán)重的國家之一。因而，中國對于CBD機(jī)制面臨挑戰(zhàn)的應(yīng)對之策，不僅事關(guān)我國長遠(yuǎn)的發(fā)展，也是CBD機(jī)制在全球范圍內(nèi)有效實施的重要體現(xiàn)。探討了CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制、面臨的挑戰(zhàn)和中國應(yīng)對3個方面的內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：CBD機(jī)制；生物遺傳資源；生物多樣性公約；名古屋議定書

中圖分類號：D996.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：16749944（2016）08021403

1 全球生物多樣性喪失背景

以市場激勵機(jī)制為基礎(chǔ)的監(jiān)管措施，已日漸成為全球環(huán)境治理的熱點(diǎn)模式。1993年，旨在推進(jìn)生物多樣性的保護(hù)，可持續(xù)地利用生物多樣性的組成成分，以及公平、公正地分享由利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益的生物多樣性公約生效。在當(dāng)時，基于遺傳資源對于制藥、農(nóng)業(yè)、化妝品、植物性產(chǎn)業(yè)、園藝和生物技術(shù)等行業(yè)所具有的價值的評估，普遍認(rèn)為生物多樣性豐富的發(fā)展中國家和科技及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家之間達(dá)成的“雙贏交易”會幫助實現(xiàn)公約保護(hù)生物多樣性的目標(biāo)[1]。但是，在過去的20年，新的科技不斷涌現(xiàn)，市場不斷變化，并且商業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營模式也與之前截然不同。

首先，90年代中期，世界貿(mào)易組織采取了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）。這為知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)設(shè)定了最低門檻。使得產(chǎn)業(yè)界紛紛開啟了國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)開路的模式。大量生物專利經(jīng)申請，并授權(quán)，使得這些國際公司在全球市場上獲利頗豐。同時，作為為其生物專利提供原始材料和素材的生物遺傳資源提供國不僅沒有獲得收益，還需要為使用這些專利付費(fèi)。這就產(chǎn)生了兩大問題：第一，這種模式違背公平、正義的原則，必然導(dǎo)致遺傳資源提供國的不滿，進(jìn)而排斥、抵抗使用其遺傳資源的要求；第二，生物遺傳資源的保護(hù)和維護(hù)需要成本，如果遺傳資源提供國沒有財力進(jìn)行相應(yīng)的維護(hù)，并且不能從中獲利，那么該國就不會有很強(qiáng)的意愿進(jìn)行生物遺傳資源的保護(hù)。這會使得遺傳資源的使用變得不可持續(xù)。

其次，科技的發(fā)展，促使人類對于自然世界的理解和研究自然世界的能力發(fā)生了巨大的變化，對于生物遺傳資源的利用方式也與之前有根本的不同。基因組學(xué)、蛋白組學(xué)、代謝學(xué)、表型組學(xué)、生物信息等科技的發(fā)展，讓人類輕而易舉地知道這些物質(zhì)從哪里來，到哪里去，需要經(jīng)過哪些過程，會產(chǎn)生哪些衍生物，通過怎樣的途徑能夠獲得所需要的產(chǎn)物。所有這些已經(jīng)產(chǎn)生和即將產(chǎn)生的科技從根本上改變了藥物發(fā)現(xiàn)、植物育種、農(nóng)作物改良和食物及化妝品的發(fā)展。深刻影響著生物遺傳資源的利用及惠益分享方式。

最后，需要警醒的是，生物遺傳資源的保護(hù)和利用不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)問題，更是全人類共同關(guān)注之事項[2]。根據(jù)2014年出版的《全球生物多樣性展望》，全球生物多樣性的喪失已經(jīng)達(dá)到了前所未有的速度[3]。生物多樣性是人類發(fā)展的基石，因而所有國家負(fù)責(zé)任地維護(hù)地球的生物多樣性也關(guān)乎著國家利益。

正是在這樣的背景下，為了推進(jìn)公約有關(guān)公正和公平分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益的公約目標(biāo)，通過的《名古屋議定書》被寄予了厚望。議定書及其所屬的《生物多樣性公約》共同構(gòu)成了生物遺傳資源獲取與惠益分享的《生物多樣性公約》機(jī)制，即CBD機(jī)制。理解上述背景，對于有效實施CBD機(jī)制，解決遺傳資源獲取與惠益分享問題面臨的挑戰(zhàn)，進(jìn)而分析中國的應(yīng)對具有重要意義。

2 CBD機(jī)制調(diào)整范圍及運(yùn)行機(jī)制

2.1 CBD機(jī)制的調(diào)整范圍

與生物遺傳資源保護(hù)有關(guān)的國際框架除了CBD機(jī)制，主要還有聯(lián)合國糧農(nóng)組織的框架下的國際協(xié)定即ITPGRFA框架，植物育種者聯(lián)盟即UPOV。但是它們的保護(hù)范圍具有明顯的差別。

在CBD機(jī)制中，首先，公約第二條規(guī)定，“生物資源”是指對人類具有實際或潛在用途或價值的遺傳資源、生物體或其部分、生物群體或生態(tài)系統(tǒng)中任何其他組成部分。“生物技術(shù)”是指使用生物系統(tǒng)、生物體或其衍生物的任何技術(shù)應(yīng)用，以制作或改變產(chǎn)品或過程以供特定用途。“遺傳材料”是指來自植物、動物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的材料。“遺傳資源”是指具有實際或潛在價值的遺傳材料。

其次，議定書第二條，（c）“利用遺傳資源”是指對遺傳資源的遺產(chǎn)和（或）生物化學(xué)組成進(jìn)行研究和開發(fā)，包括通過應(yīng)用《公約》第2條定義的生物技術(shù)；（d）《公約》第2條定義的“生物技術(shù)”是指使用生物系統(tǒng)、活生物或其衍生物的任何技術(shù)應(yīng)用，以制作或改進(jìn)特定用途的產(chǎn)品或工藝過程；（e）“衍生物”是指由生物或遺產(chǎn)資源的遺傳表達(dá)或新陳代謝產(chǎn)生的、自然生成的生物化學(xué)化合物，即使其不具備遺傳功能單元。

ITPGRFA框架僅針對糧食和農(nóng)業(yè)具有實際或潛在價值的任何植物遺傳材料，排除了藥用和觀賞植物。盡管該框架下?lián)碛幸粋€多邊物質(zhì)傳輸機(jī)制，但是很多的遺傳資源并沒有包括在該機(jī)制的附錄1中。并且，對于附錄1中的糧食作物如果并不是作為糧食用途，同樣會受到CBD機(jī)制的規(guī)制。

植物育種者聯(lián)盟第五條規(guī)定的調(diào)整范圍為所有具有新穎性、差異性、穩(wěn)定性、一致性的植物。首先，它不保護(hù)植物本身，也不會保護(hù)生物體的衍生物。

從這些比較中可以看出，CBD機(jī)制保護(hù)調(diào)整生物勘探，同時它的保護(hù)延伸到了基因及其衍生物的層面。因而不管是從保護(hù)的環(huán)節(jié)、深度和廣度上，CBD機(jī)制都是生物遺傳資源保護(hù)最為全面的國際框架。

2.2 CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制

CBD機(jī)制的實施機(jī)制包括：國家計劃、國家的年度報告和信息交換所機(jī)制。其中信息交換所機(jī)制（A.14）中又包括：事先知情同意、共同商定條件、國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、國家主管當(dāng)局、檢查點(diǎn)和國家證書等具體制度。

其中，國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)（A.13）需要及時、準(zhǔn)確地公布獲取遺傳資源的方式，也即實現(xiàn)事先知情同意和共同商定條件的程序、步驟、主體等信息。在此基礎(chǔ)上，國家主管當(dāng)局根據(jù)申請者已經(jīng)獲取的知情同意和共同商定的條件授予其國際證書，也即允許其獲取特定的生物遺傳資源遺傳資源。同時，《議定書》還要求每個成員國指定一個或多個檢查點(diǎn)，監(jiān)察以上過程是否被正確實施（A.17）。其中每個締約國應(yīng)當(dāng)指定一個國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。對于國家主管當(dāng)局可以指定一個或多個，并且國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和國家主管當(dāng)局可以由同一個機(jī)構(gòu)擔(dān)任（A.13.3）。對于檢查點(diǎn)的設(shè)置并沒有明確規(guī)定應(yīng)由哪種類型的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)。所有有關(guān)獲取和惠益分享的立法、行政和政策措施；國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和國家主管當(dāng)局的信息；獲取時頒發(fā)的用于證明準(zhǔn)予事先知情同意的決定和訂立共同商定條件的許可證（即國際公認(rèn)的遵約證書）或等同文件等信息都要求在信息交換所上公布。

3 CBD機(jī)制面臨的問題

由于生物遺傳資源本身所具有的特點(diǎn)以及其與產(chǎn)業(yè)、科技發(fā)展的密切聯(lián)系，使得CBD機(jī)制本身還未成熟，已然持續(xù)面臨新的挑戰(zhàn)。

首先，產(chǎn)業(yè)部門對于獲取遺傳資源的需求和基于遺傳資源開發(fā)商業(yè)產(chǎn)品的可能性并沒有像預(yù)期的那么大。能給予提供國的惠益也不像預(yù)計的那么多。這就使得很多遺傳資源提供國和遺傳資源使用國對于花費(fèi)大量精力實施議定書顯得不那么有興趣。

其次，科技上巨大進(jìn)步，和商業(yè)環(huán)境及模式的改變，使得對遺產(chǎn)資源的需求的性質(zhì)和使用方式也發(fā)生了變化。由于產(chǎn)業(yè)所需要的物質(zhì)最終是由基因生產(chǎn)的，并且物種之間的關(guān)鍵基因的差異并不大，這使得在本國找到所需物種的可能性大大增加。同時，由于科技發(fā)展，原本不能深入研究的生化材料又重新成為了研究的標(biāo)的。科研精度的提高，使得生物遺傳資源的需求量也大幅減少。所有這些都表明生物遺傳資源對產(chǎn)業(yè)界來說并不那么稀缺。

再次，生物遺傳資源最終會以遺傳信息的方式被應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)上。而現(xiàn)實是，大量遺傳信息已經(jīng)被上傳到了公共網(wǎng)站，任何人可以免費(fèi)獲取并且使用。盡管從這些遺傳信息中獲取需要的有用基因仍需要大量篩查，但是與需要獲得冗長、復(fù)雜的審批和大量的成本相比，免費(fèi)的遺傳信息還是會打消很多企業(yè)尤其是中小型企業(yè)對于遺傳資源獲取和惠益分享談判的念頭。

最后，那些CBD機(jī)制所預(yù)設(shè)的需要直接同國家簽訂協(xié)議的行業(yè)巨頭，對生物遺傳資源的已然沒有太多需求。小型的“生物勘探”公司和學(xué)術(shù)型研究的實驗室承擔(dān)了絕大多數(shù)的自然產(chǎn)品的研究和發(fā)現(xiàn)[1]。這些主體毫無疑問在數(shù)量上更多也更加分散，而且也沒有內(nèi)設(shè)專門的法務(wù)部全面研究CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)而遵守相應(yīng)的機(jī)制。因此，相應(yīng)的監(jiān)控變得更加困難。

所有這一切都對“議定書”的實施產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，考驗著CBD機(jī)制對于新的實施環(huán)境的適應(yīng)性和延展性。同時也對各國政府提出了新要求。對于各國政府來說，了解整個價值鏈，進(jìn)而決定在哪個環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)控、怎樣進(jìn)行調(diào)控將變得至關(guān)重要。

4 CBD機(jī)制實施所面臨問題的中國應(yīng)對

中國在履行《生物多樣性公約》第五次國家報告中指出，中國是世界上生物多樣性最豐富的12個國家之一。中國生物遺傳資源豐富，是水稻、大豆等重要農(nóng)作物的起源地，也是野生和栽培果樹的主要起源和分布中心[4]。同時，中國也是生物多樣性受到嚴(yán)重威脅的國家之一。CBD機(jī)制面臨的問題，也同樣是中國保護(hù)其生物遺傳資源所面臨的問題。那么中國又將做出怎樣的應(yīng)對？

首先，不應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分遺傳資源提供國和使用國，生物遺傳資源的保護(hù)是人類共同關(guān)切之事項。2010年10月，在日本召開的《公約》締約方大會第十次會議通過了全球《生物多樣性戰(zhàn)略計劃》（2011—2020年）。該戰(zhàn)略計劃確定了2020年全球生物多樣性目標(biāo)（也稱愛知目標(biāo)），我國相應(yīng)制定了國家目標(biāo)，包括：到2020年，努力使生物多樣性的喪失與流失得到基本控制；生物遺傳資源獲取與惠益共享制度得到完善等。此外，中國積極推進(jìn)在世界貿(mào)易組織知識產(chǎn)權(quán)理事會中討論《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（簡稱TRIPS）與《生物多樣性公約》的關(guān)系。主張《TRIPS協(xié)定》應(yīng)當(dāng)與《生物多樣性公約》相協(xié)調(diào)，提出符合國家主權(quán)、知情同意、利益分享3原則，并提出對于依賴基因資源完成的發(fā)明應(yīng)規(guī)定在專利申請過程中披露基因資源來源的強(qiáng)制性義務(wù)，確保基因資源擁有者的知情權(quán)和獲得報酬權(quán)，使遺傳資源的來源和相關(guān)傳統(tǒng)知識等信息披露成為專利申請的實質(zhì)要件[4]。這些都體現(xiàn)了我國對本國生物多樣性保護(hù)的關(guān)注和對全球生物多樣性保護(hù)的責(zé)任。

第二，將遺傳資源的監(jiān)管當(dāng)作環(huán)境監(jiān)管措施的一部分，融入到整個環(huán)境保護(hù)機(jī)制中。根據(jù)中國的履約報告，我國將制定“遺傳資源管理條例”作為今后生物多樣性保護(hù)的優(yōu)先重點(diǎn)工作之一。并將加快建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，把生物多樣性保護(hù)納入生態(tài)補(bǔ)償政策；健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度，實行最嚴(yán)格的源頭保護(hù)制度、損害賠償制度和生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究制度。

第三，要將注意力從事前監(jiān)控，適當(dāng)移到事中監(jiān)控或事后監(jiān)控，使遺傳資源的獲取更加容易，但對遺傳資源使用和惠益分享監(jiān)管更加嚴(yán)密。根據(jù)CBD機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制，國際證書的效力更多的是一種當(dāng)一方違約的證據(jù)效力，因而加強(qiáng)事中和事后監(jiān)控更符合生物遺傳資源監(jiān)管的特點(diǎn)。同時，由于科技發(fā)展對生物遺傳資源需求的變化，只有更加簡便的獲取流程才能促進(jìn)生物遺傳資源的利用及相應(yīng)的惠益分享。同時，對于事中及事后監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，完善檢查點(diǎn)設(shè)置和國際證書制度，確保對于生物遺傳資源的監(jiān)管措施是有效的。

第四，由于實踐中生物遺傳資源的直接使用主體主要是本國的中小型企業(yè)或?qū)嶒炇遥蚨粦?yīng)將重點(diǎn)放在國外的大公司。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對相應(yīng)主體的生物遺傳資源使用規(guī)則的普及、檢查本國使用遺傳資源的主體范圍、識別遺傳資源獲取和使用的不同方式等，確保生物遺傳資源的使用能夠獲得有效的監(jiān)控。

5 結(jié)語

要兼顧眼前利益與長遠(yuǎn)利益，重視遺傳資源的環(huán)境價值。除了直接的經(jīng)濟(jì)價值外，生物遺傳資源還有其觀賞價值、物種的儲備價值。生物多樣性的喪失，會減少當(dāng)?shù)鼐用竦陌l(fā)展機(jī)會。在一些情況下，生物多樣性的喪失是不可逆轉(zhuǎn)的，這種情況將會使子孫后輩失去發(fā)展的機(jī)會。

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[4]中華人民共和國環(huán)境保護(hù)部.中國履行《生物多樣性公約》第五次國家報告[R/OL]. （2014-6-18）[2015-11-23].https：//www.cbd.int/doc/world/cn/cn-nr-05-zh.pdf.

Abstract： The increasing loss of biodiversity across the world is striking and accelerating， while nations are lack of effective measures to cope with this critical issue. Convention on Biological Diversity and Nagoya Protocol on access to genetic resources and the fair and equitable sharing of benefits arising from their utilization to the Convention on Biological Diversity （hereafter as Nagoya Protocol） constitute a frame work for genetic resources conservation， the well-acknowledged CBD frame work.However， due to the nature and characteristic of genetic resources， together with the huge impact from rapid development of bio-technology， and the significant shift of industries strategies and operation models on the demand and utilization of genetic resources， the implementation of CBD frame work become very challenging， both globally and domestically. China is one of those countries with richest biodiversity， and a big member in world trade system. China is also one of the countries facing serious threats to biodiversity. Therefore， Chinas scenario to tackle the looming problem， not only concerns Chinas long-term socio-economic development， but reflects on the valid implementation of CBD frame work. This article probes into the mechanism of CBD frame work， the confronting challenges of CBD frame work and Chinas scenario towards those challenges.

Key words：CBD frame work；genetic resources；the Convention on Biological Diversity；Nagoya Protocol