環境規制下企業綠色技術創新與擴散機制研究

胡振亞

環境規制下企業綠色技術創新與擴散機制研究

胡振亞

當代社會工業發展日益快速，隨之而來的環境問題也越來越突出，環境問題已經成為抑制企業良好發展的關鍵因素之一。因此，企業綠色技術創新是破解企業發展困境的關鍵方式。通過研究探討企業綠色技術創新的含義，并且進一步分析了實施綠色技術創新的企業所具備的包括社會責任、良好的社會形象以及優勢發展等重要優勢。同時還探析了目前我國大部分企業在實施綠色技術創新過程中存在的劣勢和不足，并且通過構建理論模型來論證發展的必要性和關鍵性，在此基礎上對企業綠色技術創新提供法律政策的支持以及相關建議。

環境規制；綠色技術創新；理論模型

一、引言和文獻綜述

綠色技術是指在研發、生產到消費的整個過程當中采用無污染且不會破壞生態環境的新型技術，其產品類屬于環境友好型產品，其發展的根本是指在本質上能夠盡可能避免出現的環境污染，同時在一定程度上做到節約自然原材料以及資源，從根本上改進其工藝成效，從而提高其生產效率，加強整體的規范與合理性，最終實現整體工業的合理發展。隨著現代化工業發展的不斷加快，環境污染以及資源匱乏等問題開始逐漸突出，進而導致整個市場的發展軌跡失靈和資源配置開始出現偏離的狀態，因此也逐漸使得環境規制和經濟良好型發展的合理性框架能夠在短期內成為現代化重要發展集聚性焦點。2013年，美國耶魯大學根據官方最新的相關環境績效數據對相關的國家進行排名，在132個參評國家中，中國排在百位之后。經過相當的計算之后，中國在環境規制方面所得到的分數只有在第一名的一半左右，由此可見，在一定程度上我國的環境方面存在著很大的問題并且亟需解決。資源環境問題已經不再是一個可獨立解決可控制性的問題，而是一個較為系統性的專業復雜套路，而在現階段的影響下要合理解決環境污染問題還是要靠市場手段以及政府的環境規制政策來實現經濟和資源環境、社會的良好和諧發展，突出產業的快速發展［1］［2］。要在一定程度上實現經濟和環境兩方面協調發展，不僅需要自身的努力，而且需要政府部門實行強制性的環境規制。因此，鑒于現有的實際發展狀況，企業的綠色技術創新機制已經成為目前的熱點課題。

企業綠色創新技術是在發展的大環境下針對破壞以及污染環境出現的黑色技術而產生的。1994年E-brawn以及D-wield首先提出了這一概念，在此概念中主要在環境保護以及資源節約方面，同時也會將感染控制技術逐步強化［3］［4］。技術創新擴散的概念則是在技術創新的后續過程中產生的概念，主要是由熊彼特所創立的，在其發表的理論中主要秉持的觀念是企業的綠色技術創新能夠為企業帶來壟斷利潤，與此同時勢必還將會引起其他企業的競相模仿，技術創新的擴散就是產生在這樣的實踐背景之下，因此技術創新必須擁有足夠強大的技術和資金的廣泛支持。國外現有的關于綠色技術創新擴散領域方面的相關研究相對比較多，且多數是從相對較為宏觀的層面角度來展開。Arnold D.G（2012）［5］借以風電渦輪機以及太陽能電池為最新的發展研究為例，從通用層次的角度來研究分析了政策工具在綠色技術創新的擴散中產生的激發性作用；S?ther B（2011）［6］則從本國的實例出發，以低碳綠色能源技術為主要典型發展角度來論述了環境制度體系的建立以及規范化更有利于現階段綠色低碳技術的擴散；Berrone P（2013）［7］則從另一個角度利用瑞典擁有的四個行業相對完整的面板數據進一步分析了整個企業采納的末端治理以及清潔技術兩種方式所需要的戰略性驅動因素。

在國內針對企業綠色技術創新的擴散研究所取得的成果相對較少，且大多數是從政府政策的角度來著手，兼顧了企業采納綠色技術創新決策的發展途徑。曲順蘭（2014）［8］（P98）從宏觀角度來運用博弈論中通用的討價還價的模型進一步探討了低碳技術創新擴散過程中，地方政府以及中央政府之間對于財政和政策之間的博弈行為；李新運等（2013）［9］則通過另一個角度來對比當前國家政府在企業綠色技術創新擴散過程中出現的較為寬松的管理模式，在此基礎上進一步提出促進我國企業發展綠色技術創新擴散的幾大有效性途徑。

綜上所述，現階段國外在針對綠色技術創新方面擁有更多的技術以及經驗優勢，而國內相關技術較為落后，但國家正在大力扶持綠色技術創新研究，無論是從技術開發還是政策等方面都高度重視，期待能夠趕上世界先進水平。

二、我國企業綠色技術創新與擴散機制的現狀與問題

（一）我國企業綠色技術創新的現狀

綠色技術的發展根本上就是指在本質上能夠盡可能避免出現的環境污染，同時在一定程度上做到節約自然原材料以及資源，從根本上改進其工藝成效，從而提高其生產效率，加強整體的規范與合理性，最終實現整體工業的合理發展，并且使其綜合化規范化［10］。

現階段我國的企業綠色技術創新大致分為三種類型，如圖1所示，主要包括有末端、綠色工藝創新以及完整性綠色產品創新這三種。綠色產品創新顧名思義就是指研發、生產到消費的整個過程當中采用無污染且不會破壞生態環境的新型的技術，其產品類屬于環境友好型產品，在本質上能夠盡可能避免出現環境污染，同時在一定程度上做到節約自然原材料以及資源，最終在一定程度上可以實現回收再利用以及可持續性再生的能源化產品。而綠色工藝創新，是指在開發的過程當中主要采用的合成、研發以及生產的相關工藝不會產生廢棄物、污染物，整個過程都是天然，即便產生廢棄物也能夠對其進行清潔的工藝。末端技術創新則是針對已經出現的污染物來看待的，集中表現在采用這種技術能夠將已經出現的或者即將出現的環境污染進行一定程度的分解和減少，盡可能地轉化成為不再危害環境的物質。

圖1　我國的企業綠色技術創新類型圖

我國企業的環保法規的有效制定與執行是確保企業綠色技術創新的關鍵手段。根據社會發展以及社會條件的需要，我國現階段已經形成了相對較為系統的環境法律體系。與此同時，立法與執法并重，加強環境執法是十分必要的。根據相關數據統計可知，2013年，環保總局執法的過程當中，依法取締關閉企業7821家，停產治理企業3099家。由此可見，現階段的法律越來越嚴謹的現狀下，企業勢必要對自己的產品生產進行合理的改善，從而能夠確保自身的產品能夠符合環保要求，屬于綠色創新型的企業。

在開拓國際市場、走向世界格局方面，我國企業綠色技術創新能力不足。日益嚴重的環境污染與生態破壞問題已經不僅僅局限于一個國家，這是全世界都需要關注以及解決的問題，目前全球社會當中也已經有不少國家采取了相對較多的且比較合理的措施，在一定程度上已經減少了很多的環境污染以及集聚了不少環境資源，而在這些措施當中最為普遍以及更多的就是設置產品的綠色貿易壁壘，即通過設置環境保護的基本要求來度量產品是否適合出售。根據相關資料數據顯示，2013、2014、2015年中國分別有135、70和43億美元的出口商品受阻就是因為不符合環保要求，詳見表1。因此為了使更多的良性企業走向國際性市場，就必須進行綠色技術創新，而這樣做的目的就是要從技術上突破整個綠色貿易的壁壘。

表1　我國企業綠色技術創新的現狀

（二）我國企業綠色技術創新與擴散機制存在的的問題

針對我國現代化綠色產業技術創新，目前我國存在著一系列的缺陷需要不斷去完善和彌補。目前主要存在的缺陷主要有以下幾點，如圖2所示。

圖2　我國企業綠色技術創新與擴散機制存在的問題

第一，從事綠色技術創新的企業實力較弱。不具備相對較強的技術研發能力，技術儲備較少，因此生產的綠色產品大多數技術含量比較低，易被取代，不具備相當的技術含量，與發達國家的環境保護相比較還存在相當大的差距。根據相關數據統計顯示，就目前而言，我國現有的綠色技術創新產品中只有接近5%的夠達到或者接近現階段的國際水平，但是其余剩下的綠色產品其技術含量太低已經遭到了國際水平的淘汰［11］。

第二，企業最大的缺陷就是目前擁有的獨立知識產權相對較少。高新技術產品的開發以及運用總數不多，由此可見我國的綠色技術創新綜合能力在國際上是相對較弱的。

第三，從數量上看，我國綠色技術產品數量少，且競爭力相對較弱。據相關數據統計顯示，歐盟目前已經占據了大約50%的份額，其中德國占據最多，占41.9%，美國為26%，日本占11.2%，而我國所擁有的份額僅為3.2%。

第四，從根本上來看，我國的環保綠色企業技術創新機制十分不健全，轉化率極低，不能很好地將綠色技術開發與創新相結合。

第五，我國的人才培養體制使得企業綠色產業技術創新所需要的人才結構不合理。缺少大量的相關性技術人員，現有的綠色技術水平與現在的人才市場需求之間還存在著相當大的差距。

三、企業綠色技術創新與擴散機制模型分析

對于我國企業綠色技術創新的研究主要集中在三種政策工具，主要包括排污稅、排污許可證以及統一的排放標準。

其一，在制定相關性國家的排污稅政策下，政府主要依靠的就是排污率與經濟效益兩者之間的綜合性效益關聯，對其進行征收稅金。

對已經開始實行綠色技術創新的企業進行定限量的稅金，而在此過程中獲得的執行利潤最大化的企業必須要選擇MAC=t時的排污量，即

從而確保綠色技術創新的企業C能夠與時間t成本之間存在相對較弱的單調遞增的狀況，當t在逐漸增大到足夠大時，沒有企業不再更新綠色技術創新。此外當排污稅率F高于綠色技術實現零污染排放的MAC技術時，所擁有的成本優勢以及擴散率與稅率之間的關系也將不再顯著。

其二，排污許可證則主要是經過我國環境保護部門鑒定之后給予能夠進行適量排污的證明，對于每一份排污證明都擁有一定的排污限額，而此類證明數量也極為有限。

通過該環境規制政策實現環境污染外部性的內部化，總的排污量滿足α·ωL+（1－α）·ω0≤E，E即為總的排污量，ω代表的是綠色技術創新所需要實現的環境份額，具有一定的環境限制。系數α的存在主要是根據相關數據進行模擬而生成的概念性的產物。因此在分析相關影響因素時，此影響因素將會隨著綠色技術創新的進步而出現階段性的變化，同時這也將會導致現有排污量不斷地出現變化，從而根據這類畸形變化作相關的調整。因此，在一定程度上來看可發現此類交易排污許可證對綠色技術創新產生的激勵作用相對來說還是比較小的。

其三，現階段實行的統一排放標準則主要是針對能夠產生廢棄污染的企業，其關鍵點是在與合理統一執行的排放，遵循相關合理性的要求，并且不能超過產生的污染上限。而從企業發展的角度來看，企業必須擁有鑒定和完善改進污染水平的方式方法，從根本上改變現有的生產環境。

四、對策建議

企業的綠色創新技術開發不僅僅是關乎企業的發展，經濟的推動同時還是與整個社會的發展與未來緊密相關。綠色創新技術能夠降低和減少廢棄物和污染物的產生，能夠與和諧社會的構建相一致，因此從某種程度上來看，企業綠色技術的開發與發展是人類社會發展的大勢所趨，因此具有十分重要的意義。通過分析，筆者提出以下針對性的政策建議。

一是國家政府應該采取多種手段建立針對企業綠色技術創新的環境規制，發揮各種規制政策的優勢作用，有針對性地進行綠色技術創新的支持與研究，確保經濟發展的同時使綠色產業技術也得到不斷發展與進步。

二是要充分認識到現代化企業綠色技術創新以及擴散才是解決現代化環境污染問題的關鍵性所在。在綠色技術創新研究過程中需要做到技術性的突破，也要根據企業自身的具體性狀況來調整政府對其制定的政策和方式方法，有針對性地開展技術研發。

三是國家制定相關政策鼓勵綠色技術創新與擴散時，需要根據實時技術發展的現狀不斷改進相關政策來符合整體的發展，以適應經濟及社會發展需求。在企業實行綠色技術創新同時緩慢發展擴散經濟，提高整體的治污能力，從而產生實質性的環境變化，并且與政府環境政策相統一，在不斷的政策調整，推動整體技術創新和擴散。

［1］張成，等.環境規制強度和生產技術進步［J］.經濟研究，2011，（2）.

［2］李拓晨，丁瑩瑩.控制機制對環境規制與高新技術企業技術創新關系影響研究［J］.情報雜志，2012，（8）.

［3］童偉偉，張建民.環境規制能促進技術創新嗎［J］.財經科學，2012，（11）.

［4］張倩.環境管制與煤炭企業競爭力關系的理論研究［J］.資源開發與市場，2013，（3）.

［5］Arnold D.G.，Williams L.H.D.，The Paradox at the Base of the Pyramid：Environmental Sustainability and Marketbased Poverty Alleviation［J］.International Journal of Tech-nology Management，2012，（1）.

［6］S?ther B.，Isaksen A.，Karlsen A.，Innovation by Co-evolution in Natural Resource Industries：The Norwegian Experience［J］.Geoforum，2011，（3）.

［7］Berrone P.，Fosfuri A.，Gelabert L.，et al.，Necessity as the Mother of‘Green’Inventions：Institutional Pressures and Environmental Innovations［J］.Strategic Management Journal，2013，（8）.

［8］曲順蘭.高新技術企業自主創新能力再造策略研究：基于企業、市場與政府的視角［M］.北京：經濟科學出版社，2014.

［9］李新運，任棟，原順梅.產業技術創新戰略聯盟利益分享博弈分析［J］.經濟與管理評論，2013，（2）.

［10］王燕.市場激勵型排放機制一定優于命令型排放機制嗎？［J］.中國地質大學學報，2014，（1）.

［11］程強，武笛.科技創新驅動傳統產業轉型升級發展研究［J］.科學管理研究，2015，（4）.

［責任編輯：劉烜顯］

胡振亞，東北大學馬克思主義學院副教授，科學技術哲學博士，遼寧沈陽110004

F273.1

A

1004-4434（2016）08-0054-04