演化博弈視角下國家工作人員腐敗行為選擇機理研究

□葉 勇 楊雪津

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演化博弈視角下國家工作人員腐敗行為選擇機理研究

□葉 勇1,2楊雪津1

[1. 福州大學 福州 350116；2. 福建省高校人文社會科學研究基地 福州 350116]

腐敗是當今社會的熱點及瓶頸問題。運用演化博弈的方法，將國家工作人員群體置于一個不斷漸進的演化系統中，結合現實情況建立國家工作人員在面對腐敗時，不同群體之間的動態演化模型，求出其演化的長期均衡策略，并分析腐敗成本、腐敗收益、腐敗被查處的概率以及舉報腐敗行為的獎勵等相關參數對演化博弈模型的影響大小和方向，進而提出了克服國家工作人員內部腐敗的對策建議。

演化博弈；國家工作人員；腐敗；對策建議

引言

腐敗如洪水猛獸，其危害早已不言而喻，腐敗問題是當今社會最普遍也是最受關注的問題之一。腐敗不僅會導致政府的公信力和威望下降，而且政府因懲治和遏制腐敗而增加的開支也會導致社會總福利的減少。另外由尋租帶來的高收益會刺激市場參與者放棄生產活動，從而打擊經濟發展[1]。著名的國際性民間反腐敗組織“透明國際（Transparency International）”每年發布的腐敗印象指數（Corruption perceptions Index，簡稱CPI）排名報告顯示，2001～2010年，中國的CPI介于3.2～3.6之間，屬于腐敗問題比較嚴重的國家，在全球國家腐敗排名中處于中等位置。黨的十八大提出，加強反腐敗體制機制創新和制度保障。加強黨對黨風廉政建設和反腐敗工作統一領導。2015年3月8日，全國人大常委會委員長張德江在全國人大常委會工作報告中表示，我國將推進反腐敗國家立法。報告稱，我國要盡快引進反腐敗立法，完善懲治和預防腐敗體系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。這些無一不體現黨和人民反腐的態度和決心。在此背景下，研究尋租和腐敗行為的選擇機制，探析遏制或減少腐敗現象的針對性對策，有助于推進中國的廉政建設。

在現有的研究中，國內外學者從政治、經濟、文化和社會等不同角度對腐敗產生的根源及成因做了一系列較為深入的研究。但由于腐敗個案的多樣性和復雜性，單從某個角度研究難免會存在一定的片面性，而且以往的研究以“理性經濟人”為假設前提，這與現實中人的有限理性相矛盾。傳統的經典博弈理論研究腐敗問題，雖然綜合了政治、經濟、文化等多個因素，但仍然沒能突破“理性經濟人”的假設基礎。這將導致研究成果與現實不符，或者不適用于現實社會的反腐敗。演化博弈方法以“有限理性人”為假設，綜合考慮了導致行為產生的政治、經濟、文化和社會因素，以此來分析國家工作人員的腐敗問題具有較強的合理性。

一、演化博弈模型的構建及求解

（一）基本假設

1．演化博弈的參與主體為國家工作人員①，分為群體A和群體B，群體A和群體B具有獨立性，不受對方干擾，能夠獨立地選擇和調整自身的策略。

2．演化博弈過程中國家工作人員群體是有限理性的，難以在一次博弈中找到最優策略，但他們會在博弈的過程當中不斷學習，不斷調整策略，使得自身的利益達到最大化，經過雙方多次反復博弈，最終達到博弈的均衡狀態。

3．在博弈過程中，國家工作人員群體A和群體B可選擇的策略空間均為（合作，揭發），選擇合作會使雙方的腐敗行為被發現的概率減小，選擇揭發則導致對方的腐敗行為被查處。

4．該演化博弈是不完全信息博弈，即國家工作人員群體A中面對腐敗時，選擇合作策略的概率為，選擇揭發策略的概率為1-；群體B中面對腐敗時，選擇合作策略的概率為，選擇揭發策略的概率為1-。

5．博弈中國家工作人員選擇合作與否的收益和損失是可以計算的，且當群體A或群體B面對腐敗時，采取揭發的策略，還可以獲得額外獎勵。

（二）模型建立

根據上述假設，可通過參數設置來構建國家工作人員群體A和群體B的演化博弈模型。相關參數以及對應的含義參見表1。

表1 演化博弈模型的相關參數及含義說明

1．當國家工作人員的策略選擇為（合作，合作）時，群體A和群體B均會獲得腐敗收益，且腐敗行為不一定會被發現，若被發現并查處，則須擔負一定的腐敗成本。假設腐敗貪官遇到貪官被查處的概率為，則雙方的收益為（1-1，2-2）。

2．當國家工作人員的策略選擇為（揭發，揭發）時，即群體A和群體B均不會采取腐敗行動，因而不會獲得腐敗收益，自然也不用擔負腐敗成本。雙方的收益為（0,0）

3．當國家工作人員群體A和群體B的策略選擇為（合作，揭發）時，即群體B面對群體A 的腐敗行為，采取不合作的態度，揭發其腐敗行為，這時群體A將擔負腐敗成本，而群體B將獲得額外的獎勵，此時雙方的收益為（-1,）。

4．當國家工作人員群體A和群體B的策略選擇為（揭發，合作）時，群體B將擔負腐敗成本，而群體A將獲得額外獎勵，雙方的收益為（,-2）

根據上述分析，可得到國家工作人員不同群體間腐敗行為演化博弈的收益矩陣，如表2所示。

表2 國家工作人員群體A 和群體B博弈的收益矩陣

（三）模型求解

1．群體A演化穩定性分析

國家工作人員群體A選擇合作策略的期望收益為1(合作)，選擇揭發策略的期望收益為1(揭發)，群體A的平均收益為，則：

1(合作) =(1-1) - (1-)1

1(揭發)=

由此可得，國家工作人員群體A選擇合作策略的復制動態方程為：

()==[1(合作)-]=

(1-)[(1-1-+1) -1] （1）

2．群體B演化穩定性分析

國家工作人員群體B選擇合作的期望收益為2(合作)，選擇揭發的期望收益為2(揭發)，群體B的平均收益為，則：

2(合作) =(2-2) - (1-)2

2(揭發) =

由此可得，國家工作人員群體B選擇合作策略的復制動態方程為：

()==[2(合作) -]=

(1-)[(2-2-+2)-2] （2）

3．國家工作人員群體A和群體B系統演化穩定性分析

面對腐敗時，國家工作人員群體A和群體B的演化過程可由微分方程（1）式和（2）式來描述。分別對()和()求關于,的偏導，得到該系統的雅克比矩陣：

=

從而得到雅克比矩陣的行列式det和雅克比矩陣的跡tr：

det=

（3）

tr=+

表3 均衡點局部穩定性分析

由表2可知，在該系統的5個均衡點中，（0,1）和（1,0）為不穩定點；（0,0）和（1,1）都具有局部穩定性，為群體的演化穩定策略(ESS)。(0,0)表示國家工作人員演化博弈達到穩定時，群體A和群體B均選擇揭發策略，選擇不腐敗的行為，即（揭發，揭發）是ESS。(1,1)表示國家工作人員演化博弈達到穩定時，群體A和群體B均選擇合作策略，選擇腐敗行為，即（合作，合作）是ESS。（，）為鞍點。

為了更加清晰地描述國家工作人員群體A和群體B面對腐敗時的動態演化過程，可構建雙方博弈系統的動態演化相位圖。如圖1所示。

由圖1可知，折線CDA構成了系統收斂于不同狀態的臨界線。其中，區域BCDA收斂于B點，即國家工作人員不同群體在面對腐敗時，會采取合作的方式，最大限度地增加他們的腐敗收益。區域OCDA將收斂于O點，即工作人員不同群體間因為某些因素，在面對腐敗時，采取不合作的態度，會互相拆穿對方的腐敗行為。在這種情況下，國家工作人員系統呈現出來的是不腐敗的廉潔狀態。因此，在面對腐敗時，國家工作人員不同群體博弈的長期均衡結果可能是（合作，合作），也可能是（揭發，揭發）。系統會沿哪條路徑進行演化與雙方的初始狀態以及博弈收益矩陣中的相關參數有著密切的關系。

二、演化博弈模型的參數分析

從國家工作人員不同群體博弈系統動態演化的相位圖來看，當區域OCDA的面積增大時，該合作系統向O點演化的概率將會相應地增加。區域OCDA的面積為

通過調整相關參數可以擴大區域OCDA的面積，使系統向演化穩定策略——(揭發，揭發)的方向演化，構建廉潔型政府。

（一）腐敗收益a1，a2

對OCDA分別求關于1，2的一階導數，得：

<0，<0

（二）查處概率p

對OCDA求關于的一階導數，得：

（三）揭發腐敗行為所得收益e

對OCDA求關于的一階導數，得：

（四）腐敗成本c1，c2

對OCDA分別求關于1，2的一階導數，得：

三、對策建議

由國家工作人員博弈系統的動態演化相位圖及其分析可知，使得國家工作人員面對腐敗時，形成互相舉報的良好氛圍，即要得到博弈系統的長期演化穩定策略（揭發，揭發），必須使得演化博弈的初始狀態落在區域OCDA中，這要求我們采取適當的措施，擴大區域OCDA的面積，從而增加演化穩定策略（揭發，揭發）的概率。

（一）完善制度——降低國家工作人員的腐敗收益

一方面，完善公務員制度建設，厘清其權利和義務，剝奪其灰色收入的空間。這可以從改革公共權力入手，取消或改革國家工作人員對那些腐敗行為高發區的項目的控制權。這樣，許多產品將通過市場價格的支付，而非賄賂的多少或者其他腐敗方式獲得[2]。

另一方面，加快轉變政府職能，完善市場制度。黨的十八屆三中全會通過的《決定》提出，“緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用，深化經濟體制改革”，這標志著市場的作用在我國得到進一步的重視。通過產權制度保護所有者的合法權益，鼓勵企業通過公平競爭以獲得正常利潤，切斷國家工作人員的腐敗收益來源[3]。

（二）多管齊下——提高國家工作人員腐敗行為的查處概率

事前預防、事中控制、事后治理，這是提高國家工作人員腐敗行為查處概率的三步曲。首先，事前預防可以從國家工作人員的個人財務狀況入手，聯合金融監管部門等相關機構對其金融賬戶進行定期檢查，發現可疑之處立即啟動查處措施；同時，完善國家工作人員個人財產申報制度，并定期向公眾公開，一旦個人財產發生重大變化，就有義務向公眾和有關部門說明情況[4]。其次，事中控制可以運用《民法》中的連帶責任制，一旦發現腐敗行為滋生的勢頭，監督和查處部門需以“一鍋端”的決心，堅決處決與腐敗有關的一切人和事，使得腐敗行為無疾而終。最后，事后治理也是查處腐敗行為的關鍵舉措，對已經發生了的腐敗行為，須發揮多部門聯合的作用，因為腐敗行為得以發生，必為“老道”的腐敗人員而為之，其違法行為具有一定的隱蔽性。此時需要具有不同專業性功能的部門對整個事件進行聯合稽查，才能讓國家工作人員的腐敗行為無處遁形。

（三）鼓勵舉報——加大國家工作人員腐敗行為內部舉報的獎勵力度

國家工作人員腐敗行為的內部舉報比網絡上許多采取非法手段進行搜集腐敗資料的反腐行為更具有合法性，而且往往更加真實和全面。因此我們應當大力鼓勵國家工作人員對腐敗行為的內部舉報。首先，增加對內部舉報人員的物質獎勵，強化國家工作人員對腐敗行為的舉報動機，從而激發其舉報腐敗行為的積極性。其次，將舉報腐敗行為作為國家工作人員晉升的一個優勢條件。在國家工作人員系統中，晉升往往比物質獎勵更具有激勵的作用，因此將內部舉報作為晉升的一個優先條件，有利于創造踴躍產生一批政治敏感性強的人才的環境。最后，完善內部舉報平臺的建設，做好內部舉報人員的保護措施，解決內部舉報人員的后顧之憂，這樣才能鼓勵更多知情的國家工作人員采取舉報行動[5]。

（四）嚴懲不貸——增加國家工作人員的腐敗成本

國家工作人員也是有限理性的經濟人，其腐敗行為也是受利益的驅動。因此，為減少甚至杜絕這種行為，可以通過采取增加國家工作人員腐敗成本的措施，使其腐敗成本大于腐敗收益，從而改變國家工作人員的腐敗行為。一方面，減少制度漏洞，讓國家工作人員難以找到可以獲得灰色收入的空間，提高支撐其腐敗行為的信息的搜索成本，讓其知難而退，回歸到廉潔奉公的正常軌道上來。另一方面，加大對國家工作人員腐敗行為的懲罰力度，一旦發現腐敗行為，均嚴懲不貸，從經濟上、名譽上、仕途上等各個方面處以重罰，不給腐敗人員卷土重來的機會，這樣能夠對持有腐敗動機的國家工作人員從心理上起到一個震懾的作用，使其不能腐、不想腐，也不敢腐[6]。

注釋

①根據《刑法》第93條規定和立法解釋，國家工作人員是指：（1）國家機關中從事公務的人員；（2）國有公司、企業、事業單位、人民團體中從事公務的人員；（3）國家機關、國有公司、企業、事業單位委派到非國有公司、企業、事業單位、社會團體從事公務的人員；（4）其他依照法律從事公務的人員。

參考文獻

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[3] 李祥煜. 論市場機制的建立與完善[J]. 財經問題研究, 1987(08): 31-33.

[4] 白彥鋒, 馬沛迪, 賈瀟. 經濟視角下腐敗行為的均衡與博弈分析：由足協“反黑”事件說起[J]. 內蒙古財經學院學報, 2011(04): 1-6.

[5] 司徒蘇蓉. 國外公務員財產申報制度的經驗及啟示[J]. 唯實, 2010(10): 65-69.

[6] 趙勐, 嵇晨光. 腐敗揭發問題中檢舉人，政府部門及腐敗者三方博弈分析[J]. 現代經濟信息, 2014(06): 127.

Study on Behavior of Corruption of State Personnel in the Perspective of Evolutionary Game

YE Yong1,2YANG Xue-jin1

(1. Fuzhou University Fuzhou 350116 China； 2. Research Center Of Anti-corruption & Governance, Research Bases of Humanities and Social Science in University Fuzhou 350116 China)

Corruption is a hot topic and bottleneck problem in today’s society. Based on the approach of evolutionary game, putting state personnel into a progressive evolution system, this paper establishes a dynamic evolution model between different groups of state personnel in the face of corruption according to the reality, calculates the long-term equilibrium strategy of these two groups in the evolution process, and then analyzes the effect of relevant parameters such as corruption cost, corruption gains, probability of corruption being investigated and reward for information on the evolutionary game model, finally, makes suggestions on how to overcome the corruption of state personnel.

evolutionary game; state personnel; corruption; suggestions

D691.9

A

10.14071/j.1008-8105(2016)05-0080-05

2015-06-09

教育部人文社會科學研究青年基金項目“服務驅動型政府流程再造改革模式的績效評估、影響機理與優化策略研究”（13YJCZH228）;福建省社會科學規劃項目“建立健全科學的權力結構和運行機制研究”（2011C022）；2015年國家社科基金一般項目：我國政府權力清單制度實施效果評價及推進策略研究（15BZZ071）

葉勇（1978-）男，博士，福州大學經濟與管理學院副教授，福建省高校人文社會科學研究基地廉政與治理研究中心常務副主任；楊雪津（1990-）女，福州大學經濟與管理學院碩士生.

編輯 劉 波