中國經(jīng)濟發(fā)展中的技術擴散、技術創(chuàng)新

王增文

[摘要]本文采用一般均衡理論分析框架建立了社會保障與技術進步的實證模型以便研究其對中國經(jīng)濟波動的影響。結果表明，與社會保障沖擊在短期內(nèi)引發(fā)經(jīng)濟波動相異的是，技術進步變量沖擊能夠在更大程度上持續(xù)提升潛在的技術存量水平，促使生產(chǎn)部門進行更多的R&D，進而使產(chǎn)出達到更高水平的均衡。社會保障對經(jīng)濟的影響效應體現(xiàn)在對其他經(jīng)濟變量的“傳遞+互動”方面。社會保障投入的正向沖擊對技術存量及就業(yè)等方面具有正向傳遞效應，而與工資的“互動性”能夠給經(jīng)濟產(chǎn)出帶來更大的提升效應，最終促使經(jīng)濟不斷地達到更高水平的均衡點。在促進中國經(jīng)濟邁向中高端的關鍵性因素中除技術進步變量外，社會保障沖擊及生產(chǎn)部門的R&D投入是不容忽視的因素。研究中國經(jīng)濟增長的“引擎”及波動因素時，在其動力系統(tǒng)模型中引入再分配領域的社會保障制度及服務指標不失為一項有啟發(fā)意義的探索性研究。

[關鍵詞]中國經(jīng)濟；技術擴散；社會保障；技術創(chuàng)新；雙引擎；一般均衡理論

一、引言

2015年3月全國“兩會”上李克強總理所作的政府工作報告中提出，一方面要增大創(chuàng)新力度，保障就業(yè)質(zhì)量，保持工資穩(wěn)步增長；另一方面要增加以社會保障為核心的公共產(chǎn)品和公共服務供給，提高供給率。在就業(yè)結構性壓力依然巨大、社會保障待遇差別有待彌合的宏觀背景下，評估中國經(jīng)濟運行態(tài)勢及測度未來經(jīng)濟走勢的關鍵在于做好經(jīng)濟增長的波動預測。然而，技術進步與社會保障動態(tài)組合的經(jīng)濟增長驅動策略和路徑到底是怎樣的？如何優(yōu)化它們間的動態(tài)組合才能減少波動，從而更好地促進中國經(jīng)濟健康發(fā)展？國際經(jīng)驗表明，國民收入從低等到中等需要跨越兩個階段：第1階段的典型特征是依賴經(jīng)濟結構專業(yè)化程度逐步提升；第Ⅱ階段則是依賴于經(jīng)濟效率TFP的全面提升。中國目前正在倡導創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，全要素生產(chǎn)率的提升成為經(jīng)濟發(fā)展進入第Ⅱ階段后拉動經(jīng)濟增長的關鍵，這其中便涵蓋了技術進步及社會保障投入兩項因子。比如，1978-2015年技術進步對中國GDP的貢獻率達到25%以上，技術進步變量成為拉動中國經(jīng)濟增長的關鍵性因素，由此帶來新的就業(yè)崗位、工資水平及社會保障水平。此外，據(jù)有關學者的研究，中國能在30年內(nèi)實現(xiàn)世界上最大規(guī)模的減貧目標，進入中等收入國家行列，其最大的貢獻因素莫歸于經(jīng)濟的快速增長，而以社會保障為核心的公共產(chǎn)品和公共服務等在收入分配中的貢獻力度并不大。現(xiàn)在需要弄清楚的問題是，究竟技術進步與社會保障“雙引擎”動力機制對經(jīng)濟增長影響的中長期均衡路徑呈現(xiàn)一種怎樣的趨勢？接下來本文將進行探討。

二、文獻回顧

從經(jīng)濟動力系統(tǒng)視角來看，就業(yè)、工資、技術進步及社會保障水平之間或許暗含著一種動態(tài)變化關系。但是其內(nèi)在動態(tài)變化關系的相互作用是否能達到一個最優(yōu)的均衡狀態(tài)？即是否存在一個最優(yōu)均衡狀態(tài)的動態(tài)解以滿足就業(yè)、工資、技術進步及社會保障水平所形成的動力系統(tǒng)？這是學術界至今仍未觸及的問題。相關文獻多數(shù)只是研究兩兩之間的互動關系，或某一因素對經(jīng)濟增長的影響效應。然而技術創(chuàng)新、技術擴散和社會保障及相關變量所形成的動力系統(tǒng)已成為不可回避的問題。縱觀既有研究文獻，本文發(fā)現(xiàn)，研究視角及方法總體上可分為三個方面：其一，技術創(chuàng)新、技術擴散、就業(yè)、工資與社會保障水平對經(jīng)濟增長的影響。社會保障與經(jīng)濟增長能夠保持良性互動，從調(diào)整磨合適應階段逐漸向協(xié)同階段過渡；工資水平也并不總是被經(jīng)濟水平所決定，工資水平對經(jīng)濟發(fā)展也能產(chǎn)生重要影響。一方面，就業(yè)對經(jīng)濟增長的作用早已被證實；另一方面，工資增長水平取決于經(jīng)濟增長水平。實際上，就業(yè)、工資、技術進步及社會保障水平之間的動態(tài)組合對經(jīng)濟增長的復合作用體現(xiàn)為一個動力系統(tǒng)，涉及初次分配及再分配領域，是在技術創(chuàng)新、技術擴散和社會保障驅動下的均衡系統(tǒng)；其二，在經(jīng)濟增長不變條件下，研究就業(yè)與社會保障、技術創(chuàng)新、技術擴散、就業(yè)與工資以及社會保障與工資之間的動態(tài)變化關系及相互影響狀況。其三，從研究方法來看，現(xiàn)有研究多采用一般均衡模型研究不同要素對經(jīng)濟波動的影響效應，如供給、需求、技術變遷、投資及金融信貸等對經(jīng)濟增長的影響效應，然而實際上社會保障及公共服務對經(jīng)濟增長的驅動效應在發(fā)達國家已得到驗證。

深入研究技術進步、就業(yè)、工資及社會保障全要素對經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)均衡組合顯然有利于促使中國經(jīng)濟向中高端水平邁向。本文將通過建立各變量形成的動力系統(tǒng)，采用動態(tài)優(yōu)化方式探尋最優(yōu)組合及在最優(yōu)組合條件下技術進步及社會保障變量對經(jīng)濟增長路徑的影響效應。下面將重點探討這種組合對經(jīng)濟增長的實際貢獻率。

三、動力系統(tǒng)模型構建

先假設現(xiàn)實經(jīng)濟體中存在兩大部門：家庭部門與最終生產(chǎn)部門。家庭部門向最終產(chǎn)品部門提供勞動，最終產(chǎn)品部門向家庭部門提供其所需要的消費品。

（一）家庭部門

在各期中，選擇代表家庭的消費ct及勞動供給Gt，使未來效用u。最大化：

從表1可以看出，產(chǎn)出、資本存量、技術存量、就業(yè)、工資、社會保障及R&D投入的Kyd-land-Prescott方差比分別為0.803、0.706、0.553、0.590、0.508、0.514和0.712，各指標對經(jīng)濟波動的解釋力均超過50%，表明動力系統(tǒng)對現(xiàn)實經(jīng)濟增長具有較強的解釋力。針對就業(yè)、工資和社會保障水平而言，其解釋力分別為59.036%、50.836%和51.399%。從各變量的模擬數(shù)據(jù)看，數(shù)值大小較為接近，變動方向也是同向的。因此，動力系統(tǒng)模型較好地模擬了各變量間的關系，擬合度和契合度較高。從相關結果來看，就業(yè)量、資本存量、社會保障投入及R&D投入與總產(chǎn)出呈現(xiàn)顯著正相關關系。見圖1。

表1同時還顯示，除技術存量變量之外，各相關變量與產(chǎn)出的方差比中，模擬數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)所測度的各變量與產(chǎn)出的差別在統(tǒng)計學意義上是不顯著的。從相關變量的一階自相關系數(shù)來看，現(xiàn)實數(shù)據(jù)與模擬數(shù)據(jù)的估計結果在統(tǒng)計學意義上是顯著一致的。這表明動力系統(tǒng)模型能夠較好地擬合現(xiàn)實經(jīng)濟運行狀況。本文通過滯后5期的數(shù)據(jù)驗證了動力系統(tǒng)長期動態(tài)擬合的準確度。結果顯示，模擬值與實際值出現(xiàn)較大偏差。進一步地，本文探尋各階滯后條件并發(fā)現(xiàn)，除了資本存量外，三階自相關系數(shù)的模擬值和實際值在統(tǒng)計學意義上仍不具顯著性，這表明動力系統(tǒng)模型擬合度較高。

通過對主要變量間的相關性、Kydland-Pre.scott方差比、各變量的各階自相關系數(shù)及各變量與產(chǎn)出的方差比進行模擬與對比，筆者發(fā)現(xiàn)，模擬數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)的擬合度較高，表明模型具有較強的解釋力。但動力系統(tǒng)數(shù)據(jù)模擬對于中國現(xiàn)實經(jīng)濟的擬合度仍具有較強的解釋力。

接下來，本文將采用脈沖響應函數(shù)和方程分解，進一步探尋技術擴散和社會保障投入的“雙引擎”驅動對經(jīng)濟增長路徑的影響效應。本文的分析將從兩方面展開：一方面是社會保障投入對中國經(jīng)濟增長的驅動效應遵循“社會保障沖擊一企業(yè)利潤調(diào)整一經(jīng)濟增長波動的路徑”；另一方面是技術進步的驅動效應，遵循“技術沖擊一R&D→經(jīng)濟增長波動”的分析路徑。

（二）脈沖響應分析

如圖2所示，各相關變量對技術創(chuàng)新沖擊的脈沖效應呈現(xiàn)出如下兩個典型特征：一是就業(yè)與總產(chǎn)出的變動路徑幾乎相同，在技術進步?jīng)_擊下，反應較為迅速，中短期處于上升趨勢；而長期來看，逐漸處于平穩(wěn)，達到新的均衡點并高于基期水平；二是R&D投入與產(chǎn)出變化趨勢是相同的。社會保障對技術進步?jīng)_擊的波動程度小于產(chǎn)出對技術進步的脈沖響應程度；短期內(nèi)，資本對技術進步的脈沖響應是波動的，長期來看，則下降并處于穩(wěn)定狀態(tài)，波動幅度較小，這體現(xiàn)出資本對技術進步的脈沖響應具有一定的滯后性，從總的變化趨勢來看，整體上曲線相對平滑，經(jīng)過短期波動后最終收斂，并趨于穩(wěn)態(tài)。從長期來看，技術進步對技術存量的影響呈現(xiàn)正向變動趨勢，由于技術進步的沖擊，生產(chǎn)部門的技術存量在中短期內(nèi)迅速上升，且幅度加大。長期來看，技術存量水平趨于更高的技術存量水平之上。如果生產(chǎn)部門能夠自主創(chuàng)新，而非通過技術擴散增加技術存量水平，也就是通過增加R&D的力度，技術存量水平會不斷提升。從長期發(fā)展來看，產(chǎn)出水平也會不斷提升。

中國30年的經(jīng)濟飛速發(fā)展始終得益于技術擴散，技術擴散對中國經(jīng)濟發(fā)展水平的貢獻率高達30%-50%。然而，隨著R&D投入水平成為中國經(jīng)濟增長的“新引擎”之一，我們需要引起注意的是，長期以來，中國二元經(jīng)濟和社會的發(fā)展中忽視了很重要的另一增長“引擎”——以社會保障為核心的公共產(chǎn)品及公共服務投入。實施以社會保障為核心的公共產(chǎn)品及公共服務驅動戰(zhàn)略能夠給經(jīng)濟帶來新的增長引擎。研究歐美等發(fā)達國家經(jīng)濟增長的“引擎”便不難發(fā)現(xiàn)，社會保障投入已經(jīng)成為經(jīng)濟增長的主要拉動因素。如何通過對社會保障制度進行改革以提升中國經(jīng)濟的增長效率，從而跨越中等收入陷阱，提升國內(nèi)生產(chǎn)總值是一個非常值得深入研究的新課題。按照新古典增長理論，在資本、技術和勞動力資源供給既定條件下，社會保障制度對技術創(chuàng)新的影響具有長期性時，GDP增長才會提升。如果社會保障改革在某一時期有一定固定比例的潛在的GDP，改革能夠整合現(xiàn)有“碎片化”社會保障制度且能夠持續(xù)進行，那么，將會產(chǎn)生新的經(jīng)濟增長點；另一方面盡管改革會涉及到時間成本和執(zhí)行成本，但社會保障的“引擎”作用也將得到全面體現(xiàn)，從而使經(jīng)濟增長有更高的路徑。但是，這個過程是長期的。

由于各相關變量對社會保障沖擊的脈沖響應變動趨勢與技術進步不同（如圖3所示），從而會間接作用于就業(yè)量的提升和消費支出的提升。另一方面由于社會保障投入力度增加，不僅導致企業(yè)可能在短時間內(nèi)降低R&D的力度，使得生產(chǎn)部門的技術存量水平下降，同時也在很大程度上提升了邊際產(chǎn)出。因此，R&D投入在第五到第六期會全面向上調(diào)整，最終提升總產(chǎn)出。通過社會保障提升對就業(yè)的影響分析，在第五到第六期，就業(yè)量將會有小幅的上升，第七期以后會趨于平穩(wěn)，逐漸達到新的均衡水平。從社會保障沖擊對工資的影響效應來看，在第四到第五期，工資水平會略有下降，但從長期來看，穩(wěn)態(tài)水平值會在一個更高的水平之上。

社會保障正向沖擊的效應主要體現(xiàn)在，一方面由于社會風險的化解，長期被壓抑的消費意愿得到提升，消費能力被釋放，直接提升經(jīng)濟產(chǎn)出；另一方面勞動力就業(yè)成本下降。技術進步能夠引起資本、勞動及社會保障等生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出的提升；同時，勞動、資本與社會保障等生產(chǎn)要素的提升又會反過來促進技術存量邊際產(chǎn)出水平的提升。所以，從企業(yè)的角度有激勵進一步選擇擴大R&D，促使技術存量進一步提升。就這個意義上而言，社會保障對經(jīng)濟產(chǎn)出的“助推”作用是其中重要的“引擎”。盡管短期內(nèi)社會保障投入與R&D相互擠占和制約，但從長期來看，由于兩者互為支撐、相互促進，會形成一種“復合”的“助推力”，進而促進經(jīng)濟增長“雙引擎”的形成，使中國經(jīng)濟得到平穩(wěn)較快的發(fā)展。而技術進步與其他投入要素則形成了一種“擴大”機制，促使以資本、就業(yè)、工資和社會保障等變量為主要指標的動力系統(tǒng)不斷地實現(xiàn)新的更高的均衡狀態(tài)，最終促使中國經(jīng)濟邁向中高端水平。

（三）方差分解結果分析

如表3所示，社會保障沖擊能夠解釋41.44%的產(chǎn)出波動效應，由于社會保障作為經(jīng)濟增長的一種“引擎”會直接作用于生產(chǎn)函數(shù)，因此其結果是有解釋力的。除此之外，社會保障沖擊對勞動投入及R&D投入的動態(tài)波動也存在較大影響。從絕對數(shù)值看，技術進步、社會保障沖擊和對資本存量水平及工資水平的解釋力差距不大。從工資波動水平來看，技術進步與社會保障沖擊的解釋力為51.88%及48.12%。從資本波動水平看，技術進步與社會保障沖擊的解釋力分別為43.46%及56.54%。對于技術存量的波動，社會保障沖擊對其的解釋力僅為20.17%，而技術進步變量對其的解釋力達到80%以上。上述分析結果的變動趨勢與脈沖響應分析結果的變動趨勢是一致的，即社會保障沖擊在短期內(nèi)對動力系統(tǒng)中各主要相關變量的影響效應較大，產(chǎn)出水平、資本存量、就業(yè)量均呈現(xiàn)先下降后上升的波動趨勢；技術進步波動使產(chǎn)出水平、工資水平和就業(yè)量呈現(xiàn)先上升后下降的波動趨勢；而資本存量則呈現(xiàn)“波浪式”下降趨勢，從中長期看，各相關變量在經(jīng)濟動力系統(tǒng)中相互作用，從而達到一個長期的相對穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。

五、結論與政策建議

隨著經(jīng)濟增長速度放緩，中國經(jīng)濟進入了新常態(tài)，2015年全國“兩會”上李克強所作的政府工作報告中提出了“穩(wěn)”與“進”的關系，強調(diào)要在穩(wěn)中求進，著眼于中國經(jīng)濟中高速增長和邁向中高端水平的“雙目標”，并提出了“雙引擎”的經(jīng)濟驅動模式，將社會保障制度為核心的公共產(chǎn)品公共服務作為“雙引擎”驅動的關鍵要素之一。本文基于此建立了一個內(nèi)生性的社會保障變量與內(nèi)生R&D的動態(tài)一般均衡模型，分析社會保障和技術進步變量對經(jīng)濟增長的“雙引擎”作用以及對中國經(jīng)濟波動的影響。實證結果顯示，模型對現(xiàn)實經(jīng)濟中各變量的擬合優(yōu)度較好，對現(xiàn)實經(jīng)濟波動的解釋力為80.3%；與社會保障沖擊在短期內(nèi)引發(fā)經(jīng)濟波動相異的是，技術進步變量沖擊能夠在更大程度上持續(xù)地提升潛在的技術存量，促使生產(chǎn)部門進行更多的R&D投入，最終使經(jīng)濟產(chǎn)出在更高水平上達到一個均衡狀態(tài)。然而，社會保障變量對經(jīng)濟的影響效應體現(xiàn)在對其他經(jīng)濟變量的“傳遞”和“互動”方面。社會保障投入變量的正向沖擊能夠對技術存量和就業(yè)等變量具有正向的傳遞效應；而與工資水平的“聯(lián)動性”能夠對經(jīng)濟產(chǎn)出產(chǎn)生更大的提升作用，使中國經(jīng)濟不斷地達到新的更高的均衡水平。脈沖響應分析及方差分解結果顯示，社會保障沖擊能夠通過對技術存量和就業(yè)量提升的內(nèi)生技術轉化而解釋41.44%的產(chǎn)出波動。因此，促進中國經(jīng)濟邁向中高端的關鍵性因素中除了技術進步變量外，社會保障沖擊及生產(chǎn)部門的R&D投入也是不容忽視的因素。

長期以來，無論是政界、社會還是學界，在研究中國經(jīng)濟波動時，很少將社會保障、工資及就業(yè)等變量放入一個動力系統(tǒng)中進行綜合考察；而且很少文獻關注社會保障對經(jīng)濟產(chǎn)出的“引擎”作用。但本文認為，在動力系統(tǒng)模型中，研究中國經(jīng)濟增長的“引擎”及波動因素時，引入再分配領域中的社會保障制度及服務指標不失為一項有啟發(fā)意義的探索性研究。在經(jīng)濟增長創(chuàng)造奇跡的30年中，中國經(jīng)濟增長始終處于第1階段，即要素積累的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式。從近幾年的經(jīng)濟增長表現(xiàn)來看，第1階段的傳統(tǒng)增長模式已經(jīng)耗盡源動力。那么，中國經(jīng)濟增長的模式必須也只有邁向第Ⅱ階段，即全要素增長方式才能使中國經(jīng)濟邁向中高端水平。然而，第Ⅱ階段并不是自然到來的，需要探尋新的經(jīng)濟增長“引擎”。對此，本文提出如下政策建議：

1.中國經(jīng)濟30多年的快速發(fā)展得益于技術擴散的“引擎”驅動，為使中國經(jīng)濟增長進入第Ⅱ階段，需要制度或政策的“陣痛式”改革。這種改革成本能否被其收益抵消是改革成功與否的關鍵。而技術擴散對經(jīng)濟增長的驅動力遠小于技術創(chuàng)新的作用。因此，政府需要制定相關制度激勵企業(yè)進一步加大R&D的水平，從而使技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的乘數(shù)效應發(fā)揮到最大水平。

2.實證結果和發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，社會保障制度對經(jīng)濟增長的“引擎”作用是巨大的，因此，下一步，政府需要進一步完善城鄉(xiāng)社會保障制度，整合目前“碎片化”的社會保障制度和機制，從而為中國經(jīng)濟的增長提供新動能。