河南申建自貿區的現狀分析及實施策略研究

[基金項目：河南省政府決策招標課題‘河南申請建立自由貿易區的問題、障礙與對策研究（ 2015B012）階段性成果。]

摘要：申建自由貿易區為河南帶來內陸開放發展的新機遇，勢必帶動河南經濟高速發展、持續提升中原經濟的改革創新和對外開放。本研究在全面分析河南省內重要的海關特殊監管區和經濟增長核心區等發展現狀的基礎上，探析了河南省建立自由貿易區的建議和策略。

關鍵詞：自由貿易區；鄭州航空港；上海自貿區

Abstract：The establishment of Free Trade Area in Henan will create new opportunities for inland opening-up， motivate high-speed development of Henan economies and consistently improve innovations and opening-up of economy in Central Plain. On the basis of a comprehensive study of current development of key Special Customs Supervision Zones and core Economic Growth Areas， the study explores suggestions and strategies to set up Free Trade Area in Henan.

Key words：Free Trade Area；Zhengzhou Air Harbor；Shanghai Free Trade Area

一、引言

（一）自由貿易區

自由貿易區（Free Trade Area）是指兩個以上的主權國家或單獨關稅區通過簽署協定，在世貿組織最惠國待遇基礎上，相互進一步開放市場，分階段取消絕大部分貨物的關稅和非關稅壁壘，改善服務和投資的市場準入條件，從而形成的實現貿易和投資自由化的特定區域。盡管國內一些學者曾使用自由貿易園區（Free Trade Zone）的概念，如王蒙燕 （2015）在研究中指出：商務部和海關總署聯合發布《規范自由貿易區表述函》，建議用自由貿易園區來指一國或地區在其國境內劃置出部分區域，該區域視同為關境以外，對進入該區域貨物采用海關特殊監管制度。但是商國際函[2008]15號指出，目前我國尚無與“自由貿易園區”完全對應的區域，建議規范使用“自由貿易區”的表述、名稱和相關內容，在正式文件中慎用“自由貿易園區”的表述。

因此本研究中的自貿區指的是在河南省內鄭州、洛陽、開封三地，劃置出的約120平方公里的被視同為關境以外并對進入貨物采用海關特殊監管制度的區域。

（二）河南省海關特殊監管區現狀

目前在中國國情尚不能完全實現自貿區的功能及優惠政策的時期，為了適應對外經濟發展和世界經濟一體化的要求，國務院參照國外自由貿易區，先后批準設立了“海關監管的特殊的經濟區域”即“境內關外”， 主要包括：保稅區、出口加工區、保稅物流園區、跨境工業園區、保稅港區、綜合保稅區等六種模式，指中國內陸地區具有保稅港區功能的海關特殊監管區域，這是我國適應不同時期經濟發展和對外開放的需要，是發展外向型經濟的抓手和平臺。

河南省也不例外，為促進河南省經濟轉型適應國際經濟快速發展的趨勢，實現中部崛起，2002年，國務院批準設立河南鄭州出口加工區，位于鄭州市東南部國家級鄭州經濟技術開發區內，并于2008經國務院批準同意，在原有加工生產的基礎上拓展了保稅物流、研發、檢測、維修等功能，成為中國目前政策最優惠、功能最齊全、通關最快捷、管理最簡便的對外開放經濟區域。2010年，國務院正式批準設立我國中部地區第一個空港樞紐型綜合保稅區 -- 鄭州綜合保稅區，具備了國際采購、分銷、配送、研發、制造等功能，帶動了鄭州乃至全省貿易經濟的蓬勃發展；到2012年底，鄭州航空港區已經成為中原經濟發展的核心增長區，并于2013年3月7日，上升為國家戰略的航空港經濟發展先行區。2010年，河南保稅物流中心成立，是河南省重要的外向型經濟服務平臺，是中原經濟區重要國際采購、分撥和配送中心。

值得一提的是，2010年經國務院批準，開封經濟開發區升級為國家級經濟技術開發區，定名為“開封經濟技術開發區”，實行現行國家級經濟技術開發區的政策；2012年洛陽經濟技術開發區升級為國家洛陽經濟技術開發區。至此鄭洛開三地經濟輻射帶動整個中原經濟區經濟迅速發展、積極轉型，為我省，乃至整個中西部地區的經濟與國際接軌，走向世界打下了堅實的基礎。

二、河南申建自由貿易區的現狀分析

河南省政府連續幾年在政府工作報告中提出，要以鄭州航空港、海關特殊監管區、綜合保稅區等為載體，以發展航空貨運為突破口，力爭河南自貿區申建獲批，并專門成立了自貿區工作領導小組。2015年12月，《中共河南省委關于制定河南省國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》提出了河南省“十三五”時期的發展目標，強調推進開放發展，完善開放平臺，申建中國（河南）自由貿易試驗區。

（一）意義

在河南省諸多發展戰略中，自貿區最具“增長極”和“增長點”引領作用，是加快中原崛起的催化劑和動力源。一是有利建設內陸地區改革開放發展高地，長期以來改革滯后、封閉保守是制約我省發展的重要短腿，建設自貿區一下子把河南從改革開放的跟隨者變成開拓者和引領者，從改革開放的大后方變成前沿陣地，落后保守將成為過去時，改革開放創新將成為主旋律，中原崛起的速度將由此加快；二是有利于我省加快經濟轉型升級，投資貿易便利化并與國際接軌，打造國際化市場化法治化的營商環境，將吸引國內外高端產業加快向我省轉移，資本、品牌、人才、技術等高端生產要素將加快向我省集聚，未來我省將形成國際化的高端制造基地和服務中心，河南制造和河南創造將加速走向世界，同時有利于加快我省低端過剩產能加速向“一帶一路”沿線國家轉移，充分利用國際國內兩種市場兩種資源，加快我省產業重組和轉型升級，并邁向中高端水平；三是有利于建設鄭州國際商都，形成國際航空、高鐵、陸路等綜合交通樞紐，形成內陸型的國際交通、經濟、貿易、金融、創新等五大中心，逐步發展成為位居國內國際前列的世界城市，帶動鄭州大都市區建設和中原城市群一體化崛起。

（二）優勢

河南省鄭洛開三地在十二五期間，積極謀劃發展，取得了巨大成效，經濟快速發展和對外開放和改革創新效果顯著，基本具備了向自貿區轉型的諸多優勢。

1.基礎條件扎實，包括硬件基礎、經濟基礎和政策基礎。在對河南申建自貿區政策文件的調研中得知，河南自貿區申建版圖包括鄭州航空港區塊、中原國際陸港區塊、鄭州經濟技術開發區、鄭東新區金融集聚核心功能區、國家洛陽經濟技術開發區、開封經濟技術開發區等，面積之大、功能之多已具備自貿區的雛形；自2011年以來，我省經濟以航空港區為龍頭、以綜保區為核心已經呈現快速性、開放性和持續性的特點，特別是跨境貿易電子商務服務試點正朝著“買全球、賣全球”目標邁進；同時，在中原經濟區建設、航空港試驗區建設上升為國家戰略的政策背景下，黨中央國務院出臺的一系列政策措施，為建設自貿區提供了重大戰略機遇。

2.區位優勢顯著，包括國際航空貨運樞紐優勢和陸路交通聯運體系優勢。河南地處中原，是中國東部產業轉移、西部資源輸出、南北經貿交流的橋梁和紐帶，鄭州作為機場、鐵路、高速公路交匯中心，基本形成陸空對接、多式聯運、內捷外暢的現代綜合交通體系，基本可以實現多種交通方式零換乘、無縫隙銜接，對在河南打造以中原經濟區對外開放大平臺的國際直通市場具有關鍵的作用。

3.特殊海關監管功能提升，鄭州綜保區作為重要的承接產業轉移示范區，運作手續簡化、交易成本降低，基本做到 “一線放開，二線管住，區內自由”；鄭州出口加工區功能更加豐富，河南保稅物流中心特色凸顯，具有‘進境保稅、出口退稅、國際采購、分撥、配送等功能，極大促進了區內及省內各類產業、貿易等的跨境交流和發展，無論在功能上、政策上還是海關監管上都有了自貿區的特點。

4.聯動模式和通關體系態勢良好，在推動鄭州綜保區和鄭州航空港‘區港聯動的基礎上，實現海關特殊監管區和其他開放口岸、或者出口加工區的‘區區聯動，例如，鄭州出口加工區作為省內唯一的國家級出口加工區，分為A、B兩個海關監管區；力爭實現連接省外主要沿海港口、航空、鐵路口岸的一站式通關，并提高通關效率，目前我省已有三類口岸建設獲批。這種在先行先試的過程中實現的聯動和通關極大促進了我省申建自由貿易區的進展。

5.主導產業發展迅猛，第一，鄭州航空物流依托鄭州航空港和中原交通樞紐的優勢，加強與國外重要機場口岸合作，發展特色產品物流基地，引進國外著名的產業、金融及服務企業，加快了航空物流配套服務的建設；第二，高端制造業吸引，在以富士康為首的智能產業公司聚集過程中，加快智能電子產品制造、維修、采購等，形成了輻射全球的生產基地。第三，現代服務業，加強與國際商業企業的合作，通過外包會議、國際會展等方式，豐富了發展了區內的配套服務業，同時還開展跨境貿易電子商務綜合改革試點，為國際范圍內的電子商務買賣溝通平臺的建設打下堅實的基礎。

6.強有力的政策保障。中央提出“一帶一路”的大國崛起戰略，而河南是“一帶一路”的內陸核心、樞紐和戰略支點，河南在改革開放上先行先試和快速崛起可以輻射帶動中西部地區。2013年上海自貿區獲批之后河南省就緊鑼密鼓地落實申報自貿區，省委省政府高度重視，提出了自貿區帶動戰略，組成了主要領導掛帥的領導小組和辦公室，做了大量艱苦細致的工作。另外，近年來我省大力實施中原經濟區、糧食核心區、航空港實驗區、自主創新示范區等國家戰略，經濟快速發展，綜合經濟實力在全國的地位快速提升。

（三）存在問題

在河南省申建自由貿易區的過程中，如何集聚區域優勢、資源優勢形成有中部特色的國際開放平臺，不僅能成功帶動整個中原經濟區的經濟發展，惠及周邊各省市，而且能夠形成可推廣的經驗模式，還有諸多問題需要考慮，主要在于：第一，先天基礎問題，河南作為農業大省，其經濟發展模式單一，相對于上海、天津、廣州等地，其經濟增長速度相對較慢，經濟開放程度相對較低，加之人們的經濟觀念、開放意識、管理方式等不夠先進也影響了我省經濟改革創新的步伐。因此，在我國自貿區建設過程中，河南省如何在眾多地區中搶抓先機，搶占中西部經濟發展龍頭之位，建設有特色的、可推廣的自貿區發展模式是首先考慮和解決的問題。第二，政府職能轉變問題，在對港區公司企業的訪談中發現以下問題，省市級審批部門眾多，審批事項繁雜，辦事機制不到位，專門的服務機構缺失等，導致產業集聚不易、貿易交通不暢。更為重要的是我省申建自貿區設計區域范圍廣泛，牽動的各級政府層面眾多，在各方協調的過程中會出現程序繁雜、政事拖沓、責權不清等問題。因此，如何加快政府職能轉變，重新定位政府和市場之間的關系，從而促進投資、貿易、金融、法制等領域的改革創新是核心問題。第三，產業體系問題，鄭州綜保區在航空港片區三大主導產業的帶動下，正在實現高端制造業、物流服務業、金融服務等產業的集聚，初步形成了以富士康為領頭雁的智能產業集聚、以航空港為中心的物流及配套服務業的完善以及金融、機械、電子等制造業的豐富。但是，經濟規模和經濟實力也制約著現代產業體系的形成，如何通過科學謀劃、精心部署構建鄭州綜保區現代產業體系是一個重要問題。第四，跨境貿易電子商務平臺建設問題，綜保區自2012年成為國際跨境貿易電子商務服務試點以來，多家知名的跨境電商企業已經進駐，初步實現E貿易全產業鏈的規模化發展，完善了信息化綜合服務平臺，但是跨境貿易電子商務平臺在建設過程中還存在著凸顯的人才、體制和政策方面的問題。其他的諸如投資便利化問題、海關監管模式改革等問題，依然是制約鄭州綜保區轉型的主要因素。

三、世界各國及上海自貿區建設經驗對我省的啟示

自由貿易區的前身是自由港，可以是特殊工業區，發展成出口加工區；也可以是以高技術、知識和資本密集發展的自由貿易區。自13世紀法國開辟馬賽港為自由貿易區以來，其他國家如意大利、美國等陸續開辟自由港，以擴大對外的國際貿易。其中，北美自由貿易區是世界上最大的自由貿易區。

很多學者對自由貿易區建設的問題、策略、模式等進行過相關的研究，本研究重點從兩個方面歸納可以為我省申建自貿區所用的經驗啟示。首先，周理遠（2014）、王蒙燕（2015）、李巧娟（2014）等學者曾就綜合保稅區向自貿區轉型發展路徑進行研究并指出，“‘區港聯動的實施，是保稅區與港區功能結合、優勢互補、共同發展，區港聯動是發展自由貿易區的國際通行模式，其實就是走出了建設自由貿易區的實質性的一步。積極研究我國保稅區向國際自由區（自由港）轉型，對于我們來說具有十分重要的戰略意義和深遠的歷史意義?！睏钫穑?014）認為鄭州自貿區的設立具有社會經濟發展的深遠意義；其他諸多學者曾指出保稅區向自貿區轉型的必要性和可行性，以及應該采取的目標模式和措施（唐海燕，2014）。由此可見，鄭州綜保區突破發展，實現與世界經濟平臺全面接軌的必經途徑就是探索以區港聯動的形式實現向自由貿易區的轉型。

其次，在我國自貿區建設過程中，上海自貿實驗區自成立以來，不僅承擔著發展上海外向型經濟，促進上海經濟對外開放和經濟體制改革創新的作用，而且肩負探索改革開放的新途徑、積累新經驗的使命，從而形成可復制可推廣的經驗，發揮其示范全國、服務全國的作用。上海自貿區建設兩年來，四大制度創新取得了重要的階段性成果 -- 以負面清單為核心的投資管理制度已經建立、以貿易便利化為重點的貿易監管制度平穩運行、以資本項目可兌換和金融服務業開放為目標的金融創新制度基本確立、以政府職能轉變為導向的事中事后監管制度基本形成，這四個方面的改革創新已經初見成效。由此可見，上海自貿區在經過一系列的擴大開放的措施之后，旨在深化改革，旨在通過創新投資管理體系、創新貿易監管制度、創新金融服務制度、轉變政府職能來建立一個國際化、法制化的營商環境，并最終形成54項可復制推廣的改革事項，其中21項已在全國或部分地區推廣，33項具備了復制推廣的基礎。

四、申建河南自由貿易區的實施策略和建議

經以上現狀和經驗分析，河南申建自貿區要夯基礎、抓特色、尋突破，以鄭州、洛陽、開封三地聯動模式為基礎，以鄭州航空港綜合試驗區建設為契機，以三大主導產業為抓手，以制度創新為重點，在借鑒世界自由貿易區特別是上海自貿區建設經驗的基礎上，走出具有中西部自貿區建設的新路子。

首先，找準戰略定位，突出自身特色。自貿區的申請是一項系統工程，河南自貿區建設應突出自己的特色，走差異化特色化實用化發展道路。一是要積極對接“一帶一路”國家戰略，打造世界級的內陸型綜合交通樞紐、航空城和國際商都，加快上馬一批重點工程；二是打造投資貿易便利化、自由化、高效化、國際化、法制化的營商環境，以改革創新為突破口，先行先試，敢啃硬骨頭，打造創業創新樂土；三是發揮好自貿區樞紐和窗口功能，強化輻射帶動功能，各地市縣要積極主動對接自貿區，加快承接國際國內產業轉移，建設國際化制造基地和服務中心，形成具有世界競爭力的特色產業集群，讓河南加速走向世界。

第二，完善鄭洛開三地綜合交通體系如機場、鐵路、公路基礎設施建設，進一步提升鄭州的交通優勢和河南地處中原的區位優勢；在中原經濟區建設背景下，加強各個片區的管理和發展，將其功能最大化，進一步促進糧食生產基地、能源原材料基地、現代裝備制造及高新技術產業基地的進一步提升，著力發展航空物流、高端制造等產業的增長速度。夯實硬件基礎、經濟基礎、人力基礎等，為申建自貿區準備堅實的物質條件。

第三，提升貿易投資便利化水平，促進新型貿易業態的發展，完善貿易監管制度：服務業、負面清單管理模式，通過強化監管協作，促進區內貨物自由流動，促進通關一體化進程，并優化通關通檢模式，精簡海關特殊監管區域貨物通關流程和手續。創新發展新的貿易出口形式如信息、旅游、金融服務等；并拓展鄭州跨境貿易電子商務服務試點項目，探索建立跨境電子商務平臺，實現地面國際貿易自由區和網絡貿易自由區的立體交叉。

第四，促進政府職能轉變及制度創新，通過改革行政審批制度，精簡審批程序，提高政府監管對市場的促進作用；同時嘗試推行權力清單制度，以此促進監管制度的有效運行和創新，通過明確制度、法規的著力點，提高行政效能，進一步加強事前事中事后監管。

第五，加快海關監管制度創新，完善海關監管區的功能，在上海自貿區建設可復制經驗的基礎上，積極協調鄭州海關推進簡化備案清單準備工作，加強對海關特殊監管區設施和系統的升級改造，從制度和基建上打好基礎；同時積極推進貨物的先進去、后報關制度。同時，完善其他海關監管功能區如進出口加工區等的配套設施建設、配套制度完善等工作。

第六，金融領域改革創新，以鄭東新區金融集聚核心區建設為龍頭，打造我省國際化金融中心并加大其輻射作用。對接上海自貿區金融市場，健全我省金融機構體系，與自貿區金融機構開展業務合作，整合資源進行跨境投資和融資。建立與E貿易試點相適應的外匯管理體制，促進加工貿易轉型升級。進行人民幣跨境業務的創新，推進境外人民幣貸款、投資等，建立一個良好的國際營商環境。

五、結語

總之，河南省申建自貿區有其自身的優劣勢。但是在經濟新常態下我國經濟發展的關鍵時期，在黨中央和各省各地政府積極謀求外向型經濟發展的有效過程中，我省將優化經濟結構、轉型經濟模式、構建經濟發展核心增長區，即建設中西部地區第一個自由貿易區，實現我省乃至整個中西部地區的經濟騰飛發展。這將需要從基礎建設、貿易制度創新、海關監管制度創新、金融領域創新、政府監管制度創新等五個主要方面著手，逐步實現自貿區的申報、建設和發展。

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作者簡介： 張賀玲，女，河南西平人，鄭州旅游職業學院教授，研究方向為涉外旅游及英語語言學。