基于多維視角的高科技企業成長機制分析

吳丹

摘要：以高科技企業成長機制分析為主要內容，從高科技企業成長的動力因素、質量變化、能力體現和階段演進等四個不同的維度視角，構建更為完善的高科技企業成長機制分析框架，系統剖析高科技企業成長因素作用機制。提煉影響高科技企業成長的關鍵要素與動力因素，反映高科技企業成長的質量變化，凸顯高科技企業成長的能力體現，體現高科技企業成長的階段演進。

關鍵詞：高科技企業；成長機制；分析框架；因素；能力；階段

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2016.04.007

高科技企業成長是全球技術革新和經濟全球化的關注焦點，是國民經濟和社會發展的重要推動力量，是國家科技實力提升的主要載體。高科技企業在經濟全球化與科技革命的雙重推動下，在市場經濟體制中通過各種類型自由競爭的“漲落”，有利于提升國家綜合實力和國際競爭力，實現科技產業跨越式發展。高科技企業成長機制分析已成為企業界、理論界以及政界普遍關心的熱點問題。為此，總結學者們關于高科技企業成長機制分析的研究成果，構建更為完善的高科技企業成長機制分析框架，系統剖析高科技企業成長因素作用機制。

1 高科技企業成長機制研究綜述

1.1 高科技企業的成長因素

由于影響高科技企業成長的因素十分復雜，學者們研究視角的不同，導致研究成果的多樣性。國外學者主要從不確定性、資本結構、組織創新以及技術、知識等角度進行了研究。如Badaracco[1]通過對GM和IBM戰略的案例分析，以及對高科技企業知識聯盟現象的深入研究發現，高科技企業知識聯盟作為代替傳統的產業聯盟的高科技企業組織創新戰略趨勢，對高科技企業成長具有極大的促進作用；Autio等[2]指出核心技術的模仿能力與高科技企業的國際成長績效呈現正相關關系；Ari.H. [3]通過考察高科技企業成長過程中的外部融資需求問題，指出高科技企業的快速成長必然會增加外部融資需求，企業成長與其資本結構和企業運行信息披露程度密切相關；Lensink， P.和Van Steen， P. [4]通過考察荷蘭1097家企業的相關數據發現，銷售不確定性與企業成長概率之間存在正相關性。

國內學者認為高科技企業的資源、制度、資本、技術、能力、環境等是影響高科技企業成長的主要因素。如王云峰等[5]認為成長資源要素和成長過程要素是影響企業成長的基本要素，成長資源要素包括企業的發展愿景、潛在市場規模、內部資源條件和外部環境，成長過程要素包括成長戰略的制定、實施、控制和創新，它們決定了資源要素的利用效果；馮勤[6]將高科技企業成長的影響因素分為內部和外部兩方面，內部因素包括企業戰略、產權制度、組織管理等，外部因素包括政府行為、區域條件、風險投資等；曹洲濤等[7]認為高水平的綜合資本經營能力是高新技術企業成功因素之一；張華[8]認為通過創新型人力資本的開發，企業可以逐步培育自己的核心能力，以獲取持續競爭優勢，保證企業持續快速成長與健康發展；溫坷等[9]認為企業成長是企業內、外部資源交互作用的過程，盡管政府能夠通過各種作用機制干預企業的發展，但企業成長的根本仍由其內部能力所決定；陳琦等[10]指出高科技企業成長主要受到內部因素和外部因素的影響，企業內部層面包括企業人才、資金、技術以及文化等方面因素的影響，企業外部因素主要包括產業層面和社會環境層面的影響。其中產業層面的影響因素可細分為市場容量、產業成長、市場地位和進入壁壘。社會環境層面主要指政府行為、社會環境、基礎設施、經濟環境、資源和市場以及相關政策等問題的集中反映。

1.2 高科技企業的成長模式

高科技企業成長的一個充分條件是具備一個可行的企業成長模式，高科技企業類型不同，其成長模式也不盡相同。此外，同一個高科技企業在不同的成長階段，也有不同的成長模式。針對高科技企業成長模式，國外學者從不同角度研究探討，已經形成了比較成熟的幾種類型[11-13]：從技術轉移角度看，包括“硅谷模式”、“日本模式”、“臺灣模式”；從制度、文化和環境角度看，包括硅谷模式和波士頓128公路模式；從發動主體角度看，包括政府發動型、大學和科研機構管理型、公司管理型、基金或協會管理型模式；從產業集群構成方式角度看，包括政府計劃推動模式、市場拉動模式；從產業技術構造角度看，包括高科技產業綜合體模式、技術園區和高技術城。隨著全球經濟一體化和高速成長型企業的創業板股票市場的設立，各國積極探索高科技企業成長的新模式—5要素模式[14]，即以科技成果為核心、以創業孵化為依托、以虛擬制造為形式、以風險投資為動力、以資本市場為源泉的成長模式。

國內學者也從不同的研究視角對不同類型的高科技企業成長模式進行了深入探討，包括自成長模型、政府主導型模式和混合模式，以及基于成長路徑視角、生命周期視角和成長動力視角的高科技企業成長模式。如陳琦[15]重點探討了高科技企業成長模式的重構與比較，認為高科技企業的成長模式是多種生存手段和發展要素的組合，并分別從參與主體、資金來源、企業文化和創建模式四個層面，對自成長模型、政府主導型模式和混合模式三種不同的成長模式進行了對比分析；張景安和孟宗昌等[16， 17]提出了基于成長路徑視角的高科技企業成長模式，高科技企業成長的基本路徑主要是一般企業成長的基本路徑加入高科技這一因素的路徑，包括規模經濟成長、技術創新成長、多樣化成長等三種路徑，表現為“科技創新—高科技—高科技產品—市場”依次遞進的鏈條；王西麟、喬曉華等[18， 19]提出了基于生命周期視角的高科技企業成長模式，描述了產品創新型和過程創新型高新技術企業的周期性；匡凌源、張克俊等[20-22]提出了基于成長動力視角的高科技企業成長模式，認為追求高技術優勢帶來的超額利潤是高科技企業成長的原動力。高技術優勢主要通過技術壟斷來取得，而技術壟斷又體現在高科技企業產品的差別化優勢和低成本優勢上，高科技企業要使這種優勢持久化，就必須進行技術創新，技術創新市場需求推動技術創新。

1.3 高科技企業的成長作用機制

在總結高科技企業成長的影響因素與成長模式基礎上，針對高科技企業成長作用機制，學者們從企業成長動力、成長過程的特點與方式等角度，結合知識聯盟與戰略聯盟、企業動態能力進行了研究探討。如周星閭等[23]從企業創新力與控制力角度構建企業成長分析框架，提出企業成長的核心在于企業的創新力，持續成長的企業在于創新力與控制力的有機統一；孫玉明[24]分析了高科技企業成長所必須的成長動力及其支持結構；王西麟[25]對高科技企業成長過程的特點和矛盾運動，以及解決矛盾促進成長的途徑進行了研究探索，并提出技術創新成長、多樣化成長和規模經濟成長三種成長方式；陳士俊等[26， 27]應用復雜性科學，從企業系統的構成與特點、成長動力、成長過程與方式三個方面，分析高科技企業的成長作用機制；曹興等[28]分析了技術核心能力對高科技企業成長的作用機制；林莉等[29-30]分析了知識聯盟、戰略聯盟與企業成長的內在一致性，提出基于戰略聯盟的企業成長機制更有利于企業進行技術創新、獲得強勁的成長動力，有利于企業核心競爭力的培植與提升；王希鈞等[31， 32]結合企業成長因素、動態能力與成長目標，設計了企業成長機制概念模型，提出企業通過組織學習從外部引進知識進而重新配置內外部的資源和能力是企業成長的一種核心機制。

盡管國內外眾多學者關注高科技企業成長機制分析，但沒有把高科技企業成長過程當作一個完整系統，對高科技企業成長因素作用機制進行系統剖析，而是分別從一個獨立視角進行了探討，包括企業技術創新對企業競爭優勢的影響，企業績效對企業成長的作用、企業成長與企業組織演進的關系、知識聯盟、戰略聯盟與企業成長的內在一致性等視角。為此，結合高科技企業的成長影響因素、成長模式與成長作用機制研究現狀，從高科技企業成長的動力因素、質量變化、能力體現和階段演進等方面，構建更為完善的高科技企業成長機制分析框架，系統剖析高科技企業成長因素作用機制，提煉影響高科技企業成長的關鍵要素，反映高科技企業成長的質量變化，凸顯高科技企業成長的能力，體現高科技企業成長的階段。

2 高科技企業成長機制分析框架構建

根據影響高科技企業成長的關鍵要素，可從兩類動力因素、三大質量變化、四大能力體現和五個階段演進等研究視角，構建高科技企業成長機制分析框架（圖1）。

圖1中，兩類動力因素主要指影響高科技企業成長動力的兩類因素，即內生動力因素和外生動力因素；三大質量變化主要指凸顯高科技企業質量的三大變化，即量的增長、組織變革以及質的飛躍；四大能力體現主要指反映高科技企業能力的四大體現，即技術創新能力、經濟運行能力、組織管理能力以及價值創造能力；五個階段演進主要指體現高科技企業演進階段的五個過程，即初創期、形成期、發展期、成熟期以及衰退或蛻變期。

根據圖1，高科技企業的成長性特征體現可表述為：在充分利用高科技企業成長的內生動力因素和外生動力因素基礎上，高科技企業的技術水平與創新能力、經濟運行質量、效率和效益、組織管理能力、價值創造能力、可持續發展能力等方面均保持一定程度的動態增長態勢，促使高科技企業在其生命周期的不同階段發生從量變過渡到組織變革、并且最終跨越到質變。其中，技術創新能力是高科技企業成長機制的核心部分，技術創新能力的增強有利于提高其核心競爭力，保持持續的競爭優勢；經濟運行質量、投入產出效率和綜合效益的提高有利于提升企業盈利能力、促使產品工藝和產品質量不斷改進和提高；組織管理能力的增強、組織管理結構的不斷優化、組織管理制度的不斷完善有利于增強企業與內、外環境的協調適應性；價值創造能力的增強有利于提升高科技企業的價值；可持續發展能力的增強有利于促進高科技企業的持續發展。

3 高科技企業成長因素作用機制分析

3.1 高科技企業成長的動力因素

根據圖1，高科技企業成長過程中，影響高科技企業成長的兩類動力因素表現為：

（1）內生動力因素，即影響高科技企業成長的內生動力因素可歸納為四大類：即科技創新因素、經濟運行因素、組織管理因素、價值驅動因素。其中，科技創新因素主要包括科技因素、創新因素；經濟運行因素主要包括資金因素、經濟效益因素；組織管理因素主要包括人力資本因素、機制因素、文化因素；價值驅動因素主要包括價值創造因素、社會貢獻驅動因素。

這些動力因素相互作用形成了企業自身的動力系統，對推動高科技企業成長過程起決定性作用。其中，科技創新因素成為高科技企業最重要的競爭力，是高科技企業成長的根基，需要不斷發展和創新；經濟運行因素是高科技企業開發新科技、開拓新市場、實施長期戰略目標的有利保障；組織管理因素是高科技企業最寶貴的財富。高效的人力資本、持續的技術創新、靈活的體制創新、完善的機制、構建的文化作為高科技企業成長的精神財富，是企業快速成長需要補給的新鮮血液，為科技企業成長提供了動力，造就了高科技企業的持續發展，促使企業發揮更好的效用；價值創造因素是企業滿足顧客需求的重要支撐。顧客對企業產品或服務特點的多樣化需求迫使企業必須不斷提升技術創新能力，滿足顧客需求，使顧客從企業產品和服務中獲得更高層次的精神價值，提高市場占有率，進而創造企業的銷售價值、規模價值以及利潤價值。同時加強企業的環境保護能力，減少企業制造中的環境污染，進而增強企業的社會貢獻能力。

（2）外生動力因素。影響高科技企業成長的外生動力因素主要指宏觀環境因素，可歸納為四大類，即政治因素、經濟因素、社會因素、技術因素。其中，政治因素主要體現在全球大環境、政策法律環境；經濟因素主要體現在產業環境、融資環境、人力資源環境、市場競爭環境；社會因素主要體現在社會文化與制度環境、社會保障服務環境；技術因素主要體現在技術環境。

這些動力因素是高科技企業成長的外部動力來源，為高科技企業的成長與發展創造了條件。高科技企業市場的良好運作需要國家優惠政策的支持和法規的有序管理，包括基礎建設力度、政策扶植、優惠的稅收政策、相關獎勵政策等，從而促使企業和社會有效結合。內生動力因素和外生動力因素同時作用，共同形成了動力因素組合，相互影響，相互促進，為高技術企業的成長營造了有利條件，使企業的成長有源源不斷的動力。

3.2 高科技企業成長的質量變化

根據圖1，高科技企業成長過程中，凸顯高科技企業成長的三大質量變化表現為：

（1）量的增長，即高科技企業規模、經營領域和市場領域的擴大以及經濟效益的提高等外在表現形式，包括銷售增長率的提高，市場占有率的增加，利潤增長率和規模擴張等反映高科技企業經營能力、盈利能力以及償債能力提高的動態過程。

（2）組織變革，即人力資本與智力資本等資本結構優化、組織管理結構優化、組織管理制度的完善，包括產品工藝改進、產品質量提高等技術結構的更新和完善，企業內部經營結構、組織結構等空間結構的發展和創新，管理者的理念與方法的創新，以及與此相關的企業制度的完善化和成熟化，企業文化再確立等促進高科技企業進一步成長的動態過程。

（3）質的飛躍，即企業通過不斷調整組織結構、整合有限要素（包括企業所有的資產、能力、組織結果、企業屬性、信息、知識等）、更有效的資源配置（包括自然資源、信息資源和知識資源在時間和空間上的合理配置和重新組合）、鞏固和發展核心競爭力，實現資源效用的最大化，包括企業內部組織結構協調性和管理的高效性的增強、人員素質的提高、經營資源的性質變化、企業與內、外環境的協調適應以及對環境的迅速及時反映等實現高科技企業成長與跨越式發展的動態過程。量的增長、組織變革和質的飛躍三大變化屬于動態循環變化過程，三大變化中，量的增長是高科技企業成長的基礎保障，組織變革是高科技企業成長的橋梁樞紐，質的飛躍是高科技企業成長的終極目標。

3.3 高科技企業成長的能力體現

根據圖1，高科技企業成長過程中，反映高科技企業成長的四大能力體現表現為：

（1）技術創新能力。技術創新是反映高科技企業成長的關鍵因素之一。技術創新能力是高科技企業成長的最主要特征；技術創新能力反映了技術創新投入能力、消化吸收能力、研究開發能力和技術創新產出能力等狀況。創業初期，高科技企業必須依靠單一技術逐步擺脫生存危機，但隨著經營規模和市場擴大，高科技企業必須進一步提高技術創新能力。

（2）經濟運行能力。經濟運行能力是衡量高科技企業經營成功和企業成長的一個重要標志。經濟運行能力反映了高科技企業的經濟運行質量、效率和效益，包括盈利能力、經營能力、償債能力和現金流量能力等狀況。經濟運行能力的提高意味著企業經濟質量和效率提高、經濟效益增加、經營業績提高、運營質量優化以及綜合素質和能力提升，有利于促進企業的可持續發展。

（3）組織管理能力。組織管理能力是保障高科技企業成長的基礎和條件。組織管理能力反映了人力資本、智力資本、組織管理結構與管理制度的優化等狀況。人力資本、智力資本、組織管理結構與管理制度會隨著企業成長而進行變革，創業初期，高科技企業組織管理結構與制度表現為非正式化和簡單化。隨著其生命周期不同階段的演變，組織管理結構表現為正式化和復雜化，規范相互關系的管理制度增多，進一步也表明企業實力的增強和人員素質的提高。

（4）價值創造能力。價值創造能力是表征高科技企業成長與發展的內涵要素。價值創造能力反映了銷售價值創造、規模價值創造和利潤價值創造等狀況。高科技企業成長以“價值創造”為導向，相對傳統企業，企業價值更多地取決于其預期的增長能力而非當期的靜態盈利性，反映了企業的價值運動過程。必須尋找影響或推動企業價值創造的驅動因素，促使企業轉化資源、價值創造的能力提升，增強市場競爭力，促進高技術企業成長與可持續發展。

3.4 高科技企業成長的階段演進

高科技企業成長的生命周期符合典型企業生命周期的共性規律，主要可分為五個階段：第一階段為高科技企業成長的種子期（簡稱“初創期”），第二階段為高科技企業成長的初期（簡稱“形成期”），第三階段為高科技企業成長的中期（簡稱“發展期”），第四階段為高科技企業成長的中后期（簡稱“成熟期”），第五階段為高科技企業成長的后期（簡稱“衰退或蛻變期”）。高科技企業成長階段劃分的概念模型（圖2）。

圖2中，橫軸表示高科技企業成長階段的變化，縱軸表示高科技企業成長質量的變化。根據高科技企業成長的不同時間維度，結合其成長曲線，高科技企業實現了從初創期（起點0至拐點A之間）到形成期（拐點A至拐點B之間）、再到發展期（拐點B至拐點C之間）、進而到成熟期（拐點C至拐點D之間）、最后進入衰退或蛻變期（拐點D之后）的轉變。其中初創期一般在1—3年左右，形成期大概1—2年左右，發展期為2—3年，發展期過后即為成熟期，最終，企業將步入衰退或蛻變期（即抵達拐點E后，或至消亡，或通過二次創業進入下一輪發展循環過程）。在高科技企業成長階段演進過程中， 從拐點A至拐點D， 作為企業成長五階段之間交替過渡的臨界點，體現了五個不同時期企業在成長特征、影響因素、承擔風險、戰略任務、發展重點以及融資方式之間存在的差異性。在高科技企業成長的不同階段，表現出不同的經營特點， 技術創新能力持續提升，技術的不確定性由高到低快速下降。科技產品銷售在進入形成期以后穩步增長， 發展期快速增長，成熟期達到飽和，衰退或蛻變期開始下降。經濟運行能力在成熟期以前一直迅速提升， 在進入衰退或蛻變期之前達到頂峰，此后處于衰退期則快速下降，處于蛻變期則進入新一輪的提升狀態。

（1）初創期。即高科技企業資源要素不完善，技術力量薄弱，資金需求大，產品品種單一，組織結構簡單，經營風險較大（包括技術風險和市場風險），企業期望盡快實現盈虧平衡。①人員需求大。處于創業期的高科技企業急需大量資源的投入，人員投入是其主要方面之一，特別是科研成果轉化的相關技術人員的投入。②資金投入大。企業固有的資金高投入特征使其對資金的需求量更大，因此必須選擇有效的籌資渠道籌集到企業生存所需的足夠資金，主要通過風險資本介入和自身融資來解決。③組織結構簡單。由于員工數量少且身兼數職，主要采用簡單的、非正式的組織結構。企業決策權集中，職責分明，易于應對突發狀況，利于進行技術創新和優化資源配置。④經營風險大。企業面臨綜合風險，包括技術風險、市場風險、產品風險。必須用高技術的優勢彌補多種風險的劣勢。

（2）形成期。即高科技企業確立了技術等資源優勢，初步形成了主導型高科技產品，構成了初具規模的直線職能型組織結構，但仍需加強技術與市場開發，獲得更大的潛在市場份額。企業要在激烈的市場環境中競爭生產，其產品必須獲得市場認可。企業的組織結構體系并不完善，產品雖具特色和競爭潛力，但不十分成熟，無法贏得廣大消費者的青睞。且沒有足夠精力和人員顧及產品的市場銷售領域，企業市場份額不高，產品優勢難以得到充分體現。

（3）發展期。即高科技企業已初具規模，經營風險降低，基本形成核心能力，通過市場拓展可進一步增加盈利，但面臨擴大生產規模、開拓市場、提高產品質量和經濟效益、完善管理等問題，現有產權制度、創新機制、管理制度、資金供應和企業文化進一步制約了企業的成長與發展。①技術創新轉向管理創新。首先，企業將各種資源要素重新整合，合理配置，擴大企業的生產經營規模，降低產品成本，不斷提高產品的市場份額，增強企業的行業競爭力。其次，企業保持現有的科技創新能力，不斷推陳出新，加強高技術產品（服務）或工藝的研究開發優勢，從戰略上、整體上安排和實施技術創新。②多方融資。企業可通過多種資金來源渠道籌措資金，但不能盲目擴大資金容量，必須優化資本結構，降低資本成本，提高權益資本的收益水平。③組織結構優化。采用矩陣型組織結構有利于加強各部門間的配合和信息交流，便于集中各種專門的知識和技能，加速完成某一特定項目，使組織具有整體性和靈活性。④綜合經營拓展市場。市場風險和管理風險取代了技術風險，為增強抵御風險的能力，企業必須由單一經營向綜合經營過渡。密切關注顧客需求變化，調整企業產品、服務和營銷模式以適應環境變化，增強市場競爭力。

（4）成熟期。即高科技企業規模較大， 組織管理結構構成了多層次的復合結構， 依據其核心能力， 企業已熟練運用產品經營與資本運營策略， 但企業需要加強組織創新， 包括改革組織模式， 增強創新管理制度， 加大技術創新投入， 調整發展戰略， 開拓新品牌和市場，建立完善企業新文化，實現二次創業目標。①技術創新回歸。技術創新成為企業創新活動的主要內容，企業加強對高技術產品（服務）或工藝的研究和開發力度，以獲取新的技術優勢。②技術資金投入。企業加強與技術創新各過程相關的資金投入，保證技術創新的正常進行。③組織結構穩定。組織相適應的配套設施更加完善、管理制度更加完善、人員配置更加合理。④風險類型轉變。管理風險、市場風險較大程度降低，但技術風險相對增多，必須加強技術創新，保障產品的市場地位。同時，采取積極的市場發展策略，集中力量占領某些細分市場，加大發展空間。

（5）衰退或蛻變期。在初創期、形成期、發展期、成熟期等四個階段的演進過程中，影響高科技企業成長性的主要動力因素不斷變化，從外生動力因素移植到內生動力因素，外生動力因素的影響作用越來越小，高科技企業成長越來越依靠內生動力因素。當高科技企業成長從初創期發展到成熟期，企業需要通過二次創業抵達更高的新的創業起點，進入蛻變期，實現新的前四個階段的循環遞進發展。但高科技企業的衰退實際上可以從企業成長生命周期的任何階段開始。針對處于蛻變期的企業：①創新需求大。企業主要表現為觀念創新、市場創新、制度創新和管理創新的需求。②資金需求大。企業需要進行資源重新配置，必須利用各種手段進行籌資，部分資金可通過閑置資產或技術的變現取得。③組織結構變革。企業采用扁平化、網絡化的組織結構，便于決策者和執行者快速溝通，提高工作效率。④產品知名度大。新產品或工藝容易被市場接受，盈利目標易于實現。企業必須加強營銷體系建設和營銷渠道開拓，以取得更大發展。

綜上所述，高科技企業成長的兩類動力因素、三大質量變化、四大能力體現和五個階段演進等多個研究視角，構成了一個完整的高科技企業成長機制分析框架，綜合體現了高科技企業成長機制，有效促進了高科技企業的成長與可持續發展。在高科技企業成長的生命周期五個階段演進過程中，企業通過技術創新，建立了持續的核心競爭力與競爭優勢，參與市場競爭，提高經濟運行質量、效率和效益，并進一步完善組織管理結構與管理制度，創造和增加企業價值，促進持續增長，實現可持續發展。

4 結語

從兩類動力因素、三大質量變化、四大能力體現和五個階段演進等多維視角，進一步完善了高科技企業成長機制分析框架。其中，兩類動力因素主要指影響高科技企業成長的內生動力因素和外生動力因素；三大質量變化主要指凸顯高科技企業量的增長、組織變革以及質的飛躍；四大能力體現主要指體現高科技企業的技術創新能力、經濟運行能力、組織管理能力以及價值創造能力；五個階段演進主要指反映高科技企業初創期、形成期、發展期、成熟期以及衰退或蛻變期五個階段的演進。體現了五個不同時期企業在成長特征、影響因素、承擔風險、戰略任務、發展重點以及融資方式之間存在的差異性。

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（責任編輯：王保寧）

Abstract： Refer to the literature at home and broad，the research on high-tech enterprise growth is summarized，from the angles of the influence factors，growth mode and growth mechanism. Then，the analysis framework of the growth mechanism for high-tech enterprise is given from different angles，such as power factors，quality changing， ability reflection and stage evolution， to analyze the growth mechanism for high-tech enterprise systematically，including refining the key factors of influencing high-tech enterprise growth，reflecting the quality changing of high-tech enterprise growth，highlighting the ability of high-tech enterprise growth，and reflecting the stage evolution of high-tech enterprise growth.

Keywords： High-tech Enterprise； Growth mechanism； Analysis framework； Factor； Ability； Phase