基于系統論的非正規學習成果認證體系構建研究

安哲鋒+王亮

【摘 要】隨著終身教育理論的發展，構建非正規學習成果認證體系具有很強的實踐意義，是建設終身教育“立交橋”的重要抓手。當前我國已經對學習成果認證進行了初步探索，但尚未建立起完善的非正規學習成果認證體系。在運用系統論的分析方法的基礎上，從“制定政策法律、建立組織機構、規范認證標準、健全保障系統和開發網絡平臺”五個方面提出構建非正規學習成果認證體系的思考。

【關鍵詞】系統論；非正規學習成果；認證體系

【中圖分類號】G72 【文獻標識碼】A 【文章編號】1001-8794（2016）10-0007-05

一、引言

隨著終身教育理論的不斷發展，學分銀行以及相關的學習成果認證制度已成為各國實現終身教育理念的重要措施。《國家中長期教育發展規劃綱要（2010—2020）》中也明確提出要“搭建終身學習‘立交橋，實現各級各類教育成果的橫向溝通、縱向銜接”。[1]不同形式的學習途徑、不同性質的對象、不同情境的學習內容造成了學習成果的多樣性。學習成果按照來源可以劃分為三種不同的類別：第一類是正規教育中獲得的學習成果；第二類是非正規教育中獲得的學習成果；第三類是無明確學習目的的非正式學習成果。[2]因此，非正規學習成果包含了各類市場化的培訓證書、職業資格證書、職稱證書等以顯性形式存在的學習成果。非正規學習成果認證就是按照一定程序對符合認證標準的非正規學習成果給予認證并出具證明文件的活動。終身教育強調的是人人處處隨時都能學習，其倡導的非正規教育影響深遠。當前我國通過成立學分銀行等舉措，已經對非正規學習成果認證進行了初步探索，進一步構建了非正規學習成果認證體系。實現正規學習和非正規學習之間的銜接、互通與轉化，正在成為國際終身教育發展的重要趨勢，構建非正規學習成果認證體系也具有很強的實踐意義：

首先，非正規學習成果認證體系的構建是建設終身教育“立交橋”的重要抓手。通過這一抓手，可以實現學歷教育與非學歷教育之間的溝通銜接，從而為構建“人人可學、處處可學、時時能學”的學習型社會打下基礎。

其次，非正規學習成果認證體系構建有助于降低學習成本和社會平均教育成本。從學習者的角度來看，學習者重復學習的時間、精力和經濟成本都會減少；從社會的角度分析，學習者占用資源量減少，意味著相同數量學習資源容納的學生增多。相同數量學習者完成同樣學習任務所占的教育資源總量也隨之減少。

最后，非正規學習成果認證體系的構建有助于激發學習者終身學習的積極性。構建非正規學習成果認證體系的最大受益者是學習者，他們可以按照自己的意愿參加學歷教育與非學歷教育，轉換自己的學習成果，享受各種學習優惠政策和激勵政策，激發終身學習的積極性，從而提升自身的文化素質和職業技能。

非正規學習成果認證體現了終身學習的需要，是實現各級各類教育溝通的紐帶。目前非正規學習成果認證體系的建設面臨著政府重視不足、缺乏政策支撐、學習者認可度不高的困境，這些困境直接影響了終身教育體系的建立和完善，已經引起了國內學者的重視。因此，迫切需要研究者理論結合實踐展開研究，來尋找可以指導實踐的理論和可以推廣的模式。

二、理論基礎與探討

1系統論

系統思想源遠流長，我國古代的老子和西方的亞里士多德都對系統論有過簡單的論述，現代貝塔蘭菲《一般系統論》的發表標志著系統論成為一門科學。[3]人類的思維方式從系統論的出現開始發生了極大的變化。以往對事物的研究總是著眼于要素或局部，然后用事物的一部分性質來說明整體。這種方法忽視了事物內部的整體性和事物之間的關聯性，只能認識簡單的事物。而系統論的分析方法作為現代科學的新潮流，為解決現代復雜問題提供了有效的思維方式。

系統論中把系統定義為由若干要素以一定結構形式聯結構成的具有某種功能的有機整體。任何系統都是由要素組成的，要素之間相互關聯構成有機整體，這是系統論的核心思想。系統論的基本思想方法，就是把研究對象當作一個系統，研究系統、要素、環境三者之間的規律性。系統論主要有如下四個原則：[4]

（1）整體性原則。整體性的原則體現在三個方面：一是整體的性質不是要素具備的；二是要素的性質影響整體；三是要素性質之間相互影響。

（2）結構功能原則。結構功能原則也體現在三個方面：一是要素不變時，結構決定功能；二是結構、要素都不同則可以有相同的功能；三是同一結構可能有多種功能。

（3）目的性原則。采取相應的手段去實現系統目標。

（4）最優化原則。改變要素和結構以使系統達到功能最佳的狀態。

2非正規學習成果認證體系的要素

要素是構成系統的組成部分，對系統的存在和發展起著重要作用。教育系統的要素主要包括人、財、物等基本要素和時間、空間、信息等特殊要素。[5]進一步到相關的學習成果認證體系的研究中，有學者提出了“政策、機構、流程、標準、團隊和研究”的“六要素”說。[6]也有學者提出“政策環境、學習成果框架、認證標準、認證信息化管理、終身學習檔案和質量監控”的“六要素”說。[7]綜合上述理論及研究，從宏觀的角度來講，非正規學習成果認證的運行是人和財、物等各種物質資源在一定的時空范圍內的活動，信息在其中起著溝通作用。同時，為防止非正規學習成果認證的隨意性和其他人為因素干擾，非正規學習成果認證的實現需要一個穩定的環境，有必要對非正規學習成果認證加以立法保障，立法以后再明確組織機構、制定認證標準，這樣推行起來就比較順利。因此，非正規學習成果認證體系的關鍵要素包括良好的政策法律體系、明確的認證機構、健全的保障系統、清晰的認證評價標準和網絡平臺系統。非正規學習成果的認證可以面向組織和個人，既可以針對某教育組織的培訓證書進行認證，也可以面向個人取得的培訓證書、學習證明等進行認證。

（1）政策法律。政策法律是整個體系的基礎，是認證組織能否良性運行的重要條件。（2）認證標準。認證標準是非正規學習成果認證體系的依據，學習成果通過認證標準就可以進一步將學習成果轉化為“學分”。[8]（3）組織機構。對文獻梳理分析可以得知，非正規學習成果無論以哪種形式認證，其最后的目的都是為了獲得學分，申請者可以憑學分獲得高校的入學資格，或者在學習過程中免修相應的學分。而要開展認證工作，就必然要有明確的認證機構。它是整個體系的主體部分。（4）保障系統。國際上非正規學習成果認證都有良好的保障，這對我國開展相應的工作具有很好的借鑒意義。（5）網絡平臺。認證組織還要有非正規學習成果記錄的網絡平臺。該平臺是面向廣大學習者開展非正規學習成果認證的基本服務系統，在此基礎上才能進一步向學習者開展學分積累和轉換業務。建設統一、規范的網絡平臺是認證體系的有力支撐。

一般來講，人們對體系和系統存在這樣的共識，即自然科學的研究常用系統，社會科學的研究多用體系。因此，對非正規學習成果認證體系的構建及研究采用“體系”一詞。結合系統論的理念，非正規學習成果認證體系就是由與非正規學習成果認證相關的一系列相互聯系、相互作用的要素結合而成的具有特定功能的有機整體。它包括狹義的非正規學習成果認證系統和與之相關的體制、制度和政策法規等內容。

三、非正規學習成果認證體系的設計

1政策法律的制定

美國學者柯伯恩認為，一個國家教育改革與發展的基本的教育政策可以從課程、教師、學生、管理和經費五個角度來劃分。在此基礎上，我國學者孫綿濤從教育目標、教育途徑和教育條件三個方面把教育政策從橫向上進行分解。[9]其中教育目標政策是指教育培養人的質量標準的政策，教育途徑政策是指實現質量標準的政策，教育條件政策是指保證教育途徑充分發揮育人功能的政策。非正規學習成果認證目標政策體系的結構借鑒此種結構劃分方式來進行探討。

從政策的內容來看，非正規學習成果認證體系立法需要關注如下具體問題：第一，立法的基本內容應該以完善終身教育、構建學習型社會、溝通不同類型教育為主要原則。第二，立法應強化“立交橋”功能。非正規學習成果認證是正規教育與非正規教育之間溝通的橋梁，要對“立交橋”功能予以具體的規范。第三，立法要強調管理體制建設，非正規學習成果在認證過程中所關聯的部門眾多，不僅僅涉及教育部門，還涉及財政、人力資源、社會保障、宣傳等眾多機構，立法過程中要明確規定。[10]

從政策的層次來看，非正規學習成果認證的政策可以劃分為三個基本層次，包括終極目標、基本目標和具體目標。非正規學習成果教育認證的根本目的在于促進完善的終身教育體系的構建。把非正規學習成果認證納入到終身教育的根本法之中，是制定非正規學習成果政策法律的終極目標。基本目標是非正規學習成果在實踐中最現實的目標，明確非正規學習成果認證體系的組織機構，以便符合我國開展非正規學習成果認證工作的實際需求，這是制定非正規學習成果認證政策的基本目標。具體目標則是為了實現基本教育目標和終級教育目標而制定的“過程性”和“手段性”目標。從政策的角度來講，非正規學習成果認證的認證標準及實施流程、非正規學習成果認證的經費投入、非正規學習成果認證的激勵機制等，都應當納入法律保障的范疇。

2組織機構的建立

組織機構是非正規教育學習成果認證體系的主體部分。只有完善的組織管理機構才能有序地開展非正規學習成果認證，要做到非正規學習成果被認可，有公信力，還需要政府多個部門的協調。只有理清非正規學習成果認證各相關行政管理機構之間和非正規學習成果認證體系內部各管理機構之間的關系，才能實現管理的制度化和規范化。非正規學習成果認證體系的組織結構從功能上來講，對外要協調中央認證中心與地方認證中心、認證中心與其他相關行政部門的關系，同時還包括制定一系列非正規學習成果認證過程中的認證標準等；對內包括設置其內部各組織機構的定位和職能、各機構之間的關系及人員安排、資源配置等。非正規學習成果認證組織結構在具體設計過程中要考慮以下兩點：其一是要建立權威性的統一管理機構，通過建立國家機構，來將分散在各地方、各行業的認證管理機構進行整合管理；其二是為確保非正規學習成果認證的公正性，要積極培育第三方認證機構，加大第三方認證機構的參與力度。

首先，設立國家非正規學習成果認證決策機構及其分支機構，管理非正規學習成果認證，負責學分銀行機制內的各種標準制定、監督認證過程等工作。其次，設立非正規學習成果管理和實施機構，主要開展執行認證標準、頒發認證證明、建立并管理檔案以及其它服務性等工作。最后，主動吸納第三方機構參與非正規學習成果認證工作。充分利用行業協會的各種資源和企業內的各種技術、專家資源，成立專家委員會，協助制定認證標準，參與認證工作。

根據系統論的觀點，機制是通過一定的運作方式使事物的各個要素相互聯系、相互滲透，從而協調運行并發揮作用。非正規學習成果體系的運行是學習者由非正規教育獲得的非正規學習成果，通過認證而獲得證書，認證過程是在學分銀行主管下和第三方機構監督下，由認證機構依據標準制定機構所制定的認證標準來頒發的。

3認證標準的規范

要把學習者的非正規學習成果得以評價并實現轉換，必須建立一個統一權威的認證標準，實現非正規學習成果認證的難點與核心就在于認證標準的建立。[11]學習成果的認證標準在制定過程中要注意以下幾點：一是要確定評價標準的層級劃分，突出各層級評價標準的可區分度，各層級標準要圍繞學習成果的等級，按照知識、技能和能力三個維度來準確清楚地描述；二是只有基于學習成果的認證標準與同等級正規教育達到同樣的水平，各類非正規學習成果才能平行等值與正規學習成果進行兌換，只有這樣才能保持教育質量。國際相關的實踐經驗表明，非正規學習成果不可能與正規教育水平100%等值，因此應盡可能地提高非正規學習成果的質量；三是基于學習結果的通用認證標準的文本描述在內容、名稱和質量上都要符合學術規范。

我國認證標準的制定過程中應包含“突出能力導向”的理念。認證標準應具體描述學習者達到相應等級所具備的知識、技能和能力水平，其中能力標準應劃分為通用能力和專業能力。通用能力標準的合理制定，是認證標準連通不同教育類型學習成果能否“等價”交換的先決條件。認證標準中具體資格的標準，也應在通用能力的基礎上制訂，對于具體的行業，應該是本行業的專業知識和技能。因此，我國的認證標準的制定，要在實現終身教育理念的基礎上，借鑒資格框架發展的世界經驗，特別突出對個體通用能力維度上的層次劃分。

當前，我國的學歷教育學習成果等級劃分公眾認可度高，層次也相對清晰分明。非正規學習成果中只有國家職業資格證書確定了5個等級的標準，其它學習成果尚未有明確的、得到社會認可的等級劃分。鑒于此，為了實現我國建立終身學習立交橋的長遠目標，應依照我國現行的學歷教育等級制度，結合國家職業分類標準和職業資格等級標準，先設計出包含職業教育和職業培訓的認證標準比較實際。

4保障系統的健全

建立經費保障系統。非正規學習成果認證機構應當是政府主導下第三方參與的服務性的非營利機構，只有經費充足才能保證非正規學習成果認證的持續發展。非正規學習成果認證體系的經費保障系統主要解決籌集、分配和使用經費的問題。在經費籌集方面，非正規學習成果認證的服務性和公共性決定了其經費來源必須以政府為主，積極吸引社會團體、行業企業等參與非正規學習成果認證體系建設。同時，引入市場機制，適當收取認證服務費用。[12]在經費分配方面，要考慮經費撥付對象及采取何種形式來撥付等。在經費的使用方面，需要考慮經費使用的預算工作、提高使用效率、杜絕浪費等。

建立質量保障系統。學習者的非正規學習成果良莠不齊，為避免認證質量的下滑，必須進行嚴格的質量控制。首先，對提供非正規學習成果的各類教育機構的監督和評估，引入準入機制，對想要獲得非正規學習成果認證資格的教育機構，無論是正規高校，還是普通非正規培訓機構，都必須通過非正規學習成果認證機構的許可。其次，制定出一套適合非正規學習成果認證的評估制度，這項評估制度應包括內部評估和外部評估。內部評估為非正規學習成果認證的組織機構對自身內部質量的評估，如對認證工作的管理和實施情況進行評定和修改、對學習者的學習成果進行檢查等。外部評估則由專家對非正規學習成果認證的實施狀況進行定期的審核，以使經過認證的學習成果得到更好的保證。

建立公開透明的監管機制。首先，要建立信息公開制度。要公開各級非正規學習成果認證機構的政務信息，還要建立公開透明的收支制度。其次，要建立第三方評價制度。在非正規學習成果認證中鼓勵行業協會、學術組織等非官方機構參與非正規學習成果認證，打破政府既當“運動員”又當“裁判”的狀況。

5網絡平臺的開發

建立非正規學習成果認證信息管理平臺。大數據時代數據的保存、處理和分析將成為一種核心競爭力。因此，非正規學習成果認證的開展更加依賴于開發功能強大的網絡平臺。根據存儲內容的不同，基本上可以分為兩類：第一類是存儲認證信息的數據庫系統，包括認證后的課程信息、所屬學科、認證框架水平、學分等；第二類是存儲學習者學習賬戶信息的系統，包括注冊、學分獲取、證書記錄、學習成果認證。這兩類數據庫系統保證了非正規學習成果認證的順利開展，二者缺一不可。

建立學習成果誠信管理平臺。誠信是質量保障的一個重要體現。學習成果誠信管理平臺主要由兩方面構成：一是學習者自身的誠信；二是非正規學習成果認證機構的誠信。只有學習者首先對非正規學習成果以誠相待，才能確保整體社會對非正規學習成果認證的公信力。而認證機構是否誠信，直接關系到學習者的付出能否得到相應的回報。[13]包括認證機構認證過程中能否公開透明、是否有第三方監督機構、能否兌現對學習者做出的承諾等。

建立資源共享及成果互認網絡平臺。大數據時代移動學習理念與碎片化學習理念不謀而合，但是缺乏統一協調，各級各類教育資源不能整合或共享，有限的教育資源得不到充分的利用。學習資源共享平臺應達到兩個目的：一方面達到資源共享的目的；另一方面，平臺內習得的學習成果可以得到互通互認，減少學習者的重復學習時間，增加學習資源的利用率。

四、結束語

非正規學習成果認證體系的功能主要體現在三個方面：一是肯定個人的學習成果；二是實現正規教育與非正規教育溝通的橋梁；三是有助于構建完整的終身教育體系。總之，非正規學習成果認證體系是由政策法律、組織機構、認證標準、保障系統和網絡平臺等要素構成的大系統，具有“整體大于部分之和”的系統特點。從系統與環境發生的關系上劃分，非正規學習成果認證體系屬于開放系統；從系統形成的原因上分析，非正規學習成果認證體系屬于人工系統；從系統的表現形態歸類，非正規學習成果認證體系屬于動態系統。非正規學習成果認證體系的功能是認證學習者已經習得的非正規學習成果，認證的目的是為了促進學習者的終身學習，兩者互為目的、良性循環。為了實現系統“1+1>2”，要理順非正規學習成果認證體系各要素之間的關系，形成最優化組合，確保系統內部、系統與環境之間的和諧，只有這樣，非正規學習成果認證體系才能協調發展。

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