論《聯合國海洋法公約》有助于提升中國的軟實力

李潔宇

國家是理性行為體，其從事理性行為的過程是行使權力的過程。中國將自我宣布為體系內國家，遵守體系內規范是其提高自身軟實力的必然選擇。《聯合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）是海洋領域的國際法律文件，旨在通過關于各種海域和海洋事務的制度建立和維護海洋秩序，中國是《公約》成員國，遵守《公約》是中國的應盡義務和應有選擇。筆者通過分析軟權力的定義，以及中國整體外交戰略和具體南海政策尚待提升的空間，分析《公約》對體系內中國的價值和意義。

一、軟實力概念分析

軟實力或軟權力是由哈佛大學約瑟夫·奈提出來的，源于國際關系學術界，是在評判國際政治變化時創造的概念。國際關系學界有兩種定義權力的方式——從行為角度和從資源角度。前者認為權力指讓別人做他們不愿意做的事情的能力［1］，后者認為權力資源包括人口規模、經濟規模、自然資源、領土大小、軍事力量和政治穩定性等。筆者更傾向于從行為角度定義權力。約瑟夫·奈創造了軟權力概念，改變了人們關于權力就是強權的僵化觀念。

硬權力與傳統權力概念保持一致，指這樣一種權力——讓對方去做你期望它做的事情，方式是脅迫（coercion）或控制（control），軟權力則是同化力，通過吸引（Attraction）和規勸（Per－suasion）發揮作用——讓對方產生你想要的結果。硬權力和軟權力的區別在于：第一，權力行使方式不同。前者依靠誘惑（胡蘿卜）如援助或者威脅（大棒），用直接施加命令的方式改變對方行為。后者依靠非直接的權力行使方式，一國在國際政治中實現自己想要的結果是因為其他國家想要追隨它，或接受一種能產生這種效果的體系。更具體講，軟權力運行的路徑在于，設置議程，創建合適的環境如制度，塑造對方的偏好，讓其用和自己一致的方式界定國家利益。第二，權力來源不同。硬權力來源于軍事實力和經濟實力，易于觀測。換言之，軍事和經濟實力大部分和硬權力相關，是硬權力資源。軟權力則來自于文化、意識形態的吸引力和制度。軟權力資源是文化和價值觀念，具有包容性和寬容度、被視為合法的、協商性的并容納他人的外交政策制度［2］。

設置議程的意義在于幫助明確應該關注的問題，有力地破除信息爆炸時代“信息缺失”的尷尬。二戰后，聯合國的設立幫助世人關注和平與發展問題，促進國家之間的合作。冷戰后，聯合國在人類發展和維護和平方面發揮著越來越重要的作用。設立起來的議程本身就體現了某種價值觀念，對于國家而言具有引領發展導向的作用。新加坡確立“教育立國”目標，體現了對“人”素質的重視；日本確立“科技立國”目標，1968年成為資本主義世界第二大國，有賴于知識價值的重視；中國堅持以經濟建設為中心，實現共同富裕，體現了“以人為本”的價值觀念。

制度是一個體系，包括體現為原則的價值觀念，表現為適當行為標準的規范和禁止或允許某種行為的細化規則。從抽象到具體，從宏觀到細微，制度是一個統分結合的整體。例如，聯合國奉行的原則是和平、合作與發展，以和平方式解決爭端，不訴諸武力或以武力相威脅是規范，《聯合國憲章》還有與此相關的一系列規則。創建國際制度的國家，有利于普及推廣本國提倡的價值觀念并將之社會化，其他國家可能出于自利性的考慮加入這一制度，但在重復采取制度要求的行為的過程中內化相應規范，不需強制也能自覺遵守規范。例如，WTO成員國加入該組織的考慮自然包含進入國際市場、減少貿易壁壘的理性動機，但貿易自由這一價值觀念在國際社會中越來越被自覺遵守。

軍事和經濟實力同樣能產生吸引力，軍事上不可戰勝的神話和經濟上的非凡成就會使一種文化和意識形態具有吸引力［3］。奈認為，一個國家在世界政治中獲得想要的結果可以是由于其他國家因羨慕其價值觀、模仿其榜樣、渴望達到其繁榮和發展的水平而愿意追隨之，這種權力是同化而非脅迫他人的軟權力［4］。這等于承認了物質因素的吸引力。而且，文化在人類世界中無處不在，軍事和經濟實力作為物質財富的象征屬于文化概念的固有內涵。硬權力和軟權力的區分在于權力運行方式與來源不同，而不在于前者重視而后者忽視物質因素，但軟權力概念的意義更在于對文化的非物質層面即無形的精神層面因素的重視。

約瑟夫·奈認可國際政治的變化，認為在科技進步帶來信息加工和傳播成本降低的情況下，信息泛濫，人類進入信息爆炸時代，信息大量增加帶來“充足的困境”，人們反而不知道應該去關注什么，導致“關注的缺失”。因此，在變化的時代，聲望幫助博取關注度和吸引力，成為軟權力資源［5］。在多種通訊渠道間游刃有余有助于提高傳播信息的效率，幫助一國獲得軟權力，如美國大量出口肥皂劇并通過好萊塢電影傳播價值觀念，顯示了強大的軟權力。經濟實力通常被理解為硬實力，但一國的經濟發展模式因對他國的吸引力卻能成為軟權力資源。印度信息科技產業的發展極大地增強了其軟實力，表現在：創造了新的發展模式，發揮了榜樣示范性作用，引起他國效仿；信息技術使通訊和交流更為便捷和高效。借助于強大的信息產業，有“寶萊塢”之稱的印度電影產業發展迅猛，是最大和最快捷的印度文化傳播媒介

如果一國的權力在他國看來是合法的，它在實現自己意愿的時候將遭遇更小的阻力，如果一國的意識形態和文化是有吸引力的，其他國家將自愿追隨，如果一國能建立與其自身國內社會保持一致的國際規范，它本身無須承受必須變化的壓力，如果一國能創建國際制度來框定或限制其他國家的行為選擇，它將節省因行使脅迫性硬權力而支付的成本。

20世紀60年代末到70年代初，美蘇力量對比出現不利于美國而有利于蘇聯的變化，蘇聯戰略武器和美國達成基本均勢。越南戰爭使美國受到嚴重削弱，而蘇聯加緊發展經濟和軍事實力。西歐、日本等美國盟友不再是美國俯首帖耳的小伙伴，在外交政策上謀求獨立性，1973年爆發了石油危機，阿拉伯國家團結起來以石油為武器反抗美國在第四次中東戰爭中對以色列一邊倒的支持，遭受重創的西歐對美國離心傾向更強烈。在美國霸權看來岌岌可危的形勢下，奈提出“軟權力”概念，反擊美國相對衰落的悲觀論調［6］，認為美國擁有強大的軟權力即文化和價值觀念的優越性使其仍可充當霸主。

冷戰結束后，一些人陷入過于樂觀的情緒，認為美國不可戰勝，這種傲慢的態度受到奈的批評。奈闡述了全球化時代美國權力遭遇的悖論：一方面美國權力依然足夠強大；另一方面，美國無力單獨應對挑戰，必須在國際社會中尋求合作與支持。對后者而言，軟權力發揮的作用更大，必須引起美國政府高度重視［7］。奈認為，價值觀作為軟權力資源之一，體現在一個國家的國內政策、在國際組織中的行為及其外交政策中。如果一國推崇的價值觀得到其他國家認可，而且其行事方式與推崇的價值觀保持一致，其軟實力就增強。反之，若其言行不一或采取雙重標準，其合法性就會削弱，軟實力則會受損［8］。

二、對中國外交戰略分析

筆者同意對外交戰略的理解，從外交戰略定位、外交戰略體系設計和外交戰略實施三個層面進行分析。戰略定位指中國在世界格局中所處的位置，這既指客觀形勢決定的中國在權利結構中的位置，如中國在世界貿易體系中的競爭地位，中國的經濟實力和軍事實力，也依賴于中國對自身定位的主觀判斷，即中國認為自己和什么樣的國家建構起朋友身份，中國將自己定義為滿意型國家還是革命型國家，等等。

外交戰略體系設計指中國根據國家利益輕重緩急次序和外交任務的優先性而確定的核心和輔助外交政策，指中國如何促銷自己的外交戰略，從而達到使既定外交戰略被國內大眾和國際社會廣為認可的目的。

從中國的戰略定位來考察和經濟角度分析，中國是世界第二大經濟體，第二大出口國，但從人均國民生產總值來看，中國仍處于發展中國家行列；從軍事角度分析，中國軍費投入從2002年至今增長接近3倍，但中國和軍費第一大支出國美國的軍費投入相差甚遠。從中國關于自身定位的主觀判斷來看，中國一方面認可改革開放三十年帶來的經濟成就，以新興大國的面貌參與全球治理，另一方面仍將自身定義為發展中國家，在回應美國要求中國承擔國際責任時表態自己將承擔與發展中國家地位相稱的責任。中國改革開放雖然掀開了歷史的新篇章，但成熟市場經濟體制的孕育尚需時日，經濟體制改革進入了深水區，政府如何簡政放權以及市場活力如何充分釋放出來成為亟待解決的問題。中國經濟是外向型經濟，但中國出口第三國家的商品相較于美歐日等發達國家而言科技含量比較低，制約了中國對外貿易的長遠發展，只有加快經濟結構和產業結構轉型升級，中國才能深度融入國際經濟體系。從2001年中國加入世界貿易組織起，中國向世界發射出自己是體系內國家的訊號，以滿意型國家的姿態扶持主流國際規范，比如貿易自由、政治民主的發展，但與此同時和中國有傳統友誼的發展中國家質疑中國永遠屬于第三世界的誠意，體系內既存者美國認為中國實力上升和中國意圖不明而對中國采取防范性戰略，與中國有南海爭端、東海爭端的相關東盟國家和日本推動爭端國際化以削弱中國的相對優勢。

鑒于上述分析，中國實際上采取了經濟外交、大國外交、周邊國家外交、發展中國家外交的路線。

中國國家戰略以經濟發展為中心，外交戰略應服務于國家戰略，經濟外交因而成為核心外交政策。中國外長王毅表示：“中國的外交首先還是要緊緊圍繞國家發展這個中心，服務發展，附近發展，更加積極有效地為全面建成小康社會營造良好的外部環境，為解決各種不可持續的問題，為維護中國在世界上不斷延伸的正當權益提供更為有力的保障。”［9］大國在國際體系中占據舉足輕重的地位，大國外交將加深中國與其他大國之間的相互依賴，擴大他們之間共同利益的覆蓋范圍，從而讓他們在國家利益的驅使下建構合作機制促進共同發展，命運共同體意識由此生成，并將進一步深化國家之間的合作。改革開放三十年的輝煌成績以中國獲得相對穩定的周邊環境為前提，穩定的周邊局勢極大減少了中國發展經濟的成本，使中國影響力覆蓋整個東亞大陸，強化周邊外交仍是中國外交的首要議題。2013年10月底，中共中央在北京召開了周邊外交工作座談會，習近平在講話中強調處理與鄰國關系需要有“立體、多元、跨越時空的視角”，重申了中國堅持與鄰為善、以鄰為伴的周邊外交政策，表達了誠心對待周邊國家，讓周邊國家得益于我國發展的愿望［10］。

從層次上來說，宏觀層次上中國外交戰略致力于塑造國家形象，增強國家在國際社會的合法性，提升中國軟實力。中觀層次上中國通過創造國際交流機會如舉辦世博會、奧運會等大型活動促進產業結構的轉型升級，扶植光伏等產業的發展。微觀層次上中國推行讓企業走出去的戰略，開辟企業外交新局面，保護企業海外利益和海外華人的人身財產安全。

中國外交戰略實施手段不拘一格，既堅持傳統的外交辦法，也帶有鮮明的時代特色。外交部開放日讓外交不再神秘遙遠，網絡媒體讓外交資訊和公眾之間的時空距離縮短為零，官方喉舌報對第一夫人外交的贊許和肯定讓世人對中國公眾外交的新形式充滿期待。中國參與國際組織態度的越來越積極，一些建議被納入議題，如其提倡的安全政策領域對話被東盟地區論壇采納，填補了國防高層官員對話的空白。

中國擅長參與和創建社會規范，這既和中國“不結盟”既定戰略有關，也和東亞文化有關。中國不和任何國家結盟，意味著中國是完整主權國家，杜絕了中國為尋求安全保護傘而付出半主權或主權代價的機會，中國不會和任何其他國家捆綁起來，彼此作出安全承諾，為了履行保護對方的義務而使自己面臨被卷入戰爭的可能。中國在安全領域積極參加東盟地區論壇和堅持東亞峰會等對話制度，創建上海合作組織共謀反恐大業，認同協商一致的規范，而并不傾向于簽訂具有強約束力的雙邊或多邊協定，后者是國際法的一種體現形式。法律是一種完備的制度，既包含原則、規范，也包含規則和特定的決策程序，規則體現為對某些具體行為的允許或禁止。中國融入國際體系進程的加快和程度的加深，中國對法治中國的暢想，都讓其明確了法律規范對提升中國軟權力的重要性。學習和建構國際體系的法律規范，對中國而言已儼然成為必須和必然。

三、“維穩”與“維權”并舉：中國南海政策實施方式分析

習近平總書記強調維穩和維權并舉，表態中國不會為了維穩放棄維權。在中共中央政治局于2013年7月30日舉行的第八次集體學習會議上，習近平強調中國必須“要統籌維穩和維權兩大局”，對保持地區穩定和維護中國的“海洋權益與利益”給予同等重要的強調［11］。黨的十八大報告把“堅決維護國家主權、安全、發展利益”和“獨立自主”并列為中國外交的指導原則［12］。這是中國對涉及領土完整和主權問題的清醒認知，也是中國順利推進工業化進程實現海洋強國戰略的現實選擇。中國實現以經濟建設為中心的國家戰略需要和平穩定的周邊環境，但維權涉及到政權的合法性，在維權問題上不得涉及到民心向背，直接關系到國內社會穩定與否，同樣是涉及中國發展千秋大業的問題。

在南海問題上既堅持維穩又堅持維權符合中國的自我身份認知。中國是主權國家，捍衛政治獨立和領土完整是主權國家的應有功能，無法正常履行這一功能國家合法性將面臨質疑，其他將無從談起，維護主權是根基，把這一根基夯實打牢，才能談改革開放與發展。中國是新興國家，但按照經濟總量計算又是發展中國家，深化改革與開放仍然是中國發展的攻堅任務，以經濟建設為中心是中國的既定國家戰略，而改革、開放與發展都要以國內和周邊形勢的穩定為前提。中國深受儒家文化教化，是禮儀之邦，信奉“和”的理念，推崇和提倡建立和諧世界，“化干戈為玉帛”是中國在面臨國際關系矛盾和沖突時的慣常選擇。中國是體系內國家，聯合國安理會常任理事國的身份讓其肩負維護世界和地區和平和穩定以及促進世界共同發展的使命，其他現行國際制度成員國的身份讓其有自覺踐行相應國際規范以維持國際社會穩定性的義務，而這決定中國作為《聯合國海洋法公約》的成員國有捍衛海洋自由精神的義務。

中國堅持維穩和維權并舉的南海戰略，這一戰略的實施方式有慣常的外交行為，如外交部新聞發布會，對外國侵犯中國海洋權益的行徑進行譴責，并一再重申中國對南海諸島及其附近海域擁有主權的立場。其他方式還有加入國際制度如《聯合國海洋法公約》、東盟地區論壇、東亞峰會等，提倡建立新的國際制度比如中國—東盟自由貿易區，還包括提出處理南海爭端的“擱置爭端、共同開發”方案，以及習近平總書記提出的“海上絲綢之路”倡議和2015年中國—東盟海洋合作年計劃。

東盟地區論壇的特色在于非正式性，表現在沒有表決程序，沒有設立秘書處或類似機構，處理成員內部事務堅持不干涉內政原則，制度化進程漸進性等等。東亞峰會集中討論東亞地區的重大戰略問題，比如金融危機的防控，采取協商達成共識的方式。論壇和峰會都以協商為基本形式，都不出臺對成員國具有拘束力的文件，都不具備國際協定等具有的法律屬性。協商有助于在成員國之間形成一個社會網絡，使他們保持交互以避免爭議的擴大化及緊張程度的升級，同時在他們之間催生信任氣氛，協商本身就是規范。這種重視過程而非重視結果的過程導向是東方文化的體現與傳承，而西方文化則堅持結果導向思維和結果證明手段合法性的工具理性。

中國過去講究以德治國，推崇德治，現在已經開啟法治中國的建設進程。中國加快融入國際體系的步伐和提升融入國際體系的程度，在和國際社會接軌的過程中將國際規則社會化。中國既要堅守中華文化的傳統，又要學習西方文化的精髓，就要在東方的社會規范和西方的法律規范尋求平衡。這是中國現代化進程的發展趨勢，也是在全球化大潮中保持自我和增強防腐蝕能力的選擇。在南海爭端中，為避免緊張局勢不斷升級，中國既要保持對話態勢，也要以促進可操作性合作為目的和相關國家達成有拘束力的協定。

中國應加強海洋領域的立法，明確新成立的國家海警局的執法海域、執法手段以及執法工具，應用立法形式推進“絲綢之路”的建設和中國—東盟海洋合作年的開展，比如公布絲綢之路的海圖或具有同等功能的地理坐標表，明確中國對于絲綢之路的管轄機制。

四、《公約》對中國改善形象和提升軟實力的意義

《公約》作為海洋領域的專門制度，如被妥當利用，有利于中國在南海問題上有效地發出聲音，達到維穩和維權的目的。具體而言，《公約》對中國有以下幾個方面的價值。

（一）有助于中國樹立負責任的國家形象

《公約》規定了成員國的權利和義務，成員國在享有權利的同時履行義務，這些義務有利于實現國際社會的共同利益，如關于防治海洋污染的條款使相關國家都受益，關于航行自由的規定保持航道暢通，關于海盜行為普遍管轄權的規定旨在保護所有來往船只的安全。履行這些義務，成員國將共同維護海洋秩序。

中國遵守《公約》規定的條款，從事《公約》提倡和允許的規范行為，擔負起對國際社會的責任，有助于中國樹立責任大國的形象，并最終為中國贏取積極的國際環境，實現中國和平發展的國家戰略。

（二）有助于樹立中國講誠信國家的形象

誠信是法律的基本原則，解釋法律文件不僅要看其文本規定了什么，還要看文件要實現什么目的。中國是《公約》成員國，在《公約》規定到的具體事項上，其言行要和《公約》文本保持一致，在《公約》沒有規定的問題領域，應按照不違反《公約》目的的方式行事。

中國頒布的領海及毗連區法以及專屬經濟區和大陸架法符合《公約》規定，條款嚴格遵循《公約》條款與其高度一致。在處理南海爭端的問題上，中國提倡“擱置爭端、共同開發”以及2002年與東盟簽訂《南海各方行為宣言》，都是以和平方式解決爭端的積極嘗試。和平是國際法提倡的原則，而《公約》本身規定了在有爭議海域劃界最終方案達成之前，成員國應達成實際可行的過渡協議，且不從事單邊行為妨礙最終解決方案的達成。2013年初，越南漁船在中國西沙群島領海實行侵漁活動，負責維護邊防治安的中國海警用驅逐手段進行執法；2014年5月，中國981號最先進鉆井平臺在西沙群島附近海域進行作業，越南漁船和執法船只進行干擾和沖撞不慎船艙進水，中國外交部公布相關視頻說明越南的無禮與咎由自取。越南國內掀起反對中國企業的運動，中越關系因此滑入谷底，中國負責外交事務的國務委員會楊潔篪到越南訪問釋放求和信號；菲律賓將中菲爭端訴諸海洋法仲裁法庭，中國不參與任何仲裁程序，堅持《南海各方行為宣言》規定的和平方式解決爭端，習近平提出建設“海上絲綢之路”，中國提出建設2015年中國—東盟海洋合作年，這些都顯示中國堅持貫徹《南海各方行為宣言》用協商合作方式解決南海爭端的路徑選擇。

《公約》沒有規定更罔論解釋“歷史性權利”，中國九段線表達的是關于歷史性權利的訴求，而某些相關國家極力將九段線違反《公約》事實化，顯然不符合邏輯。《公約》關于基線的規定有很大彈性，直線基線更多涉及定性標準而非定量標準，中國采取直線基線方式是發揮理性思維的表現，但國家行為體理性行為的方式不同，因此并不能片面籠統地斷言中國直線基線不合法。

（三）有助于樹立中國法治國家的形象

中國儒家文化的核心價值觀念是仁、義、禮、智、信，仁講的是大愛，義指公義強調天下為公，禮指制度和規矩，智指德才兼備，信指誠信。文化具有自我延續的特征，以集體記憶、集體行為和集體心理情緒為表現方式。儒家文化講究道德規范即社會規范，強調對行為個體的教化以樹立起他們對社會規范的認同。西方文化講究法律規范，以法律條文或合同條款約束個體行為體的行為，個體之間的關系依靠法律的調節，契約論起源于西方。中國傳統上強調以德治國，中國封建帝制王朝的治國思想崇尚“內圣外王”的理念，認為帝王具有高尚的品德才能使天下歸心和萬民順從，中國現代社會對官員的考核體系同樣以德為先。道德規范的普及依賴行為體對這些規范的社會化，缺乏強制力和約束力，法律規范對于建立和維護社會秩序的作用是必然和必須的。隨著中國現代化進程的開啟和工業化進程的推進，中國實行改革開放和市場經濟，政府和市場的關系以及市場各行為體之間的關系需要法律進行規范，依法治國因此被提上日程。

中國進行深層次的經濟體制改革需要強調依法治國，中國融入國際社會同樣呼吁依法治國。不同國別的法律規范具有不同的社會淵源和文化根源，但其共性在于維護公平與正義的效用，所有法律規范追求的終極目標是人類的平等和自由。《公約》是平衡成員國特殊利益和國際社會共同利益的結果，屬于國際法范疇，對所有成員國具有平等的約束力，中國在《公約》公開簽署的第一年予以簽署，并在《公約》生效兩年內予以加入見證了中國對《公約》約束力的認同與服從。法律規范維護的是最低限度的道德，最大程度地體現了價值中立的原則和排除了對之個性化的理解，提倡理性因素弱化感性因素，易于操作，便于踐行。國內學術界建議中國在融入國際社會的過程中用對方聽得懂的話語發聲，而法律規范是超越國界的語言，中國加入《公約》的實際舉動表明其不會按照自己的意愿重建國際秩序，而是尊重國際社會的通用規則。中國實現和平發展的戰略，更易讓外界信服，更能減少中國發展過程中的不確定性因素。

[1]Robert A.Dahl,“The Concept of Power”,Behavioral Science,Vol.2,No.3,July,1957,P203.

[2]Joseph S.Nye,Jr.,“On the Rise and Fall of American Soft Power”,New Perspective quarterly,Vol.22,Issue 3,Summer,2005,P76.

[3]季玲.權力的含義與軟權力理論[C]//秦亞青,主編.理性與國際合作：自由主義國際關系理論研究.北京：世界知識出版社，2008：188-189.

[4]Joseph S.Nye,Jr.,Soft Power：the Means to Success in World Politics,New York：Public Affairs,2004,P5.

[5]Robert O Keohane&Joseph S.Nye,Jr.,“Power and Interdependence in the Information Age”,Foreign Affairs,Vol.77,Issue 5,Sep/Oct,1998,PP89-90.

[6]保羅·肯尼迪.大國的興衰[M].陳景彪,等,譯.北京：國際文化出版公司，2006.

[7]Joseph S.Nye,Jr.,The Paradox of American Power： Why the World’s Only Superpower Can’t Go it Alone,Oxford University,2002,P9.

[8]Joseph S.Nye,Jr.,Soft Power：the Means to Success in World Politics,New York：Public Affairs,2004,P24.

[9]張清敏.理解十八大以來的中國外交[J].外交評論，2014(2)：4.

[10]為我國發展爭取良好周邊環境，推動我國發展更多惠及周邊國家[N].人民日報，2013-10-26.

[11]進一步關心海洋認識海洋經略海洋，推動海洋強國建設不斷取得新成就 [N].人民日報，2013-08-01.

[12]胡錦濤.堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進，為全民建成小康社會而奮斗：在中國共產黨第十八次全國代表大會上的報告[N].人民日報，2012-11-18.