第三人稱代詞“他”回指的功能分析

摘 要：文章主要探討現代漢語自然交際話語中人稱代詞“他”與先行語不定指稱形式之間的關系。文章認為，基于先行成分的低可及性，“他”并非發揮提取實體的功能，而是作為言者表達內容的例示對象，凸顯并深化前述的先行成分，通過發揮其認知參照視點的功能，喚起受話人對言者命題或觀點的高度及持續關注，進而維持會話內容的推進。

關鍵詞：回指 “他” 非提取功能 歸屬性用法

代詞用作回指被視為一種語法手段，用于替代同指的名詞性先行項，其所指向的指稱對象在前述語篇中應該是明確提及的，所以大多用于進行直接回指，而沒有明確先行詞的回指現象，人們稱之為“間接回指”或“深層回指”等。但是，通過收集的會話語料，我們發現，“他”回指的對象在先行句中并不明確，在交際雙方心中可及性程度較低，說話人也無意使用“他”指稱某個概念成分，對此類間接回指現象的關注在以往研究中并不多見。本文語料均來自電視訪談節目《楊瀾訪談》。

一、可及性對代詞回指的闡釋

可及性是指人們在語篇產生和理解過程中，從大腦記憶系統中提取某個語言或記憶單位的便捷或難易程度。[1]“回指可及性理論”認為不同回指語標示了先行成分在大腦記憶系統中的不同可及性，[2]回指研究所要解決的問題主要是語篇動態語境中先行概念實體的提取問題。[3]

回指語使用的可及性等級表明先行成分在大腦中的不同可及程度，據此，Ariel將回指語分為“低可及性標示語”“中可及性標示語”和“高可及性標示語”三大類。其中，“高可及性標示語”指解譯時需要依賴“語言語境”的指稱詞語，主要包括代詞和零成分。實證研究證明，回指可及性還涉及由先行語本身所表達的可及性，以及回指語本身的屬性。[2]

（一）先行成分的語義指稱特征

第三人稱“他”的本質在于回指與替代，基于同指關系的直接回指過程中，回指語“他”可以直接指稱或替代已經存在的先行成分。根據可及性理論，代詞“他”內涵意義最少，形式較為簡單，反映出先行成分在說話人心中可及性程度較高，但是通過以下例句表明情況并非如此。

（1）楊 瀾：其實說到這個口碑的營銷，要讓客戶真的覺得你好，互聯網時代是這樣，如果你不超過他預期一些，他根本不會給你一個好評的，對吧？

雷 軍：是。

（2）陳奕迅：對，《任我行》的MV音樂錄影帶，是在那邊拍的，但是那個是一個朋友，用手機幫我拍的，他是我制作人，他也很想念那邊，他也在那邊成長。

例（1）中，先行語“客戶”為光桿普通名詞，表示人物的身份屬性，既可以表示集合概念，又可以表示單數概念。陳平（1987）提出，判斷一個名詞性成分是有指還是無指的一個簡捷方法是，有指成分可以用種種方式加以回指，而無指成分則無法回指。[4]將“他”替換成“客戶”意思不變，因此可以看作是有指成分。先行成分也可以視為泛指群體概念，“他”可以替換成“他們”。例（2）中，先行成分“一個朋友”其指稱對象可能在說話人那里有所指稱，但是在受話人認知中并不可及。陳平（1987）認為，說話人在發話人使用某個名詞性成分時，如果能預料受話人能夠將所指對象與語境中某個特定的事物等同起來，則成為定指成分，相反則稱之為不定指成分。[4]因此，這里的先行成分是作為不定指稱對象介紹給聽話人的。

（3）李彥宏：這樣的話呢就是數億的人每天都在做這個事情，那我們就有了一個人類意圖的數據庫，如果他就是身體感覺不適的話呢，他可能就會搜索有關癥狀之類的。

先行成分是表示集合概念的有定描述語“數億的人”，“他”回指其中的個體，表示不定指稱意義，并且與先行項未保持數量一致關系。

（4）汪向東：其實呢，干了這么多年，效果都不好。等到你去沙集看的時候，你看到不識多少字的人也可以做生意的時候，你明白了。

楊 瀾：所以關鍵是要有錢賺，是吧？

汪向東：對！它得真金白銀的，得有效，有效了，他那種被壓抑的那種積極性啊，我說你摁都摁不住。

楊 瀾：嗯。

汪向東：他不會打字沒關系，接上旺旺，叮咚拉過來，聲頻就可以做生意了。

例（4）中，先行成分作為一個實指成分被介紹給聽話人，但是語言環境（linguistic context）提供的信息并不能幫助受話人確定這些名詞性成分在語境中所指的特定對象，因此，“他”并非能用傳統語法研究中簡單的回指與替代功能解釋。

（5）趙薇：我不這樣認為，我完全不這樣認為，我覺得一個人，如果在平常不具備愛的能力，他平常就具備的話啊，就算對象出現，他也沒有愛的能力，所以才會愛得千瘡百孔。

（6）李彥宏：我覺得是人們會更加的開放和平等吧，就是說技術的這種進步呢，使得普通人使得那些相對貧困的人，他就是能夠有更多的機會得到這些好的東西，這些巨大的一種能力，對吧。

例（5）、（6）中，先行成分指稱對象較為模糊，“他”在語義上表示不定指稱，泛指具有某些特征個體。通過以上分析我們發現，在會話語篇中“他”回指的先行成分多是表示不定意義的個體，如“一個人”，或者具有修飾成分，表示類屬概念的集合名詞短語，如“貧困的人”“數億人”。作為先行指稱詞語的形式豐富多樣，以下名詞性成分均可以作為先行概念出現：

定指---------------------------------------不定指

專有名詞>這/那+名詞>光桿名詞>數詞+名詞>“一”+名詞>量詞+名詞

以上排列可以看作是先行成分具有不同的顯著度等級。據熊嶺（2014），漢語的顯著度等級與名詞的有定度等級呈正相關。光桿名詞、數量名短語和指示詞短語依次標示類指、無定和有定，所指物在聽話者意識中逐漸清晰，顯著度不斷增加，可識別性也不斷增加，[5]但是，作為回指語的人稱代詞“他”在表征以上各種名詞形式時，其可及性程度具有較大差異，對于有定的專名而言，其所指在語境中能被確認，“他”提取實體的程度較為容易，可以認為“他”主要是發揮提取實體的功能，而靠近右邊作為先行成分出現的名詞形式，“他”回指對象的可及性程度低，不符合可及性理論對其“標示高可及性”的一般看法。所以，我們認為，“他”不再以提取實體功能為主，但是表示定指的人稱代詞與表示不定指的先行語之間仍然可以形成回指關系。

（二）“他”回指先行成分的類型分布

本文考察了50萬字口語語料，其中，“他”在口語中共出現6650例，依次對每一例的先行成分類型的頻次進行統計，各種類型分布見下表：

專名一般表示人物的姓名，指向某個特定的個體，屬于定指用法。光桿名詞、名詞短語以及數量名短語是否表示定指，取決于聽說雙方的認知狀態以及說話人意圖。語料分析表明：當先行成分為光桿名詞時，說話人對其所指處于知曉狀態，而聽話人卻對其無從知曉，共計1188例，占81.65%；當先行成分為名詞短語時，說話人無意指稱某個具體的對象，聽說雙方均不知曉的情況共計375例，占34.88%；說話人知曉而聽話人知曉的共計700例，占65.12%；當先行成分為數量名時，聽說雙方均不知所指共計250例，占52.63%；說話人知曉而聽話人不知曉的共計212例，占45.89%。因此，只有當先行成分為專有名詞時，“他”回指對象可及性程度較高而真正為聽說雙方所知曉，共計2376例，占總比例35.73%。

數據表明，在口語中，以專名形式引進第三方的情況接近總比例的1/3；“他”回指的對象是說話人無意指稱的某個個體，而聽話人也無需知道具體所指共計625例，占11.64%，接近總比例的1/10，即“他”的先行成分有近1/10是無所指稱的。

二、“他”的非提取性用法

Ariel（1990）指出，指稱實體相對受話人越可及，指稱詞語的編碼信息就越少，指稱實體的凸顯性與指稱詞語的明晰性呈現反相關，[6]但是，指稱信息越少并不能說明指稱實體在說話人心中的可及性，因為這里“他”的先行詞都是不確切指稱或者所指并不明晰，因此，二者并不是反相關關系，尤其是先行成分可以作為虛指成分出現，虛指成分的所指是在說話人表達非現實的語境中具有存在的可能性。陳平（1987）認為，言者使用某個名詞性成分時，意愿里其所指對象是一個虛泛的概念，其實體在語境中可能存在也可能不存在，因此，這些成分在說話人作為非現實場景中的舉例說明中并不凸顯，不易被聽說雙方所識別，聽話人也無需理解“他”的具體所指。[4]事實上，指稱詞語的信息表現并不總以受話人的認知狀態為前提，語篇中的活躍實體不一定選用零形式或代詞形式指稱語，而非活躍實體也未必不能選用零形式或代詞指稱形式。因此，可及性理論的一個突出問題就是作為回指語的代詞，其回指對象實體的可及性程度相當低。回指語標識的內容不是對象實體的可及性那么回指語還有什么其他功能？

（一）“他”會話過程中的功能與用法

高衛東（2008）認為，回指語在語篇中并不總是用來提取舊實體。回指語在實際使用中經常用來執行非提取功能，如引入新實體，傳遞新信息。因此，回指語在語篇中主要擔當兩類功能，即與提取對象實體有關的功能和與提取無關的功能。[7]

觀察以上例句發現，“他”是典型的語境指稱，僅僅是預設現實世界中具有潛在的實體，而且說話人并非意在指稱某個對象。從認知角度考慮，處于話題地位的回指代詞“他”通常具有較大的凸顯性，一般是注意力的焦點或概念中的參照點，通過顯性形式的概念重現照應先行成分，是保證會話連貫的一種手段。

人稱代詞具有較高的預設內容，即說話人關于受話人能夠對指稱對象做出指別的判斷，而且基于代詞的索引功能，人們普遍認為人稱代詞需要指稱話語表達中的實體概念。我們據此認為，說話人之所以選擇代詞形式“他”進行回指，正是基于先行成分的不夠明晰即低顯著性，使用“他”是為了盡可能凸顯先行成分，激活在受話人大腦中的共享信息，使之作為具有認知參照點功能的主題成分，喚起受話人對命題觀點的高度及持續關注，進而維持話輪，從而在低顯著度先行成分與具有高預設內容的回指語之間形成互補。激活是一種心理狀態，在講話時能成為說話者注意焦點的信息。這種功能類似于話語中主題提升，即將話語里全新的、不可辨識的、處于未激活的主題指稱提升為激活狀態。[8]此外，“他”只是預設對象在說話人非現實的語境中具有存在的可能，所以聽話人無需對“他”是否指稱某個對象進行釋義。

（二）人稱代詞的歸屬性用法

Jaszczolt（2001）指出，用于指稱的表達式常被區分為兩大類：一類是直接指稱詞語，如專名、某些代詞和指示詞語，其指稱功能可以從話語語境中獲得；另一類是非直接指稱詞語，如有定描述語和無定描述語（definite descriptions and indefinite descriptions）。[9]在語言哲學中，“有定/無定描述語”通常分別稱為限定摹狀詞和不定摹狀詞，Donnellan（1966）區分了摹狀詞使用時的指稱性用法（referential use）和歸屬性用法（attributive use）。所謂歸屬性用法是指使用一個限定摹狀詞的說話者，在論斷中述說有關凡是如此這般的（適合該摹狀詞的）人或東西的某件事情。說話人是在把某種特性或屬性歸諸某個符合該限定摹狀詞的人或物，描述此人或物，可以不必知道到底哪個人或物符合該限定摹狀詞。“指稱性用法”是指運用某個摹狀詞指稱某人某物，而這種性質是否歸屬于那個摹狀詞并不重要。[10]Nunberg（1993）注意到人稱代詞可以作摹狀詞使用，并以英語中“I”“We”以及單數的“You”為例，說明了人稱指示詞在話語表達中的歸屬性用法。[11]

在第三人稱回指過程中，“他”的先行成分作為一個不定成分或有定描述成分出現時，由于“他”回指對象在受話人認知中并不可及，“他”不再擔任提取指稱實體的功能，因此“他”不是作指稱性用法而是作歸屬性用法，是言談雙方對某種情境中主題成分所做的描述而非指稱。例如：

（7）雷軍：我覺得本質上是一條，是我們中國不乏很多既聰明又勤奮的人，又有能力的人，很多這樣的人，然后這樣的人有個通病就是很自信，甚至自負。

楊瀾：他覺得自己什么都能干。

雷軍：他不信命，他覺得他自己可以改變整個世界。

（8）汪向東：當人們在互聯網的這個背景下去追求一種生活的便利的時候，方便的時候，那么的確呢它會造成這種個人隱私有可能被泄露。我是這樣想，如果沒有這些人在線下交易，體現中間的安全，當他做這個移動互聯網，當他把他的銀行號提交的時候，他會有很多很多的顧慮。因為他有過體驗，我在線下我也是交易……

如例（7）中，“他”并不指稱某個人，而是指稱具有上述特點的某類人。“他”是從先行句中提取的話題，并具有上述“通病”的特征，出于語言經濟原則，提取出來的“他”作為話題便于稱說，維持話輪或者會話的推進。

會話過程體現人的主體意識，話語的主觀性就是人們交際時表現出來的自我，即說話人在說一段話的同時，也表明了他對所說的話的評論和態度。觀察例（5）、（6）、（7），我們發現，在包含回指代詞“他”的例句中，說話人傾向于傳遞一種帶有普遍共識性的觀點或評論，一些話語表達中含有或添加主觀性話語標記“我覺得”。這些觀點可以通過說話人假設，使相關人物處于“非現實”的情景之中，非現實中的對象均由不定指稱形式“他”來例示。但是說話人并不對所指對象的存在做出承諾，非現實語境的一個明顯標記即出現假設連詞“如果”。

三、結語

傳統回指語研究主要是考察回指語對先行成分的回指釋義，回指語的目的在于提取先行語中的成分，而忽略先行成分對回指語功能的制約，即“他”屬于直接回指或間接回指取決于先行成分的指稱性質。可及性理論強調先行成分在言說者心理空間中可及程度，并使用回指語對先行成分進行搜索識別，但是，當先行成分以作為不定或類指形式出現時，回指語“他”由于不再是以指稱實體的方式在使用，因此也不再發揮提取實體的功能。人稱代詞語義內容相對貧乏，在作回指用法表征概念內容時不可能與先行成分建立直接對應關系。本文認為，會話語篇中“他”作為主題，是當前說話人表達內容的承載對象，在保持會話語篇內容連貫的同時，以“他”為核心深化了隱性的先行成分，激活聽話人對當前話題或言者觀點內容的持續關注，進而推進會話的持續進行。

注釋：

①其余1282例，包括語料中“他”無先行成分用法以及“他”的預

指用法等，以上均與本文研究內容無關。

參考文獻：

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[2]張德祿.回指可及性影響因素的認知心理學研究述評[J].外語學

刊，2014，（1）.

[3]高衛東.語篇回指的功能意義解析[D].洛陽：解放軍外國語學院

博士學位論文，2008：70.

[4]陳平.釋漢語與名詞性成分相關的四組概念[J].中國語文，

1987，（2）.

[5]熊嶺.名詞短語的認知顯著度及其詞匯、句法表現[J].漢語學

習，2014，（5）.

[6]王義娜.從可及性到主觀性語篇指稱模式[J].比較外語與外語教

學，2006，（7）.

[7]高衛東.回指語的預設新用功能[J].解放軍外國語學院學報，

2008，（2）.

[8]牛保義.主題提升理論評介[J].當代語言學，1999，（2）.

[9]Jaszczolt K.M.Referring Expressions：A Unified

Approach[J].Journal of Foreign Languages，2001，（2）：1-22.

[10]A.P.馬蒂尼奇.語言哲學[M].北京：商務印書館，2004：451.

[11]Nunberg，Geoffrey.Indexicality and Deixis[J].Linguist.

Philos.1993，（16）：1-43.

（蔣東立 廣西南寧 廣西大學文學院 530004）