以知識管理視角創建高校圖書館機構知識庫概念模型

李情 易建芳 項峻求 毛華兵 錢曉芳

關鍵詞：知識管理；機構知識庫；高校圖書館；開放獲取；概念模型

摘要：文章研究的主旨是利用文獻概念分析方法分析以往與開放獲取、機構知識庫相關的研究，從知識管理（Knowledge Management，KM）視角，創建我國高校圖書館開放獲取機構知識庫概念模型。OAIR（Open Access Institutional Repository）概念模型強調三個變量：人員協作、流程和技術功能。整合這些包含很多元素的變量，能幫助大學和高等教育機構捕捉他們自有的學術研究，從而形成一個整體。此外，集成的宗旨是促進知識共享，豐富知識內容和加強全球獲取。

中圖分類號：G250文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2016）08-0028-03

機構知識庫（Institutional Repository，簡稱“IR”），又稱機構信息庫、成果數據庫、機構庫、機構典藏庫等，是收集、存放由某個或多個學術機構（例如大學、研究所、圖書館、博物館等）創造的，可供機構內外用戶共享的學術文獻的數據庫。自從首個機構知識庫在美國建立以來，全世界范圍內的機構知識庫發展迅猛，為用戶提供了大量的資源服務。在機構知識庫服務的研究和實踐中，國外一些機構已開始意識到知識管理對機構知識庫服務的促進作用，并進行了一些較為成功的嘗試。然而，大多數的機構知識庫還是單一的提供功能服務，知識管理視角的概念還比較膚淺，所以，增強知識管理在機構知識庫服務中的作用很有必要，能使之有效地將現有機構知識庫的信息服務提升到知識服務層面，從而真正體現出機構知識庫為科研和教學等服務的功能[1]。

1知識管理（KM）和開放獲取機構知識庫（OAIR）

1998年，著名知識管理專家達文波特教授定義知識管理為著眼于促進組織目標的組織機構知識資產的開發利用，管理的知識包括能用文字和數字表達出來、容易以硬數據的形式交流和共享的顯示知識和高度個性化而且難于格式化的隱式知識。管理包括所有的流程與識別、共享和創造知識，這就要求具有創建和維護知識存儲庫的系統，培養和促進知識的共享和組織學習。在知識管理方面成功的組織將知識視為資產，以此開發組織的規范和價值觀，支撐知識創造和分享。2002年，Ahmed提出以知識管理作為組織過程部署、信息處理技術、組織策略和文化，增強了對人類知識的管理、利用以及學習，并造福于企業。

基于以上對知識管理的定義，在實現知識管理時有以下重要的方面：①知識管理的管理者必須了解存在兩種類型的知識，即顯性的和隱性的知識。②只要與組織的目標和利益相關，這兩種類型的知識就是資產。③必須有一個系統來促進知識共享以及維護知識存儲庫。④知識管理實踐的中心是利用人類知識和學習。⑤組織需要在作為支持知識共享的工具——技術的幫助下創建過程、策略和文化背景。

Mc Inerney and Koenig建議知識管理發展分為三個階段。在初期階段，知識管理主要是由信息技術驅動的，技術被視為一個有價值的工具來完成組織內信息和知識共享。知識管理的這一階段，很多組織機構為實現組織知識共享的目標，通過實現新技術部署知識管理實踐。在知識管理第二階段，出現了兩個關鍵問題——知識管理的人類和文化維度，不考慮組織的人類和文化方面，知識管理實施將會失敗，單靠技術不能完全解決組織內的知識分享問題，第二階段的標志性短語是“實踐社區”。最后一個階段的標志性短語是“內容管理和分類”，它強調組織中知識管理系統內容安排和結構的重要性，易于訪問和方便知識分享，當用戶無法檢索其中存儲的內容時，知識管理系統不工作。當強調為了組織中知識分享和人們之間的交流而沒有忽視文化維度實現這個目標的技術時，知識管理就趨于成熟了。為了知識分享目的，技術、人文維度、實踐社區、內容管理和分類等概念，在組織中構建知識管理是不容忽視的[2]。

顯而易見，作為便于分享知識的工具，知識存儲庫是知識管理實現的一部分。機構知識庫與知識存儲庫工作機理相同，即獲取對組織有價值的可編碼或者顯式知識。在商業環境中，知識資產以經驗教訓、最佳實踐、專利等形式被捕捉；在高等教育中，知識以期刊論文、學位論文、未發表的報告、會議論文等形式被獲取。這些都將管理和存儲在數據庫中，確保知識保護和易于分享。Mc Cord認為機構知識庫是高等教育中知識管理越來越重要的一個明顯表征；Branin表明在學術環境機構通過建立機構知識庫實施知識管理，以便管理由大學社區成員創造的范圍廣泛的學術數字作品。開放獲取機構知識庫旨在獲得更多讀者查看和分享其學術內容，也被認為是知識管理。高校圖書館中的開放獲取機構知識庫被看成是在學術環境機構中的一種知識管理主動。

2開放獲取機構知識庫的優點

專業學者的智力勞動是高等教育機構的核心業務，這種工作大多數被記錄在研究論文或材料中用于教和學。大學是一個知識在學習、教導、研究和社區服務等不間斷的學術生活活動中被密集創造、產生和分享的地方。很多大學開始意識到知識作為知識資產，需要通過建立開放獲取機構知識庫被保存和分享到其社區甚至是公眾中。開放獲取機構知識庫的優點如下：①提供一個單一的綜合集成系統。在高等教育中發展開放獲取機構知識庫的原因是對大學或者研究機構來說，很難知曉其擁有的整個學術成果。有研究提及與歐美研究機構相比，臺灣地區或其他亞洲國家的問題是其較低的學術影響力。首先，對于學術信息沒有一個單一的綜合集成系統，并在機構內傳播。研究成果通常存在于不同的信息系統中，使潛在用戶難以搜索、瀏覽和訪問這些分散的信息。其次，服務支持性不佳，僅僅提供元數據或者摘要而不是全文。最后，沒有系統的方法用數字格式存儲機構的學術產出，如會議論文和技術報告。因此，開放獲取機構知識庫提供了一個單一的綜合集成系統，便于輕松訪問和知識分享[3]。②傳播智力勞動的主要目的是使全球范圍的讀者能夠訪問學術成果，其他的學者可以利用和引證從而創造新的知識。通過互聯網提供免費的全文獲取，對于提高引用次數和提升機構聲譽是一種很好的策略。不斷上漲的期刊價格、預算削減、版權持有者意識的增強、對研究循環速度的日益不滿以及通過傳統出版方式學術成果排他性訪問都促使實施開放獲取機構知識庫。

李情，易建芳，項峻求，毛華兵，錢曉芳：以知識管理視角創建高校圖書館機構知識庫概念模型*3國內高校圖書館開放獲取機構知識庫現狀

我國的機構知識庫建設起步較晚，根據著名的開放存取知識庫目錄網站Open DOAR（Directory of Open Access Repositories）提供的數據顯示，如圖1所示，截止到2016年3月，Open DOAR收錄的機構知識庫總數為2，578個，然而我國大陸地區機構知識庫總數僅為40個，臺灣地區有58個，香港地區有3個。網站統計顯示我國排名第一的廈門大學圖書館機構知識庫在全球范圍排名321位，不管是從機構知識庫建設的數量和質量，還是服務的水平來看，發展程度都不及港臺地區，與歐美其他國家相比，差距就更大了；同時，國內機構知識庫的建設程度有很大的差別，區域發展水平嚴重失衡，缺乏完善的體系和政策支持，宣傳推廣和技術保障方面還需向港臺地區及國外先進機構知識庫學習；提供的服務資源類型有限，不能滿足科研工作者研究和創新性學習的需要。大部分的機構知識庫收藏的資源類型主要是期刊論文、會議論文和學位論文等，圖像、多媒體等復合數字資源則收集得較少；我國機構知識庫使用的軟件平臺種類及功能單一，且本地化程度低，軟件平臺的類型決定機構知識庫存儲對象的種類、存儲對象的互動性、安全性以及提供服務的多種能力等[4-6]。總之，我國機構知識庫處在發展初期，建設水平亟待提升。

圖1全球范圍內各國機構知識庫所占比例及增長趨勢

4開放獲取機構知識庫概念模型

在商業領域，創建組織存儲知識主要關注于技術本身，Petrides and Nguyen強調在高等教育中實施知識管理，必須從商業領域的弊端中學習應該強調人員、流程和技術的相互作用從而分享知識。在組織機構努力滿足用戶的信息需求時，人員、流程和技術三者作為一個持久動態的整體起到相當大的作用。因為擁有知識、管理政策、優先權和流程從而支持知識分享的是人員而不是技術，所以人員被認為是交互的主角。在高等教育中創建開放獲取機構知識庫時必須考慮以下三個方面。

4.1人員協作

開放獲取機構知識庫實踐中，協作是基本屬性。很多研究表明開放獲取機構知識庫的實施需要圖書館員、技術人員、全體教員和領導者等不同職業之間的協作從而達到目標。眾所周知，對知識進行組織便于輕松訪問，圖書館員是專業的，但是開放獲取機構知識庫需要他們更加積極主動地識別和擴充機構知識庫的知識內容。技術人員的專業是提供技術維護和確保長期保存，提供界面友好的軟件和提高全球訪問；教員專攻教學、研究、提供社區服務以及創造學術成果；領導者具有絕對的權威性為開放獲取機構知識庫的可持續發展提供經濟、合法和道德支持。只有不同的職業之間協同合作，同時每個部門都有自己的責任確保工作的順利進行，機構知識庫才能獲得成功。

4.2機構知識庫流程

4.2.1搜索分散于校園中潛在的知識資產。圖書館員有責任明確識別分散在校園中的數字或者印刷形式的知識資源，他們必須主動地搜索發現存在于校園內部或者外部的潛在知識資產。以下是高校圖書館員為搜索知識資源時展開的幾個活動例子：識別和聯系已經出版學術著作的教員，要求教員完成出版物列表和全文文件；搜尋校園中的杰出作者或者退休教員獲取學術貢獻；訪問學校附屬網站，辨別學術或技術報告；尋找預發布的研究報告，積極瀏覽互聯網、在線數據庫和開放的電子資源識別開放獲取機構知識庫尚未包括的教員論文。

4.2.2發展知識補充策略。知識補充是開放獲取機構知識庫內容創建過程中的一大挑戰，絕大部分開放獲取機構知識庫的內容有望從教職員工中得到。許多研究顯示當教職員工了解了開放獲取機構知識庫的益處，他們更傾向于分享他們的學術著作到機構知識庫中。機構知識庫需要更豐富的知識內容，這不是一項簡單的任務。Mark and Shearer明確了在收集教員學術作品方面的策略：①開放獲取機構知識庫社會化。開放獲取機構知識庫服務的益處即社會化需要通過不同的資源（出版、在線、個人）正式或者非正式地進行。②存儲服務。教職員工可以通過電子郵件發送他們的論文著作，圖書館員將檢查其版權問題，輸入文檔的元數據，并發布在開放獲取機構知識庫中。③自動知識獲取。有些機構知識庫能夠通過收集材料本身自動獲取知識，例如：高校圖書館員發現大多數作者已經在互聯網上發表了他們的作品，系統從互聯網上收獲來自本校或本部門的教職員工的著作。④強制性政策。強制性要求校園社區內成員必須提交他們的學術作品，這一策略有助于豐富機構知識庫的知識內容，它賦予高校圖書館員在收集教師學術作品時的合法性和權威性。

4.2.3組織數字文檔。開放獲取機構知識庫必須系統化數字格式以確保以下的數字文檔質量控制：①名稱規范控制。出版他們的著作時，責任者可能以不同的方式書寫他們的名字，對于開放獲取機構知識庫系統，有必要執行名稱規范控制保證一致性。②版本控制。能夠區分不同版本的文檔——不管是印前還是印后版本，這個過程是非常重要的。③版權控制：版權問題是發展良好的開放獲取機構知識庫的一大挑戰，教職員工和研究者通常無法貢獻他們的科研產出到機構知識庫系統中，因為他們與傳統的期刊系統關系密切，版權歸屬于出版社。在此，針對教員對版權問題的疑慮，圖書館員應發揮積極主動的作用，機構知識庫團隊需要尋求版權許可。

4.3開放獲取機構知識庫技術功能

利用技術適應用戶的需求，激勵用戶參與和向機構知識庫提供他們的學術著作，機構知識庫社會化的益處是用戶必須依靠技術工具。如若開放獲取機構知識庫促進了自行典藏，那么機構知識庫團隊需要確保用戶友好的頁面提交的可用性。另外一個刺激教職員工作者貢獻他們的論著的方法是利用統計數據。開放獲取機構知識庫需要技術的支持保證系統與其他典藏庫工作的互操作性。圖2為開放獲取機構知識庫的概念模型。

圖2開放獲取機構知識庫概念模型

5結語

筆者所提出的概念模型還沒有正式測試，它需要更多的研究來了解國內環境下基于國內高等教育體系中機構知識庫發展的經驗和實施，從而建立一個更加精確的模型。開發獲取機構知識庫是高校圖書館知識管理的主動表現，它的目的不僅僅是保存、組織、傳播高校社區內的本地內容，而且致力于提高高等教育學術研究的可見性。我國機構知識庫的總數在世界范圍內來說處于較低水平，亟待提高，但是也存在知識資源的巨大潛力，需要關注組織，促進訪問和知識共享。開放獲取機構知識庫是學者學術著作和研究的另外一種交流，其概念模型說明了人員、機構進程和技術功能需要協調一致工作，確保捕捉當地知識內容的集成系統的順利運行，有助于向全球用戶分享這些知識。希望學者之間學術知識共享的文化氛圍良好發展，為高等教育和學者提供更多的益處。

參考文獻：

[1]郎慶華.基于知識管理的機構知識庫服務體系構建探析[J].情報理論與實踐， 2011（9）：

64-67，114.

[2]夏萍.基于知識管理的高校機構知識庫的構建[J].現代情報，2010（5）：41-42，52.

[3]李大玲，柯平.基于知識管理的學術機構知識庫激勵模式研究[J].圖書情報工作，2009（10）：98-101.

[4]陳美華，劉文云，劉昊，等.國內外機構知識庫建設研究[J].情報理論與實踐，2015（9）：55-59，63.

[5]王亞杰.國內知識庫模型研究綜述[J].山東圖書館學刊，2015（4）：19-23.

[6]馮磊.高校圖書館機構知識庫構建研究[J].圖書館學刊，2015（12）：106-108.

（編校：崔萌）第36卷第8期河南圖書館學刊2016年8月