鄭州市創新能力綜合評價

李凍菊等

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A

內容摘要：提高鄭州市創新能力，不斷推動大眾創業、萬眾創新，對于鄭州市經濟和社會發展具有重要意義。綜合評價作為決策的基礎工作，顯得尤為重要。本文在對原始指標進行修訂的基礎上，從創新環境、創新資源、企業創新、創新績效四個方面展開，運用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創新能力進行綜合評價，并給出相關政策建議。

關鍵詞：區域創新 綜合評價 TOPSIS法

引言

隨著鄭州市市委、市政府把開放創新雙驅動作為鄭州市發展的主戰略，并相應出臺了《關于深化實施開放創新雙驅動戰略加快鄭州都市區建設的意見》、《鄭州市創新創業綜合體建設管理辦法》系列政策意見，鄭州市抓住國家推廣中關村國家自主創新示范區創新政策，推動形成具有創新和示范帶動作用的區域性創新平臺的機遇，研究制定了《鄭州市建設自主創新示范區方案》，凝練出以建設鄭州自主創新示范區為統領的“一區多園”高新技術產業發展新模式、新格局。2012-2015年，鄭州在全國57個創新型試點城市（城區）中的排名分別為16、17、16、18名。

對于創新能力的測度，經濟合作與發展組織（OECD）發揮著重要作用，并且分別在1992、1997、2005年先后出版了三版《奧斯陸手冊》，對于指導我國創新測度的理論和實踐具有重要意義。1996年，我國首次提出“區域創新能力”，對于區域創新能力的理論研究，早期多數學者從創新要素的角度，認為一個地區具備創新能力首先要做到的是創新資源的積累，比如具有科研開發和科研活動的場所或基地、具備高水平的創新人才等，而創新對象多涉及技術進步和知識創新，創新活動多涉及R&D活動。2000年，中國科技促進發展研究中心提出了具有權威性的區域創新能力評價指標體系，即涵蓋了知識創造、知識流動、企業技術創新能力、創新環境和創新經濟績效五個方面。胡寶娣、胡兵（2003）認為一個地區的區域創新能力，就是整合一個地區的所有生產要素，提高資源利用效率，從而形成具有地區競爭力的發展能力。同時，他們認為影響一個地區區域創新能力的主要因素有科研機構的知識與科技儲備量、企業的自主創新力以及政府所營造的創新環境。朱海就（2004）認為區域創新能力就是區域內不同主體之間創新能力的“整合”，即“網絡的能力”，并最終將這種“能力”作用于“企業”，以企業創新活動的形式表現出來。

隨著理論研究的進一步深入，我國學者不僅注重技術創新和知識創新，更加注重技術創新和知識創新效率，我國多數學者指出，創新過程不僅僅是包含研究、開發、生產、銷售這一簡單的線性過程，還應該包含多個部門間的相互作用、相互反饋的綜合過程，其中涵蓋了技術創新、組織創新、制度創新、融資創新、營銷創新等全社會創新的綜合創新體系。萬勇、文豪（2009）從區域創新投入、區域創新產出、技術擴散和區域創新環境四個方面建立指標體系，綜合反映區域創新動力、支撐和技術溢出效應；顏莉（2012）從人力資本投入、創新資金投入、創新環境投入、科技成果、經濟效益、社會效益、環境效益、區域競爭力，也就是創新投入和創新產出兩方面建立指標體系；甄峰（2014）對區域創新能力的評價指標側重于知識傳播和知識應用，指出目前我國創新體系建設仍處于初級階段，知識和技術呈點狀聚集在一些發達城市，表現為流動性差、產業化程度不高的特點，他們認為要全面評價地區創新能力，必須要對擁有的知識和技術現狀及其使用效率有一個全面的把握。

目前，我國對區域創新能力的研究還不完善，不少學者之間還存在著爭議。丁福虎（2002）在研究中指出績效指標的泡沫化以及評價方法的滯后性；何亞瓊、秦沛（2005）指出，不少成果中的指標體系多是指標層的不同組合，忽略了指標之間的相關性。因此本文認為，在綜合構建區域指標體系的過程中，應該充分考慮區域間差異，依據不同區域的實際情況，從利于政府政策導向的角度對區域創新能力進行有效評價。

鄭州市創新能力評價指標構建

鄭州市為河南省省會，是全省政治、經濟、文化中心，對全省的創新能力發展起著引領作用。本文結合鄭州市創新能力的實際情況，堅持科學性與現實性相結合，綜合性與可操作性相結合，定性分析與定量分析相結合，靜態指標與動態指標相結合的原則，在聽取了專家意見后，提出了原始指標體系，之后對指標體系進行了兩次修訂，分別是指標的相關性修訂和數據的可得性修訂。

（一）原始指標體系的一次修訂

1.數據來源和樣本選取。初始指標體系包含41個指標，其中除了“萬人技術市場交易額”來自《河南統計年鑒》外，其余數據全部來自《鄭州市統計年鑒》，所有靜態指標由年鑒中數據直接得到，部分動態指標，比如“百人固定電話和移動電話用戶數”、“百人國際互聯網用戶數”、“規模以上工業企業R&D經費支出占地區生產總值的比重”等13項指標需經過一步運算得到。

本文利用SPSS19，選取2006-2015年的年度數據作為樣本，10年中存在部分樣本缺失的情況，采用線性插值法替換缺失值。

2.樣本無量綱化處理。由于原始數據涉及不同的計量單位，為使數據具有可比性，本文采用標準化方法，對樣本數據進行無量綱化處理，以使每一指標的數據滿足均值為0，方差為1，且無量綱。處理方法如下：

不同指標之間必然存在一定的相關性，由此本文認為不必保證指標之間的完全獨立性，只需舍棄顯著高度相關、獨立性弱、重復性大的指標，即0.9≤|r|≤1的指標，同時舍棄高度不相關的指標，即|r|=0的指標，如“平均每萬人擁有高等學校數”。

4.因子分析。為了進一步提取變量，同時盡可能保留信息，將指標變量進一步濃縮、分類，由此將標準化后的變量進行因子分析，并賦予權重，以完善鄭州市創新評價指標框架。

信度檢驗。本文采取布朗巴哈a系數（Cronbachs a）方法進行效度檢驗。結果顯示，Cronbachs a系數為0.969，系數值很高，表明數據的一致性較好，即信度較好，有很高的使用價值。

效度檢驗。要進行因子分析，原始數據必須具備相關性。本文采取KM0和Bartlett球形檢驗方法。結果顯示，KMO=0.766>0.6，說明可以進行因子分析，Bartlett球形檢驗值為2242.58，P=0.000<0.001，否定原假設，即認為變量問的相關矩陣不是單位矩陣，各變量之間具有一定的相關性，可以進行因子分析。

因子提取。本文運用主成分分析法提取公共因子，每一個指標變量都可以表示為公共因子的線性函數與特殊因子的和，即：

根據公共因子的貢獻率，判斷原指標的信息量，初始總方差的絕對值為1，提取的因子總方差越接近于1，對原有變量方差可解釋的比例越大，信息丟失越少。結果顯示，30個指標的信息提取均超過了70%，說明信息缺失較少。

根據特征值大于1，其累積方差貢獻率大于85%的原則，本文確定4個公共因子，其包含了原始信息的大部分內容。

（二）原始指標體系的二次修訂

在一次修訂的基礎上，再看數據的可得性，查閱《鄭州統計年鑒》、《鄭州科技統計年鑒》、鄭州市統計局年度數據，將數據無法搜集到的指標舍棄，得到最終的鄭州市創新能力評價指標體系。

該體系從創新環境、創新資源、企業創新、創新績效四方面建立一級指標，從基礎設施構建能力、金融融資程度、R&D投入情況、創新資源投入力度、創新資源產出能力、企業創新活動強度、企業創新產出水平、經濟績效、居民生活水平、生態環境改善效果10個要素出發建立二級指標，以及各要素下的30個具體指標。

其中：創新環境包括3個二級指標，即基礎設施構建能力（平均每萬人高等學校在校生人數、百人固定電話和移動電話用戶數、百人國際互聯網用戶數）、金融融資程度（年底金融機構各項貸款額、年底金融機構各項存款額、財政性教育支出）、R&D投入情況（規模以上工業企業全部R&D項目數、規模以上工業企業R&D人員占就業人員的比重）。創新資源包括2個二級指標，即創新資源投入力度（財政性科學技術支出、擁有注冊商標數、高新技術企業減免稅、研究開發費用加計扣除減免稅）、創新資源產出能力（萬元R&D經費支出專利申請數、每萬人有效發明專利數、萬人技術市場成交額、規模以上工業企業勞動生產率）。企業創新包括2個二級指標，即企業創新活動強度（高等學校畢業生數、規模以上有R&D活動的工業企業比重、規模以上工業企業R&D經費內部支出與主營業務成本的比值、企業用于獲取技術和改造技術支出與企業主營業務成本的比值）、企業創新產出水平（規模以上工業企業參加R&D項目的人員占就業人員的比重、規模以上工業企業總資產貢獻率、規模以上工業企業用于技術獲取和技術改造資本回報率）。創新績效包括3個二級指標，即經濟績效（規模以上工業企業新產品銷售收入占主營業務收入的比重、全市出口總值較上年的增長、第三產業增加值占地區生產總值的比重）、居民生活水平（城鎮居民人均可支配收入）、生態環境改善效果（一般工業固體廢物綜合利用率、工業廢水處理能力、工業廢氣治理設施處理能力）。在該指標體系的基礎上，對鄭州市創新能力進行綜合評價。

鄭州市創新能力綜合評價

選擇合適的綜合評價方法是進行綜合評價的前提和基礎，目前主要的綜合評價方法包括綜合指數法、層次分析法、模糊綜合評價法、TOPSIS法、RSR法、灰色系統評價法等，這些方法各具特色，各有利弊。

為了綜合反映近幾年鄭州市創新能力綜合程度，本文以2010-2015年作為監測數據，在已構建的鄭州市創新能力評價指標體系的基礎上，采用綜合指數法和TOPSIS法對鄭州市201 0-201 5年創新能力進行綜合評價。

（一）評價方法——TOPSIS原理

TOPSIS法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution）基于原始數據，從歸一化和加權處理后的原始矩陣中，找出最優方案和最劣方案，分別計算各評價對象與最優方案和最劣方案的距離，獲得各評價對象與最優方案和最劣方案之間的接近程度，以此作為評價依據，對各評價對象排序。具體計算步驟如下：

第一，由原始矩陣A構造規范化的加權決策矩陣Z：

（二）創新能力分項評價

創新環境評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創新環境進行評價，評價結果如表1所示。結果表明，2010-2015年，鄭州市創新環境逐年趨好，不管是基礎設施構建、金融融資規模，還是R&D項目和人員投入，均呈現逐年增強的趨勢。

創新資源評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創新資源進行綜合評價，評價結果如表2所示。結果表明，創新資源綜合排名，2015年排名第一，2014年排名第二，2011年排名第三，2013年排名第四，2012年排名第五，2010年排名第六。

企業創新評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市企業創新進行了綜合評價，評價結果如表3所示。企業創新活動最活躍以及企業產出最高的年份是2015年，排名最后的是2010年，在2010年之后，企業創新逐年增強。

創新績效評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創新績效進行綜合評價，評價結果如表4所示。創新績效最高的年份是2015年，其次是2014年，排名第三的是2013年，排名第四的是2011年，排名第五的是2010年，排名第六的是2012年。

（三）鄭州市創新能力綜合排序

本文對鄭州市創新能力的綜合評價，采用“創新環境”、“創新資源”、“企業創新”和“創新績效”的各年綜合評價得分C_i加權求和得到，并且以C表示最終的綜合評價結果，如表5所示。結果顯示，2010-2015年，鄭州市創新能力綜合排名從前往后依次是2015年、2014年、2011年、2013年、2012年、2010年。

結論與建議

近幾年，“大眾創業、萬眾創新”在鄭州市方興未艾，隨著以航空港為統攬的鄭州新興產業的持續推進，鄭州市創新能力呈現逐年增強的趨勢，尤其是2014年和2015年，無論是在創新環境建設、創新資源投入和產出方面，還是在企業創新和創新績效方面，較前四年都有了較大提升和改善。具體來說，包含以下幾點：一是R&D活動投入不斷增加；二是高技術人才逐年增多，聚集密度居全省首位；三是新興產業日漸完善。

雖然鄭州市創新能力逐年增強，但本文認為，鄭州市創新產出能力還遠遠不足。為此，本文提出以下幾點建議：一是進一步加強以企業為主體的創新體系建設，提升企業盈利能力_二是以產業園區為核心，推動民營科技企業自主創新，同時促進大量中小企業技術提升；三是高等學校教育應更注重創新人才培養，加強創新文化氛圍構建，創造有利于人才成長的學習環境和政策環境。