產業創新能力的測度與評價

喬 虹

（1.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061；2.黃淮學院 經濟管理系，河南 駐馬店 463000）

產業創新能力的測度與評價

喬 虹1,2

（1.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061；2.黃淮學院 經濟管理系，河南 駐馬店 463000）

文章采用因子分析法來評價產業創新能力。通過構建產業創新能力指標體系，選取河南省20個產業作為研究對象，根據指標體系進行分析和測算，計算出各個產業創新能力的得分和排名。并根據不同產業的創新能力，制定不同的產業發展政策，為產業轉型升級和創新驅動產業發展提供現實依據。

產業創新能力；因子分析；評價

0 引言

一個國家或者地區的產業創新能力在一定程度上代表了它的生產力發展水平和經濟社會發展方向。以河南省為例，2014年河南省GDP總量達到34939億元，在全國排名第5，年增長率達到8.9%。但是，資源利用效率低下、環境惡化等因素給河南經濟帶來的約束和挑戰越來越大。在經濟發展新常態下，如何加快產業創新步伐，實施創新驅動發展戰略，已成為像河南這樣的新興工業大省所面臨的首要問題。

近幾年來，關于產業創新能力的研究尚不多見。國外的文獻幾乎沒有，國內的文獻也都停留在具體產業的實證研究上，還沒有上升到理論層面。張治河（2015）[1]通過對樣本城市的戰略性新興產業創新能力進行評價，提出了戰略新興產業創新能力發展遵循“蠕蟲狀”演進規律。董愛軍（2011）[2]構建了評價信息產業創新能力的指標體系。李美娟（2008）[3]利用灰色關聯度對產業技術創新能力進行評價。胡海波（2010）[4]利用熵值法對區域產業創新能力進行了實證研究。

本文在前人研究的基礎上，通過構建產業創新能力指標體系，選取河南省20個產業作為研究對象，根據指標體系進行分析和測算，計算出各個產業創新能力的得分和排名，并在此基礎上提出提升產業創新能力的路徑選擇，為區域產業轉型提供政策依據，對創新驅動發展戰略的實施具有一定的現實意義。

1 模型構建

本文選擇因子分析對創新能力進行評價。具體模型構建如下：

分析過程如下：

（1）數據的無量綱化。對數據進行標準化處理，消除不同計量單位的影響，得到無量綱數據。

（2）估計因子載荷矩陣。這是因子分析的重要環節，可使用的方法有映像因子法、主成分法、加權最小二乘法和最大似然法等。

（3）因子旋轉。當因子荷載矩陣對主因子解釋不清晰、不明確時，可實行正交變換，從而使因子具有明確的意義。

（4）測算因子得分。通過因子得分函數計算觀測因子得分。

2 指標體系與數據來源

2.1 指標體系設置

一個產業要想有所創新，必然要為創新進行投入，例如資金投入和人員投入等。這些創新會有不同的產出形式，例如研發的新產品和申請的新專利等。因此，本文圍繞這兩個部分設置兩個一級指標：投入能力和產出能力[5]。其中，“投入能力”下設研發人員和研發經費兩個二級指標，“產出能力”下設新產品產值、新產品銷售收入、申請專利和有效發明專利四個二級指標。

科研人員是企業創新的核心主體，科研人員的數量是創新投入的重要體現。除了人員投入，在創新過程中所花費的資金也是重要的創新投入。在創新結果中，新產品是一個突出表現，用新產品產值和新產品銷售收入來反映。另外，企業發明的專利技術也是創新成績，包括申請的專利和有效的專利。

2.2 數據來源

本文選取《河南省統計年鑒》（2014）中產業增加值排名前20位的產業作為研究對象，分別為非金屬礦物制品業、農副食品加工業、煤炭開采和洗選業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、化學原料及化學制品制造業、專用設備制造業、通用設備制造業、有色金屬冶煉及壓延加工業、紡織業、電力、熱力的生產和供應業、汽車制造業、電氣機械及器材制造業、食品制造業、計算機、通信業、有色金屬礦采選業、煙草制品業、橡膠和塑料制品業、金屬制品業、醫藥制造業和酒、飲料制造業。選取的研發人員、研發經費、新產品產值、新產品銷售收入、申請專利和有效發明專利六個指標的數據均取自《河南省統計年鑒》（2014）。

阿司匹林具有不可逆作用，其可以抑制血栓素，并且可以將抗血栓功效充分發揮出來，實現血小板聚焦的抑制，單一采用阿司匹林無法避免心血管事件的發生，同時也會產生血小板聚集。

3 實證分析

本文運用統計軟件SPSS19.0對研發人員、研發經費、新產品產值、新產品銷售收入、申請專利和有效發明專利六個衡量指標進行分析。

3.1 KMO檢驗和Bartlett球形檢驗

通過進行KMO和Bartlett的檢驗，得到KMO的值為0.658，接近1，比較適合做因子分析。Bartlett球形檢驗統計量近似卡方181.596，Sig值為0.000，小于顯著水平0.05，同樣表明適合做因子分析。

3.2 變量的共同度

公因子方差實際給出的就是初始變量的共同度，在表1中，“提取”一列表示變量共同度的取值。共同度的區間取值為（0，1），數值越接近1，表示變量之間的共同度越高。表1中的共同度最高值為1，表示幾個公因子能夠解釋新產品銷售收入的方差的100%，最低值為0.718，可見提取的幾個公因子對原始變量的解釋效果都很不錯，說明因子分析的結果是有效的。

表1 公因子方差

3.3 因子貢獻率

表2給出了因子貢獻率的結果，只有前兩個因子的特征值大于1，且前兩個公因子的累計方差已經達到87.191%，即總體多于80%的信息是由這兩個公因子來解釋的。因此，應該提取它們作為主因子。

表2 解釋的總方差

3.4 碎石圖

圖1給出了特征值的碎石圖，一般來說，具有較強的解釋能力的因子表現為較大的斜率，平緩斜率上的因子對變異的解釋性非常小。從碎石圖可以看出，前兩個因子的斜率都非常大，從第三個因子開始斜率開始變平坦，因此，選取前兩個因子作為主因子較為合適，這與表2的結論一致。

圖1 碎石圖

3.5 旋轉前后的因子載荷陣

成分矩陣是初始的未經旋轉的因子載荷矩陣，旋轉成分矩陣是經過旋轉后的因子載荷矩陣。觀察發現，旋轉后每個因子的載荷分配地更清晰了，因而比未旋轉時更容易解釋各因子的意義。從表3、表4和表5可以看出，第一個因子與研發人員、研發經費、申請專利、有效發明專利這四個指標相關性最強；第二個因子與新產品產值、新產品銷售收入這兩個指標相關性最強。進一步分析，根據各個變量的特點，可以把第一個因子解釋為研發能力，把第二個因子解釋為新產品增加值。

表3 成份矩陣

表4 旋轉成份矩陣

表5 成份轉換矩陣

3.6 因子得分系數

因子得分系數矩陣如下頁表6所示。

由表6可得最終的因子得分公式：

F1=0.288*研發人員+0.299*研發經費-0.026*新產品產值-0.027*新產品銷售收入+0.262*申請專利+0.268*有效發明專利

表6 成份得分系數矩陣

3.7 綜合得分

根據前面對旋轉后因子的方差貢獻率的解釋結果，創新能力綜合得分的計算公式為：

計算結果見表7：

表7 產業創新能力評價結果

4 結論與建議

從產業創新能力計算結果可以看出，計算機通信、專用設備制造、通用設備制造等名列前茅的幾個產業均為知識密集、技術密集型的戰略新興產業。這些產業的特點是產品受生產技術的影響較大，技術更新速度較快，如果生產技術跟不上，產品很容易被市場淘汰。因此這些企業面臨的創新壓力比較大，迫使企業把研發創新放在發展戰略的重要位置。今后這些產業可以抓住“互聯網+”戰略發展機遇，不斷加大研發投入，創新產業治理和商業運營模式，在推進自身產業創新和加快傳統產業改造升級中大顯身手。

同樣對研發和創新要求很高的醫藥制造業則排在11位，可見，該產業在創新道路上還任重而道遠。企業應該抓住知識經濟浪潮下生物技術迅猛發展、國際醫藥產品研發成本大幅下降的機遇，積極開展醫療新產品的開發，提升自身創新發展能力。

對于煤炭開采和洗選業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業等高耗能產業，盡管在一定程度上緩解了區域資源緊張和就業壓力的問題，但其落后的生產技術會對環境造成嚴重污染，因此屬于限制發展的產業。今后，應逐步淘汰落后生產線，加強科研創新，加快節能降耗技術改造、轉型提升，主攻生產低耗能、低污染、高附加值的工業產品。

河南省是農業大省，農副食品加工業和食品制造業一直是該省的傳統產業。該產業創新能力排名第9，可見，傳統產業也開始關注企業的創新能力。對于這些優勢產業，一方面，企業要參與改良生產工藝，注重食品的安全和營養，積極培育本省自主品牌，更好地發揮傳統產業的優勢；另一方面，要延長產業鏈條，積極參與全球價值鏈分工，走創新驅動發展的新路。

[1]張治河，潘晶晶，李鵬.戰略性新興產業創新能力評價、演化及規律探索[J].科研管理，2015，（3）.

[2]董愛軍.信息產業創新能力評價的模型與方法[J].統計與決策，2011，（18）.

[3]李美娟,陳國宏,陳國龍.基于灰色關聯度的產業技術創新能力評價研究[J].山西財經大學學報，2008，（6）.

[4]王鵬,曾坤.創新環境因素對區域創新效率影響的空間計量研究[J].貴州財經大學學報，2015,(2).

[5]呂承超,張學民.中國高技術產業發展區域差異測算及其影響因素[J].貴州財經大學學報，2015,(4).

（責任編輯/劉柳青）

F062.9

A

1002-6487（2016）23-0127-03

陜西省社會科學基金資助項目（2015D042）；河南省科技發展計劃軟科學項目（152400410039）

喬 虹（1975—），女，河南泌陽人，博士研究生，副教授，研究方向：產業組織與技術創新。