生資公司轉型創新發展穩步推進金長安科技公司掛牌新三板

朱建雄

生資公司轉型創新發展穩步推進金長安科技公司掛牌新三板

朱建雄

省屬物資流通企業在改革中尋找生機，在創新中謀求發展。省生資總公司搭建的生存平臺、混合所有制企業江蘇金長安科技有限公司，不負眾望、奮力前行，率先走出了一條從傳統單一的純貿易型企業轉型發展，以構建科、工、貿相結合的企業發展格局的新路子，并不斷探索，積極創造條件，謀求在新三板掛牌，在條件允許的前提下，爭取轉板成功能在創業板或中小板上市。金長安科技致力于創造中國實驗室系統建設的新時代。

企業；轉型；發展；掛牌；上市

省生資總公司復建于1980年，進入二十一世紀以后，由于受前期國家經濟過熱影響，公司對外投資失控，應收款難以回籠，再加上外部環境變化，企業競爭力下降，公司出現了前所未有的困難，擺在生資公司領導和全體員工面前的是生死存亡的抉擇。為謀求生存，公司不畏艱難，勇于承擔風險和挑戰，在省物資集團的正確領導下，依據省委省政府以及省物資集團相關文件精神，大膽謀劃并實施了一系列重大改革，認真研究并制定了公司改革改制方案，轉換經營機制，穩步推進企業用工制度改革，有效開展人員分流和資產重組，在省屬物資系統率先完成全員勞動關系的調整工作，為公司的生存和發展搶得先機，贏得了時間。公司發動干部職工群策群力，主動調結構，盤活資產，想方設法尋找新的經濟增長點和增長方式，將僅有的一點存量資產進行重組，組織員工投資入股，搭建生存平臺，開展經營自救，先后組建了金倫公司、華東舊車公司、金長安科技公司等，這些公司在特定的歷史時期發揮了一定的歷史作用。多年來生資公司堅持改革，不等不靠不要，在改革中尋找生機，在創新中謀求發展，新公司為生資公司的傳承和發展發揮了積極作用。

一、金長安科技公司現狀

2009年生資公司在老的傳統單一經營模式越來越困難的情況下，主動轉型，創新理念，負重奮進，在做好原有商貿業務的同時，通過資產重組，引進人才，對方帶項目負責經營，我方出資金負責管理，組建了以股權為紐帶的混合股份制企業——江蘇金長安科技有限公司（以下簡稱“新公司”），開展整體實驗室環境和建筑智能化工程建設全新領域，為生資公司謀求一條生存之路，發展之路，實現風險共擔合作共贏的經營模式。生資公司從一個傳統單一的純貿易型企業探索轉型，以構建科、工、貿相結合的企業發展新格局。

時至今日，六年來新公司從無到有，在不斷探索中奮力前行，現已成為行業頗具影響力的領跑者，從事的DNA實驗室工程建設，處于國內先進行列。新公司根據工作的需要目前已將注冊資金增加到1100萬元，具有智能化與電子專業承包二級、裝飾裝修設計與施工一體化二級、空氣凈化工程二級、機電安裝三級等資質，并通過了ISO9001質量管理、ISO14001環境管理和OHSAS18001職業健康安全管理三個國際體系的認證。新公司現有各類管理人員45人，專業從事建筑智能化、實驗室工程等特殊環境工程的規劃設計、施工安裝、設備銷售、技術研發及服務的高科技服務型企業。業務以江蘇為軸心輻射全國，行業覆蓋質檢、商檢、纖檢、公安、醫藥、血站、高等院校、科研院所、國際專業檢測機構等，工程涉及紡織、造紙、煙草、化工、涂料、醫藥、電子、精密儀器等十多個領域，已在恒溫恒濕工程、機房工程、凈化工程、智能化工程等承攬建設上產生積極影響，銷售規模一直保持在3300萬元左右，發展總體穩定，前景看好，符合預期。

然而，現有的規模不是我們的終極目標，某種意義上說已成為新公司難以逾越的臺階，成為新公司發展的一個瓶頸，原因有多方面的，我們深感資金匱乏是企業發展的攔路虎。企業要做大做強，首先要解決企業融資難的問題，而企業因為抗風險能力差，可以抵押的實物資產有限，很少有銀行愿意接受企業知識產權質押、應收賬款質押、股權質押、訂單質押、倉單質押、保單質押，也正是因為這個原因，企業一直缺少利用金融杠桿做大做強的平臺。為此，從2015年初開始公司著手掛牌新三板做準備。

二、新公司尋求掛牌新三板的動因

（一）完善公司治理，夯實基礎管理、實現規范發展

企業上市新三板，都會依法著手明晰產權關系，規范納稅行為，完善公司治理、建立現代企業制度。即使登陸新三板后，企業的工作重點仍然會圍繞資本市場，不斷的完善公司治理，夯實基礎管理、實現規范發展的過程。

（二）企業在新三板上市，可以充分利用資本市場融資，使公司的資產價值將成倍甚至數十倍地增加，原始股東的價值也會得到最大體現

此外，企業上市直接融資時不存在還本付息的壓力，有效增強企業創業與創新的動力和能力。借助新三板市場上市融資，有助于企業打破融資瓶頸束縛，獲得長期穩定的資金，改善企業的資本結構。而且股權融資“風險共擔，收益共享”的獨特機制有助企業實現股權資本收益的最大化。配股、增發、轉債等多種金融工具有助于企業實現低成本的持續融資。

（三）中企業在新三板上市后與主板市場上的企業一樣，相當于為企業資產的“證券化”提供了一個交易平臺，增加了公司股票的流動性

上市后資本市場的公開交易，也有利于發現企業的價值，實現企業股權的增值，為企業股東帶來高額益價財富。

（四）提升企業的品牌價值及市場影響力

企業傳播品牌或形象主要有三個途徑：口碑、廣告和營銷。其實，上市具有更強的品牌傳播效應。因為企業進入資本市場，就表明企業的成長性、市場潛力和發展前景得到了承認，這本身就是榮譽的象征，對企業的品牌建設作用巨大。其廣告效果可使企業快速在行業中引人注目，吸引市場的關注度。

（五）企業在新三板上市融到資后，企業會進一步發展壯大

經過一階段的培育，會將一個成長性較好的企業培育成成熟企業，達到上中小板或創業板的上市條件，繼而轉板上市，融更多的資，使企業依托資本市場更好發展。

（六）財務費用

券商和審計律師中介機構的費用企業基本不用再支付，政府補貼部分即可全部涵蓋所有。

（七）新公司積極創造條件，符合在新三板掛牌要求

新三板掛牌的基本要求有以下幾點:1.依法設立且存續滿兩年；2.業務明確，具有持續經營能力；3.公司治理機制健全，合法規范經營；4.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；5.主辦券商推薦并持續督導。對照上述要求，新公司除第4條沒有股改外，其余條件均可以創造條件滿足。

三、新公司發展愿景

新三板市場2014年末有1572家掛牌，2015年末增加到5129家，掛牌速度驚人，預計2016年末將超過10000家。從目前新三板市場的特點來看，除滿足新三板掛牌的基本要求外，以下六類企業更適宜在新三板掛牌：1.技術含量高處于初創期的企業；2.具備一定盈利能力卻有發展瓶頸的企業；3.受IPO政策限定暫時難以上市的企業；4.尋求并購和被并購機會的企業；5.未來2～3年有上市計劃的企業；6.尚未盈利的互聯網企業。券商近期重點推薦符合國家經濟發展戰略和產業政策導向，符合國家戰略性新興產業發展方向的企業，特別是新能源、新材料、信息、生物與新醫藥、節能環保、航空航天、海洋、先進制造、高技術服務等領域的企業，以及其他領域中具有自主創新能力、成長性強的企業。經過分析和研討，公司董事會認為金長安科技公司基本符合國家新產業政策，符合上新三板基本條件。我們想通過金融杠桿獲得更多融資渠道，公司要做大做強必須走資本市場道路，而新三板的低門檻、低成本、速度快、不設財務指標的備案制度是新公司在這一融資平臺上做大、做強的最佳選擇。

當然從想上新三板到掛牌新三板，也不是輕而易舉，一帆風順，還需要做大量工作。2015年新公司在新三板掛牌方面進行了認真研究和探索。經努力和市場運作，新公司已于2015年11月份成功在江蘇股權交易中心掛牌，簡稱“金長安”，企業代碼690331，并獲得300萬元的科技融資額度，為新發展注入新的動力。2016年年初又被鼓樓區政府獎勵5萬元。公司先在江蘇股權交易中心掛牌，有些手續先行規范，可以少走彎路，也為今后順利掛牌新三板創造條件。

圍繞新三板掛牌，2015年公司積極申報國家高新技術企業，取得“金長安恒溫恒濕實驗室集中控制與顯示系統軟件”和“金長安刑事科學技術實驗室數據采集系統”兩項軟件著作權，擁有6項實用新型專利，另外還有1項“冷藏車檢測環境倉設計”發明專利正在審核之中。申報國家高新技術企業要準備的資料多、工作量大、手續程序復雜。特別是“兩年一期”的財務數據，要按申報國家高新技術企業的要求，重新設置賬戶，填寫財務憑證、編制財務報表。國家高新技術企業的資質認定，預計在2016年上半年可以拿到國家科委、國家財政部、國家稅務總局的聯合批復。

隨著新公司掛牌工作的務實穩步推進，2016年公司將擇機推動新公司的股改工作，將現有的有限責任公司改造成股份有限公司。這是2016年公司的主要目標任務，也是工作的難點所在。股改一方面涉及到國家相關政策，既要符合新三板要求，更要符合自身長遠發展戰略；另一方面涉及到現有股東的利益訴求，股權的重新配置或調整，困難重重，錯綜復雜，其難度可以預見，股改工作不可能一帆風順。至時，公司將及時向集團領導及相關職能部門專題匯報，尋求支持和幫助，與現有股東做實溝通和交流、達成共識，盡快完成股改工作，爭取早日在新三板掛牌。在條件允許的前提下，爭取轉板成功能在創業板或中小板上市。金長安科技致力于創造中國實驗室系統建設的新時代。金長安科技就是價值和榮譽。

朱建雄，高級經濟師，江蘇省生產資料貿易總公司總經理，江蘇金長安科技有限公司董事長。

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1008-4428（2016）02-03-02