海內外證券市場動態

(2016年9月)

9.1 中國證監會、中國上市公司協會在京舉辦上市公司治理國際研討會，證監會主席劉士余出席會議并致辭。

9.5 中國人民銀行和國家外匯管理局發布《關于人民幣合格境外機構投資者(RQFII)境內證券投資管理有關問題的通知》。

中國保監會日前發布《關于保險資金參與滬港通試點的監管口徑》。

9.9 中國證監會發布《關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》、《關于修改〈上市公司重大資產重組管理辦法〉的決定》；就《證券期貨投資者適當性管理辦法》公開征求意見。

中國證券登記結算有限責任公司、深滬證交所下發《債券質押式回購交易結算風險控制指引(征求意見稿)》。

9.10 上海證券交易所第七次會員大會召開。中國證監會主席劉士余、副主席姜洋出席大會并講話。

9.12 《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》日前獲中國證監會批準。全國股轉公司召開私募機構做市業務試點工作部署會，對私募機構參與全國股轉系統做市試點有關工作進行了安排部署。

9.19 深交所發布《創業板互聯網營銷行業信息披露指引》。

9.20 國務院發布《關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》。

9.21 寶鋼股份和武鋼股份發布公告稱，將由寶鋼股份向武鋼股份全體換股股東發行A股股票，換股吸收合并武鋼股份，寶鋼股份為合并方暨存續方。

9.22 全國中小企業股份轉讓系統公司發布《關于新三板掛牌公司重大資產重組的投資者問答》，進一步明確新三板掛牌公司重大資產重組的審查要點。

9.23 中國證監會正式發布《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》。

9.30 中國證監會正式發布實施《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。

深交所正式發布《深港通業務實施辦法》、《港股通投資者適當性管理指引》、《港股通交易風險揭示書必備條款》、《港股通委托協議必備條款》、《關于深港通業務中上市公司信息披露及相關事項的通知》、《香港結算參與網絡投票實施指引》，以及修訂后的《股東大會網絡投票實施細則》和《交易規則》。

中國證監會新聞發言人表示，證監會今后原則上不再對QFII和RQFII的資產配置比例做出規定。

9.6 德國交易所創業板Venture Network宣布將于9月底推出初創企業投融資配對服務(Venture Match)，旨在為成長型企業的前期融資提供便利，打造從企業初創期到企業成長期并最終實現上市的完整金融服務生態體系。

新加坡交易所宣布，已作為合作伙伴交易所加入聯合國可持續證券交易所倡議。

新加坡交易所宣布，經與新加坡金管局磋商,決定成立證券業工作組(IWG)，該工作組將對新加坡交易所和行業參與方的流程進行評估并提供政策建議。

9.8 澳大利亞證券交易所宣布聯合中國銀行悉尼分行推出人民幣計價的證券托管服務。該服務將使發行人發行的人民幣計價證券直接進入澳大利亞結算公司，同時結算公司會員也可以直接結算并持有人民幣計價的證券。

9.9 歐洲銀行管理局、歐洲保險和職業養老金管理局、歐洲證券與市場管理局聯合發表聲明，反對歐盟委員會對監管技術標準(RTS)終稿中涉及非中央對手方清算的場外衍生品市場風險緩釋技術等內容的修改。

9.19 因主要數據庫出現硬件故障，澳大利亞證券交易所推遲開市時間至上午11:30，并于下午2:05提前休市。

9.20 中國郵儲銀行IPO結束公開發售，定價每股4.76港元，集資576.27億港元(74億美元)，是繼2014年阿里巴巴250億美元IPO規模之后全球最大IPO。28日，該股在港交所主板上市交易，報4.77港元，較發行價上漲0.21%，成交額46.15億港元。

9.26 新加坡交易所宣布，波羅的海交易所批準關于新交所收購波羅的海交易所的所有決議案。

9.27 印度證監會(Sebi)允許部分類別的外國投資者直接投資債市而無需通過代理商。同時，Sebi也放寬了房地產投資信托和基礎設施投資信托的投資限制。

芝加哥期權交易所宣布以每股32.5美元、總價32億美元的價格收購美國第三大證券交易所——Bats G lobal Markets Inc.。預計這項交易將在2017年上半年完成。芝加哥期權交易所將藉此收購進軍股票和外匯市場。

9.28 香港交易所刊發有關深港股票交易互聯互通機制(深港通)經修訂的資料文件、常問問題，以及《交易所規則》、《中央結算系統一般規則》、《中央結算系統運作程序規則》的建議修訂。

歐盟反壟斷機構就德國交易所與倫敦證券交易所合并案提出關注，擔心兩所的合并會影響金融市場的競爭。歐盟委員會將在未來4個月進行調查，以確定合并案會否大幅減少清算、衍生工具及指數方面的競爭。