對外貿易與產業結構優化

[摘要] 經典貿易理論已經闡明貿易對一國要素利用、產業結構優化有著促進作用。本文基于大量統計數據并借助統計軟件實證研究，分析了我國對外貿易對產業結構的影響。研究發現，對外貿易對反映我國產業結構優化的科技創新能力、人力資本水平和能源利用效率三大指標綜合水平具有正相關關系。為促進我國產業結構優化，建議我國應轉變貿易增長方式，鼓勵創新，擴大內需等。

[關鍵詞] 對外貿易 科技創新能力 人力資本水平 能源利用效率

[中圖分類號] F752.0 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2016）06-0043-04

[作者簡介] 康增奎（1963 — ），河北趙縣人，首都經濟貿易大學經濟學院教授，研究方向：國際貿易。

改革開放以來我國對外貿易快速發展，進出口貿易的活躍激發了廠商參與全球價值鏈分工的創新積極性，促進了各種資源利用效率和人力資本水平的提高，使得我國產業整體生產力得到提升。目前我國面臨國內外市場雙重壓力，經濟增速放緩，產業結構轉型升級進入關鍵階段，通過對外貿易引擎作用實現要素合理配置、產業結構優化非常必要。

一、貿易促進產業結構優化的效應機制

貿易對產業結構優化的影響，早在上世紀1960年Kanamc Akamatsu提出的“雁行模型”，就主要研究了發展中國家如何利用國際化，參與多層次的國際分工，學習發達國家的技術，擴大出口，提升競爭力，從而促進產業結構優化的過程。1980年代之前Michaely和Balassa提出了一個國家的出口，可以通過資源優勢以及技術在產業間的轉移等渠道，實現國際貿易對產業結構的調整。1996年安娜的研究表明，國際貿易在一個開放型國家的經濟中占有“舉足輕重”的分量，不同的生產要素會被不同的貿易業務使用，這會使這些要素在部門間得到重新配置。Italo Colantone（2010）研究了國際產業分工同企業進退市場的關系，發現越是開放度高的產業，越能阻止新企業進入市場；動態比較優勢反映企業的進入和退出市場是動態比較優勢的體現，這對產業結構的演變有重要作用。Li Li，Michael Dunford（2012）研究了中國同歐盟之間的貨物貿易往來，發現中國的相對比較優勢已經不再局限于勞動密集型行業，而且已經擴展到了部分資本密集型制造行業，認為中國政府不再適合實施出口導向型政策，應該通過產業結構優化和技術進步來提升中國在全球產業鏈中的地位。

國內關于貿易的產業結構效應的研究方面，1995年牛文育曾提出國際貿易通過帶動效應、優化效應來使產業結構得到升級。2006年劉炳廉對國際貿易與產業結構傳導機制進行了研究，認為國際貿易主要通過國際利益比較機制和產品生命周期循環兩種機制來促進產業結構的優化。姜茜、李榮林（2010）從我國商品結構分析了對外貿易與產業結構的關系，認為部門之間對外貿易結構和產業結構存在交叉效應。孫曉華、王昀（2013）基于半對數模型和結構效應驗證對外貿易結構對產業結構升級帶動作用，發現從兩大類貿易產品對三次產業的影響來看，工業制成品的進出口有利于降低第一產業比重，提高第二產業比重，這是我國工業化由初期向中期跨越的特定時期工業化發展戰略和對外貿易政策的體現。

本文將從反映產業結構優化的內涵指標來分析對外貿易與產業結構之間的關系。

二、產業結構優化的綜合指標

（一）產業結構指標

大多數學者在研究產業結構升級時，一般借鑒配第-克拉克定律，研究三大產業占GDP的比重變化，利用服務業占比提高來說明產業結構升級，但這種方法只是描述總結了產業結構的變遷，并沒有從實質上弄清楚產業結構升級與其演替的區別，而產業結構的調整和優化，主要表達了產業結構從低級向高級轉變的過程，內在機理是要素生產函數的向高效化轉變的過程。據此，產業結構升級可以具體劃分為三大指標：科技創新能力、人力資本水平、能源利用效率。

1. 科技創新能力指標

科技含量主要包括以高校為主體的基礎技術，和以企業為主體的應用技術，對于這兩種技術的投資主要來自于兩大主體：企業和政府。本文在以前學者研究的基礎上，又加上了政府的投資因素，將科技創新能力指數具體細分為三級指標：高校創新能力、行業創新能力和政府因素。

由于數據值和數據量較大，本文根據《中國科技統計年鑒2015》，先對2002～2014年高校發表科技論文、申請專利、專利授權、國外發表論文、高新技術出口額、RD經費支出（表1）等原始數據進行初步基本處理后，再用因子分析法，提取主成分，得出最終科技創新能力指數，如表2所示。

2. 人力資本指標

人力資本水平是影響產業結構升級的直接影響因素，人力資本在產業結構升級過程中具有正向作用。一般把人力資本水平表示為受教育水平（如小學、中學、大學）占勞動力數量的比重來表示。

3. 能源利用效率指標

能源利用效率的提高能促進我國產業結構的升級，因此能源利用效率也是產業結構優化的重要因素之一。國內外對能源效率的測算，主要通過能源服務產出量與投入量比值來度量，或者一定量的經濟產出所學的能源投入占實際能源投入的百分比來測算。本文借鑒Hu和 Wang（2006）在《Total-factor energy efficiency of regions in China》所用方法，基于全要素生產率框架定義了全要素能源效率，在此基礎上，運用DEA測算我國的2002～2014年的全要素能源利用效率TFEE。

TFEE的取值應該是大于0小于1的。TFEE指數越大，說明能源效率高；反之，TFEE越小，表明能源利用效率越低。原始數據均來源于《中國統計年鑒》和國家統計局，輸入變量（能源消費量，勞動投入和資本存量）以及輸出變量GDP的歷年數值，用Deap2.1得出全要素能源效率。

（二）三大指標測算結果

采用因子分析法、人力資本公式和數據包絡分析模型，分別得出了科技創新能力指數、人力資本水平和全要素能源利用率三大指標，如表3所示。

把科技創新能力、人力資本和全要素生產這三個變量的指標標準化，計算熵值、信息效用值，最后得出這三個變量的權重分別為：0.34，0.34，0.32。通過得出的權重比例，求出最終的產業結構指標。

三、對外貿易與產業結構優化的實證分析

本文的被解釋變量是：產業結構優化，解釋變量：對外貿易總額。2002—2014年對外貿易數據來自《中國海關統計年鑒2015》。利用Eviews 6.0軟件輸出結果概述如下：

1.平穩性檢驗。由于在T統計值的絕對值2.248360大于5%和10%顯著水平的絕對值，而且可以看出P值為0.0296<0.05，所以可以得出對外貿易的一階差分是平穩的。由以上結果我們可以認為產業結構、對外貿易都是一階單整的。

2. Granger因果關系檢驗。當Sample為 2002～2014包括觀測12個目標，產業結構為被解釋變量，格蘭杰因果關系檢驗顯示，對外貿易的Chi-sq.為2.09324 ，Prob. 為0.013. 可以看出，在5%的顯著水平下，條件為滯后期水平為1時，對外貿易的原假設是不能被接受的，結果顯示這個指標都是引起產業結構變化的格蘭杰原因。

3. VEC模型。在增加P值的過程中發現，在滯后一期的時候，赤池信息準則（AIC）和施瓦茨（SC）準則的AIC和SC同時出現星號，所以得出最優滯后期為1。滯后期為1的對外貿易對產業結構優化水平影響度為0.72。同時，因為R方值為0.924463，說明對外貿易與產業結構優化方程的擬合度是比較高的，證明我國產業結構的增長與對外貿易增長之間的關聯性，并且對外貿易對產業結構的影響是顯著的，因為t 統計量在5%的顯著性水平下表現為顯著。

4. 脈沖函數效應。對外貿易對產業結構的累積沖擊，輸出圖示可以看出對外貿易（CFT）對產業結構的影響是正向的，尤其是在第二期以前，正向作用是逐步加大的，在第二期達到了最大值，在第二期以后這種正效應逐漸減少，以后正效應逐年穩步減少。說明對外貿易對我國產業結構升級存在短期正效應，但不構成持久影響，說明我國還應該積極改變貿易策略和貿易增長方式，使對外貿易能對產業結構和經濟實現可持續的正面推動效應。

四、結論與建議

通過確定產業結構優化指標，處理數據以及一系列的驗證分析，我們可以得出下面這些結論：單位根檢驗顯示我國產業結構與對外貿易是一階單整的，2002～2014年的時間序列是平穩序列，格蘭杰因果檢驗結果表明對外貿易是引起我國產業結構的格蘭杰原因，VEC模型結果的說明對外貿易對我國產業結構的升級具有顯著的正效應。根據脈沖響應函數分析的結果，對外貿易對我國產業結構的調整具有正效應，因此我國應該繼續重視貿易的“發動機”作用。基于研究結論，提出如下建議：

1. 推動我國貿易增長方式的轉變。我國貿易總量世界第一，但是我國還不是貿易強國，在國際分工過程中，我國主要還是依靠豐富且廉價的自然資源和勞動力來參與國際化分工，一直處于價值鏈的中下層，沒有形成出口競爭優勢產業體系，貿易方式亟需由從勞動密集型轉為技術含量高的產品的出口，提高綜合競爭實力，通過優化進出口結構，推動產業結構升級。

2. 提升服務貿易的國際競爭力，促進服務業發展。我國各類服務貿易顯性比較優勢指數與發達國家相比差距都較大，甚至于其它新興工業化國家和地區相比也有一定差距。開展通訊、保險等生產性服務貿易，對我國對外貿易和投資發展有著重要作用。同時，通訊、咨詢等服務業的發展，也將增加第三產業在產業總值中的分量，促進產業結構的優化。

3. 鼓勵企業的創新行為。在核心技術方面，我國與發達國家間差距較大，應該提出相關政策，鼓勵將科技創新結果有效地轉化為先進的生產力，比如稅收方面的優惠、利率政策、再貸款優惠等激勵政策等，以此來提高企業或者行業的創新熱情，并鼓勵把這些無形的創新技術轉化為實際的生產力，推動產業革命，推動生產方式的創新和改變。

4. 提高我國的勞動者素質水平，加大鼓勵培養高水平的有學習和創新能力的人才，使投資技術外溢效應得到更好的發揮，從而促進產業結構優化。應當在教育方面加大投資，彌補高素質技術人才不足的情況。我國雖然加大了對教育的投入，但是人口基數分母大，導致人均受教育水平相比世界平均水平來說較低，所以應繼續加大對教育的投入，提高我國整體勞動力素質。

5. 積極推廣能源節約新技術，提高能源利用效率。綠色、環保、低碳經濟也是我國產業結構調整的重要目標之一。

6. 由本文相關研究發現產業結構升級除了對外貿易因素外，金融發展和外商直接投資以及貢獻率更大如內需才是促進產業結構升級的主要動力，所以刺激國內消費水平是重中之重。當前受多重因素影響，我國經濟的增長更需要積極擴大內需，引導資金轉向高技術、高附加值、吸納就業人數多的各領域，促進產業結構調整和升級。

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