日本諾貝爾科學獎出現“井噴”對中國的啟示

周 程

(北京大學科學與社會研究中心，北京 100871)

日本諾貝爾科學獎出現“井噴”對中國的啟示

周 程

(北京大學科學與社會研究中心，北京 100871)

作者對1901—2016年全球諾貝爾科學獎的獲獎人數及其獲獎時的平均年齡等情況進行考察后，又對日本新世紀17位諾貝爾科學獎得主獲獎時的年齡、取得獲獎奠基性研究成果時的年齡和升任教授或研究員時的年齡等數據進行了統計。結果發現：日本新世紀17位諾貝爾科學獎得主獲獎時的平均年齡高達68歲；取得獲獎奠基性成果時的平均年齡只有40歲；升任高級職稱時的平均年齡高達43.35歲；獲獎時滯長達28年。我們有必要借鑒日本的成功經驗，在大學里普遍設立榮譽教授稱號；將晉升正高職稱時的平均年齡控制在45歲左右；并將科研資源的分配向40歲左右的年輕學者傾斜；而且在建黨100周年之前不宜像日本2001年那樣提出50年30個諾獎計劃。

日本經驗；諾貝爾獎；創新型國家；人才政策；科技管理

2016年諾貝爾科學獎評審結果已于10月上旬全部揭曉，日本東京工業大學榮譽教授大隅良典(Yoshinori OHSUMI，1945—)因“發現了細胞自噬機制”榮獲諾貝爾生理學或醫學獎。至此，日本已有22人榮獲諾貝爾科學獎(含兩名日裔美籍物理學獎得主)，其中17人是在進入21世紀后獲獎的。

此前，日本曾于2000—2002年連續三年摘得諾貝爾科學獎桂冠。這次，日本又連續三年都有人獲獎，而且這三年獲獎人數高達6人(含在日本做出獲獎研究成果的日裔美籍學者中村修二)，比21世紀初的那次還要多2人!

日本在邁入21世紀的最初17年里，平均每年都有1人獲得諾貝爾科學獎，獲獎人數僅次于美國，將過去的諾貝爾獎強國——英國、德國、法國遠遠甩在身后，令國際社會驚嘆不已。人們不禁要問，日本為何在21世紀初期會出現諾貝爾獎“井噴”現象？它對中國的創新型國家建設有何啟示？

關于第一個問題，筆者已在《17年17人諾獎：日本科學為何“井噴”？》一文中進行了探討[1]，并引起了廣泛的關注。本文擬就日本的諾貝爾科學獎“井噴”現象，對中國創新型國家建設有何啟示問題談些一孔之見。

1 諾貝爾科學獎授獎情況概覽

在對日本21世紀17位諾貝爾科學獎得主獲獎時的年齡、取得獲獎奠基性研究成果時的年齡，以及升任教授或研究員時的年齡等數據進行統計和分析之前，有必要先概覽一下1901—2016年諾貝爾科學獎得主獲獎時的平均年齡以及獲獎人數的變化等情況。

1.1 多數獲獎者年過花甲方榮膺桂冠

從表1中可以看出，1901—2016年，摘得諾貝爾物理學獎、化學獎、生理學或醫學獎桂冠的人數分別為204人次、175人次、211人次，他們榮獲諾貝爾科學獎時的平均年齡分別為55.1歲、58.2歲、57.8歲，總平均年齡為57.1歲。

但是，若以10年為一個時段進行統計，結果顯示，自1951年以來，諾貝爾物理學獎、化學獎、生理學或醫學獎得主獲獎時的平均年齡呈逐漸增長態勢。進入21世紀之后，除諾貝爾生理學或醫學獎得主獲獎時的平均年齡接近但仍未達到65歲之外，諾貝爾物理學獎和化學獎得主獲獎時的平均年齡均超過65歲，見圖1[2]。

表1 1901—2016年諾貝爾科學獎得主獲獎時的平均年齡

圖1 1901—2016年諾貝爾科學獎得主的階段性平均年齡與人數

1.2 戰后獲獎人數呈現上升趨勢

從圖1中還可以看出，1951年后，諾貝爾物理學、化學、生理學或醫學獎每10年的獲獎人數均明顯高于二戰之前的各個時段。而且，當我們以5年作為一個時段統計諾貝爾三個獎項的獲獎人數后發現，諾貝爾科學獎的獲獎人數呈現上升趨勢，戰后每個時段的獲獎總人數均高于戰前的各個時段,見圖2。

圖2 諾貝爾科學獎獲獎人數變動情況

1.3 “大科學”的興起導致諾獎越發越晚、越發越多

平均獲獎年齡越來越大、平均獲獎人數越來越多的現象，主要是由二戰之后大科學的興起造成的[3]。大科學時代的一大特征是參與科學研究的人員越來越多，高質量科學研究成果的數量也越來越多。誠如諾貝爾博物館館長古斯塔夫·謝爾斯特蘭德所指出，大約100年前，世界上只有大約1000名物理學家；如今，全球范圍內的物理學家大概有100萬人。換言之，100年里物理學家的人數增長了1000倍。這樣一來，做出杰出科學貢獻的眾多科學家“獲得諾貝爾獎的等候時間越來越漫長，你(獲獎者)不會在取得突破后馬上得獎[4]。”

解決科學家等候獲獎時間過長的一個可能的辦法是，增加每年的評獎名額。但諾貝爾化學獎評審委員會主席甘那·馮海涅對此有不同的看法，他認為：“如果獲獎人變為4人、5人或是更多也并不能解決這樣的問題，你總需要畫一條線，而這條線之上總會有貢獻接近的人”[5]。也就是說，即使增加評獎名額，也很難立竿見影地解決科學家等候獲獎時間過長問題。因此，諾貝爾獎評審委員會當前只能采取盡可能地用足每年的9個頒獎名額的辦法來緩解矛盾。

要而言之，諾貝爾科學獎“不夠發”的難題主要是因為小科學時代設立的諾貝爾獎已經有些不太適應大科學時代的需要造成的。只要不改變現有的三大獎項評審辦法，就很難解決大科學時代出現的諸如團隊集體貢獻之類問題。

2 日本新世紀17位諾貝爾科學獎得主數據統計

2.1 獲諾獎時的平均年齡高達68歲

G組患兒家屬的滿意度為97.87%，明顯高于D組的85.1%，兩組相比，差異有統計學意義（P＜0.05）。見表3。

從表2中可以看出，日本新世紀的諾貝爾物理學獎、化學獎、生理學或醫學獎得主獲獎時的平均年齡相差不大，分別為68.8歲、67.7歲、67歲。21世紀17名諾貝爾科學獎得主獲獎時的總平均年齡為68歲，雖然明顯高于1901年以來的全球590名諾貝爾科學獎得主獲獎時的總平均年齡57.1歲，但只略高于同期全球諾貝爾科學獎得主獲獎時的總平均年齡。就此而言，不能說日本科學家在獲頒諾貝爾科學獎的過程中受到了西方的歧視。

表2 日本21世紀17位諾貝爾科學獎得主的年齡分布情況

續表2

注：①升任教授時的年齡，總平均值為43.35；②為取得獲獎奠基性成果時的年齡，總平均值為40；③為獲諾獎時的年齡，總平均值為68。

2.2 取得獲獎奠基性成果時的平均年齡只有40歲，獲獎時滯為28年

從表2中還可以看出，日本21世紀17名諾貝爾科學獎得主取得獲獎奠基性成果時的平均年齡為40歲，比他們獲獎時的平均年齡小28歲,這意味著獲獎奠基性成果大約是在1972—1988年取得的。在這一時期，日本經濟剛完成國民經濟雙倍增計劃，經濟實力有了明顯的提升[6]。因此，研究開發經費投入強度得以超過2%，迅速趕上歐美主要發達國家，如圖3所示[7]。

圖3 主要國家研究開發經費占國內生產總值之比

2000年以前，全球諾貝爾科學獎得主取得獲獎奠基性成果時的總平均年齡為38.6歲[8]。如果以20年為一個時段進行統計，結果如表3所示。不難看出，雖然日本21世紀的17名諾貝爾科學獎得主取得獲獎奠基性成果的平均年齡為40歲，高于38.6歲，但與1981—2000年全球諾貝爾科學獎得主年齡的平均值39.5歲相差不大。這意味著，20世紀末期以來，諾貝爾科學獎得主取得獲獎奠基性成果的峰值年齡在40歲左右，科學家年齡趨近這個峰值時創造力最旺盛。

表3 諾貝爾科學獎得主取得獲獎奠基性成果的平均年齡

2.3 升任高級職稱時的平均年齡高達43.35歲

從表2中還可以看出一個耐人尋味的現象，那就是日本21世紀諾貝爾物理學獎、化學獎、生理學或醫學獎得主升任教授時的平均年齡非常接近，三個獎項的總平均值為43.35，比他們取得獲獎奠基性成果的總平均年齡晚3.35歲。

諾貝爾科學獎得主的青年時期大都是科研業績十分突出的拔尖型人才。即便是這樣的一個特殊的優秀群體，他們當中的很多人仍需到40歲以后才能晉升為教授或研究員。像這次獨享諾貝爾生理學或醫學獎的大隅良典到了51歲才升任教授，而且還是在轉出東京大學教養學部(相當于美國的文理學院)之后才獲得晉升的。大隅良典并非個案，實際上，因發明藍光LED而獲得2014年諾貝爾物理學獎的赤崎勇也是在52歲時才成為名古屋大學的教授[9]。

多數人年齡到45歲左右時才有可能晉升為教授，主要是因為日本大學里的教授職數受到嚴格控制造成的。在英國，一個系通常只有1名教授。德國和日本稍好一些，但通常也只是一個“講座”(教研室)才有1名教授。教授不退位，教研室中的副教授就不能升為教授。即使教授退位了，也是對外公開招聘教授，教研室中的副教授只是在同等情況下優先罷了。由于教授職數少，升職競爭激烈，因此中青年教師就不會急于升職，而是靜下心來做研究，以便將來用研究業績說話。在教授都具有真才實學的情況下，社會對教授的評價也就會比較高。這樣，政府“富養”教授也就會更容易獲得支持。“富養”教授又會促使中青年教師更加關注高質量研究成果的取得。結果，重大科學發現和技術發明便會層出不窮。

3 對中國的啟示

進入21世紀之后，全球諾貝爾科學獎得主獲獎時的平均年齡已超過65歲，日本諾貝爾科學獎得主獲獎時的平均年齡甚至高達68歲。而且，隨著大科學的發展，諾貝爾科學獎得主獲獎時的平均年齡還會進一步增大。

絕大多數科研人員年滿65歲之后都會進入退休狀態。然而，退休并不意味著不再參加學術交流活動。問題是退休后仍繼續以退休前的學術頭銜參加社會活動很容易引起誤解，甚至有可能會傷及原工作單位的聲譽。因此，日本的大學特地設立榮譽教授稱號以解決這一問題。

榮譽教授稱號屬于終身性質，但不附帶任何物質利益。只要在退休前沒有違反師德和科學研究倫理規范，而且取得了不俗的科學研究成果，不論是哪個大學的教授，經該大學教授會同意后，都可以獲頒榮譽教授稱號。

設立榮譽教授稱號無疑有助于激勵廣大教學研究人員在職期間嚴于律己、努力進取；也會為德高望重的教學科研人員退休后發揮余熱提供便利。因此，我們有必要借鑒日本的這一成功經驗，在大學里普遍設立榮譽教授稱號。

3.2 晉升正高職稱時的平均年齡最好控制在45歲左右

日本21世紀17位諾貝爾科學獎得主晉升正高職稱時的平均年齡為43.35歲。業績不是十分突出的教學科研人員晉升正高職稱時的年齡通常都會高于這些諾貝爾獎得主，一般在45歲左右。

而在中國，一些高校出于留住或爭搶人才的需要，競相破格提拔教授，以致在二三十歲就被提拔為教授的比比皆是。而且，隨著“百千萬人”計劃和“江河湖海”學者等項目的推進，一批年輕教授擠進了高收入階層。這不僅會導致一些年輕精英在晉升教授之后很快失去在科研領域繼續奮斗的動力，而且還會導致很多年輕學者急于求成、浮躁不安，甚至為了快速晉級而不擇手段。

此外，降低職稱晉級平均年齡之后，還會導致教授隊伍的肥大化與低質化，不僅使教授隊伍魚龍混雜，而且還使政府無法“富養”教授。“窮養”教授的結果是，大批有志于在科研領域有所作為的教授因無法維護住職業聲望與個人尊嚴而對科研心灰意冷。因此，有必要像日本那樣將晉升正高職稱時的平均年齡控制在45歲左右。

3.3 將科研資源的分配向40歲左右的年輕學者傾斜

日本21世紀17位諾貝爾科學獎得主取得獲獎奠基性成果的平均年齡為40歲。在日本，這個歲數的科研人員大多還是副教授，由于同齡人大都還沒有晉升為教授，而且很多用人單位都規定了應聘教授者的年齡下限，故他們仍可以心無旁騖地開展科學研究。之所以沒有做教授，不是因為他們的水平不行，而是年齡還沒有到。重要的是，副教授在日本可以像教授一樣申報科研項目和招收博士生，加上40歲前后正處于創造力高峰期，因此他們完全可以做出絲毫不遜于教授的科研業績。

在中國，以40歲作為年齡上限的科研項目仍屬于稀缺資源。大量科研經費仍然掌握在50歲以上的“大腕”們的手中。而且，副教授招收博士生時，不僅會遇到博士生導師資格問題，而且還會受到博士生招生指標的限制。雖然處于創造力高峰期，但由于既缺錢又缺人，所以這些年輕學者很難做出具有高沖擊力的科研業績。欲改變這種狀況，有必要借鑒日本的做法，將科研資源的分配向處于創造力高峰期的40歲左右的年輕學者傾斜。

3.4 近期不宜像日本2001年那樣提出50年30個諾獎計劃

日本新世紀17位諾貝爾科學獎得主的獲獎時滯為28年，他們的獲獎奠基性成果大都是在20世紀七八十年代取得的。當時，日本的研究開發經費占國民生產總值之比剛剛越過2%。

中國的研究開發經費投入強度直至2013年才超過2%，與日本相差30余年。若中國也像日本一樣，在研究開發經費投入強度達到2%之后，開始產生一批諾貝爾獎級科學研究突破；而且獲獎時滯與日本旗鼓相當，那么中國的諾貝爾科學獎高產期應該出現在建國100周年前后。換言之，在近10年里，中國不太可能像日本那樣出現諾貝爾科學獎“井噴”現象。因此，至少在建黨100周年前，不宜像日本2001年那樣提出50年30個諾獎計劃[10]。

[1]周程.17年17人諾獎：日本科學為何“井噴”？[EB/OL].知識分子,(2016-10-04)[2016-10-17].http://bbs1.people.com.cn/post/2/2/1/158917984.html.

[2]諸平.諾貝爾物理/化學/醫學獎獲獎最佳年齡分布[EB/OL].科學網,(2016-10-07)[2016-10-17].http://blog.sciencenet.cn/blog-212210-1007284.html.

[3]普賴斯.小科學與大科學[M].北京：世界出版社，1982.

[4]張全.諾獎科學家為何老齡化[N].解放日報，2016-10-16(04).

[5]MUKHOPADHYAY R.Is the Nobel Prize in chemistry still relevant?[J].Anal.Chem,2009,81(19): 7866-7869.

[6]秦皖梅.21世紀初日本諾貝爾獎的井噴現象考察[J].安徽大學學報:哲學社會科學版，2016(04):29-37.

[7] 日本文部科學省科學技術·學術政策研究所科學技術·學術基盤調查研究室.科學技術指標2015[R].東京：日本文部科學省科學技術·學術政策研究所,2015-08:16.

[8]陳其榮.諾貝爾科學獎與青年科學家創新機制探析[A].中國自然辯證法研究會.“青年科學家創新與社會條件支持系統”課題研究論文集[C].北京:中國自然辯證法研究會,2006:91-95.

[9]周程.個人興趣與社會需求共同驅動型科技突破——赤崎勇何以能獲得2014年諾貝爾物理學獎[J].科學與管理，2014(05):3-9.

[10]周程.從“技術立國”到“科學技術創新立國”——日本科技發展戰略的轉變及其啟示[J].自然辯證法研究,2001,17(Z):85-90.

(責任編輯 沈蓉)

Japanese Nobel Laureates in Natural Sciences and Its Implications to China

Zhou Cheng

(Center for Social Studies of Science,Peking University,Beijing 100871,China)

Focusing on the 17 Japanese Nobel Prize Winners in natural sciences in the 21stcentury,this article analyzed their average age when they received the prize,made their awarded achievement and obtained their professorship respectively,and compared them with those of the Nobel Prize Winners from 1901—2016.The results showed that the average age when they received the prizes was 68 years old,the average age was 40 years old when they got their main achievement and they obtained senior academic title when they are 43.35 years old.It was averagely 28 years after they achieved the breakthrough when they received the prize.Learning from Japan’s experience,scientific research would benefit from setting the title of“emeritus professor”in Chinese universities,allocating more resources to young scholars around 40 years old and an average age of 45 years old for the promotion to senior academic titles.On the other hand,it is inappropriate to set grand targets like“30 Nobel Prizes in 50 years”as Japanese government did in 2001.

Japan’s experience;Nobel Prize;Innovative nation;Human resource policy;Science and technology management

教育部科技管理戰略研究項目“高校科技倫理制度研究”(2015ZC04)。

G321

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