區域創新系統共生演化路徑及機制研究

王慶金，田善武

(青島大學 商學院，山東 青島 266071)

區域創新系統共生演化路徑及機制研究

王慶金，田善武

(青島大學 商學院，山東 青島 266071)

本文利用共生演化理論和方法探討區域創新系統演化階段、路徑和機制。首先探討了區域創新系統共生演化的單利共生階段、差異互利共生階段和均衡互利共生階段的特點和形成機理；其次分析了區域創新系統共生演化路徑，論證了其由單利共生階段向差異互利共生階段再向均衡互利共生階段演化的機制；最后提出了區域創新系統共生演化的政策建議。

區域創新系統；共生演化；單利共生；互利共生

經濟全球化和知識經濟迅速發展，對區域經濟發展和區域創新系統運行有重要影響。 20世紀90年代，出現了“區域創新系統”的概念，區域創新系統涉及經濟、科技、制度、文化和生態等方面，是由政府、企業、中介組織、大學和科研機構等共生單元、共生要素和共生環境等構成的復雜共生系統。為了促進區域創新系統的共生建設及運行，需要根據共生理論和方法探討區域創新系統的共生演化過程以及各個共生單元之間復雜的協同關系[1]，探討動態環境下共生模式演化過程中不同路徑、關鍵節點和要求，研究區域創新系統不同演化階段、路徑和機制。

一、文獻綜述

在區域創新系統環境與結構方面，Cooke[2]基于治理結構將區域創新系統分為基層式、網絡式和統制式三種類型，基于商業活動模式將區域創新系統分為地方式、交互式和全球式三種類型。Asheim和Isaksen[3]在Cooke定義的基礎上強調系統中創新主體的多元性，認為區域創新系統是由支持組織圍繞兩類主要行動者及其相互作用組成的區域集群。Doloreux[4]認為區域創新系統是互相作用的私人與公共利益體、正規機構和其他組織的集合，其功能是按照組織和制度的安排以及人際關系促進知識的生產、利用和傳播。Lambooy[5]認為區域創新系統是由區域生產中的合作者組成的動態結構，可以使區域經濟各主體充分發揮其優勢。李卉妍等[6]采用多層次模糊綜合評價法對區域創新系統的環境風險進行評估。徐蘭和方志耕[7]以全國31個省級區域為研究對象，對區域創新系統中的技術創新子系統、政策環境子系統、知識創新子系統和科技中介子系統進行了分析，并且利用結構方程模型對子系統之間的關系及其對區域創新系統運行效果的影響進行了分析。陳昀等[8]根據生態學的理論方法，研究了區域創新生態系統的內涵，探討了大學在系統中的作用過程和作用機理，構建了研究型大學主導的區域創新生態系統框架模型。

在區域創新系統運行機理與績效方面，王祥兵等[9]的研究表明，區域創新系統的演化方向與博弈雙方的支付矩陣、學習行為和能力以及系統演化的初始狀態等相關。王景榮和徐榮榮[10]提出了區域創新系統自組織演化模型，認為國內外各區域創新系統正按照該模型進行由無序向有序的自組織演化。王春楊和張超[11]揭示了知識溢出及其空間局限性對區域創新時空演進模式的貢獻和推動作用，其結論為制定合理的區域科技政策提供了實證依據。葉斌和陳麗玉[12]對區域創新網絡的共生演化過程進行了仿真分析，研究表明區域創新網絡中不同創新主體之間共生演化的結果取決于共生作用系數的取值。

在區域創新系統演化與類型方面，Lee和Lim[13]認為區域技術創新是一個線性演化過程，但也可能不按照現有技術演化軌跡呈現出階段跳躍性。李曉娣和陳家婷[14]研究得到FDI對區域創新系統演化的驅動路徑，為FDI有效推進區域創新系統演化提供了實證支持。胡浩等[15]將區域創新系統視為多創新極共生演化系統，建立基于多創新極共生的區域創新系統概念模型，進而對創新極之間的共生演化模式進行分析。冷志明和張合平[16]根據種群生態學的共生方法，研究了區域經濟合作及協同創新過程中的共生問題，并且提出了區域合作的政策建議。張小峰和孫啟貴[17]通過共生理論和方法對區域創新系統進行了研究，認為區域創新共生系統的共生作用能產生創新能量。

在以上研究的基礎上，本文探討共生演化理論在區域創新系統中的應用，研究區域創新系統共生演化階段、路徑和機制，并提出政策建議。

二、區域創新系統共生演化階段

1.形成階段：單利共生

在單利共生階段，共生單元的形態方差差距很大，親近性非常低，共生環境和共生機制處于建設的初級階段，共生單元之間的交流不通暢，盡管偶爾出現新的利益，利益由某共生單元完全獲得，不存在廣譜上的利益分配。獲利一方開始追求創新，共生單元不能實現協同演化，協同創新共同體還沒有出現，不會出現大量創新成果，區域創新系統處于共生演化的初級階段。

政府、企業、中介組織、大學和科研機構等共生單元逐步建立聯系，但相互交流機制不健全，還不能協同演化，共生單元之間信息技術傳遞效率較低，呈現出不協調發展的封閉現象。區域創新系統的共生環境比較差，信息技術等共生要素不能實現雙向傳遞。企業憑借其體制創新優勢，吸引信息技術等共生要素向企業單向流動，企業初步演化為區域創新系統的增長極，而其他共生單元不能實現同步演化，區域創新系統內共生單元之間呈現單利共生的演化格局。

中國某些區域由于交通不便、區位閉塞、觀念陳舊和資源枯竭等原因，區域創新系統還處于單利共生階段。在共生演化形成階段，由于歷史原因，區域創新系統的發展主要依靠自然資源要素驅動，而不是人力資源驅動，全要素生產效率比較低。依靠自然資源要素驅動發展的企業為了獲得更多單方利益，創新活動比較活躍，而其他創新單元的創新意愿不高。如大學和科研機構缺少動力機制的驅動，服務區域經濟發展的積極性不高。另外，由于對中介組織的有效需求不足，無法進行市場化運行，中介組織建設和發展滯后于區域經濟發展的要求。合作中利益由單方獲得是制約區域經濟發展的主要原因，區域創新成本較高，創新積極性不高，創新成果比較少，區域創新系統需要從單利共生向差異互利共生演化。

2.發展階段：差異互利共生

在差異互利共生階段，共生單元的親近度整體開始提升，共生單元的形態方差逐步縮小。由于共生環境和共生機制逐步完善，共生單元之間的交流逐步增加，協同創新共同體開始出現，創新成果開始涌現，產生新的利益。盡管共生單元之間建立了聯系，但雙邊交流機制不完善，因而在利益分配上呈現出差異性，即利益分配上一方多，而另一方少，共生單元的演化不同步。

區域創新系統內企業對其他共生單元的影響效應逐漸增加，共生單元的互動協同逐步加強，共生單元之間日益密切的協作與互動促進其發展演化，信息技術的交流逐漸順暢。但由于共生環境不完善，共生要素還不能實現有效流動，信息技術等創新要素盡管在企業、大學和科研機構之間實現雙向流動，但還不能在所有共生單元之間實現有效流動，無法實現利益分配的對稱性。大學和科研機構與企業的協同創新程度比較強，而政府和中介組織與企業的協同創新程度相對較弱，共生單元演化呈現典型的非同步性特征，共生單元之間呈現出顯著的差異互利共生特征。

隨著共生環境和創新驅動要素的建設和完善，共生單元之間的互動協同逐步加強，促進了產業技術創新戰略聯盟等共生組織的發展，進而增強了共生單元的互動協同。盡管產業技術創新戰略聯盟等共生組織還處在發展階段，但共生單元之間的信息、技術轉換度比較高，關系比較穩固，創新成果開始不斷涌現，共生單元之間呈現出差異互利共生演化格局。

目前中國大部分由于交通、區位和政策優勢發展起來的區域處于差異互利共生階段。盡管區域內校企合作加強，也涌現出一些創新成果，但由于政策措施和共生機制還不是很完善，存在差異化的利益分配，共生單元協同創新的積極性還不高。盡管這些區域開始培育產業技術創新戰略聯盟等共生組織，但由于差異性利益分配，共生組織還不能實現穩定運行，共生的平臺載體還不能實現一體化發展。現階段這些區域經濟發展存在產能過剩和創新活力不足等問題，需要積極實施創新驅動戰略，調動共生單元協同創新的積極性，實現差異互利共生向均衡互利共生轉化。

3.成熟階段：均衡互利共生

均衡互利共生是區域創新系統比較高的演化階段，是區域創新系統共生演化的方向。在該階段，均衡互利共生的環境良好，創新的資源要素配置合理，各種利益配置和共享機制完善，共生單元的形態方差基本接近，共生單元的親近度較高，實現互動溝通、多邊交流、協同創新和廣譜進化。各種協同創新共同體運行穩定，創新成果大量涌現，區域創新演化達到新高度。

圍繞生態產業鏈，推進體制創新和機制創新，通過共生機制驅動、共生單元協調、共生平臺支撐、共生組織推進和共生要素集成，降低協同創新成本，提升協同創新績效，培育和發展新興產業及企業，實現資金鏈、產業鏈和創新鏈“三鏈融合”，創造出大量創新成果。

共生單元協調主要是政府、企業、中介組織、大學和科研機構共同演化、均衡發展和均衡受益。隨著區域創新系統共生環境和信息網絡建設趨于完善，科技企業孵化器和科技成果交易中心等中介組織發展迅速，共生單元開始協同發展，共生單元的演化具有同步性，共生單元之間建立起對稱性的多邊交流機制。共生單元之間實現協同演化和深層次的互動協同，進行協同創新，產生大量創新利益，共生單元形成多種形式的政產學研合作模式。共生平臺支撐區域創新系統的研發平臺載體和產業化平臺載體經過系列耦合實現有機銜接。為了進一步提升科技成果的轉化率，公共服務平臺載體的發展引起各方高度關注，區域創新系統的平臺載體實現均衡發展。共生組織逐步成熟，一些協同創新共同體，如產業技術創新戰略聯盟和產業技術創新研究院等的管理體制和運行機制比較完善，實現穩定運行。要素推進主要是指共生單元之間實現創新要素的雙向傳遞，人才、技術、資金、市場、政策環境和空間載體等有機集成，信息、技術和資金等創新要素實現科學配置和流動，共生單元之間位勢梯度接近，區域創新共生系統運行機制基本形成。

區域創新系統共生單元、共生要素、共生環境、共生組織和共生平臺載體的一體化發展機制形成。“互聯網+”下戰略性新興產業、先進制造業和現代服務業開始不斷發展和跨界融合，行業跨界成為常態。各行業出現大量創新創業型小微企業，創新創業成為新常態，新的商業模式不斷出現，在國內外有影響力的協同創新共同體和創新成果大量涌現。

美國硅谷科技園區基本達到區域創新系統均衡互利共生的成熟階段，該區域有完善的共生環境和豐富的共生文化，有斯坦福大學、加州大學伯克利分校等大學和科研機構，有一批具有成長潛力的科技型企業。同時，該區域中介組織完善，尤其是公共服務平臺建設完善，并且培育了大量的產業技術創新戰略聯盟。更關鍵的是，該區域共生單元、共生組織和共生平臺載體實現耦合發展。中國一些靠區位優勢和國家政策優先發展起來的區域，為了實現新常態下的經濟可持續發展，積極實施創新驅動，促進區域創新系統向均衡互利共生演化。近年來，這些區域通過不斷完善人才引進、財政稅收和投融資方面的政策，為共生單元進行多種形式的合作搭建平臺，引進一批國內外高層次的大學和科研機構，加快推進科技企業孵化器和科技成果交易中心等中介組織建設，培育了一些協同創新共同體，力爭通過協同創新機制推動區域創新系統的演化。

三、區域創新系統共生演化路徑和機制

區域創新系統的共生演化需要通過建設完善基礎設施和信息網絡等共生環境，在創新文化和激勵機制的引領和規范下，實現信息、技術、人才和資金等創新要素在政府、企業、中介組織、大學和科研機構等共生單元之間科學配置和有效流動，共生單元之間的互動協同程度不斷加強，產業技術創新戰略聯盟和產業技術創新研究院等共生組織逐步成熟并開始穩定運行。共生單元合作過程是不斷與外界交換信息和能量的過程，共生單元之間不同的政產學研方式形成了不同的共生組織，進而推動區域創新系統由單利共生向差異互利共生和均衡互利共生演化，如圖1所示。

圖1 區域創新系統共生演化路徑結構圖

1.單利共生向差異互利共生演化

首先，在較完善的共生環境中，通過利益分配機制，促進創新要素在共生單元之間流動。通過共生機制建設，破除制約創新的壁壘，培育共生組織，構建以企業為主體的創新機制。完善共生環境，推動促進區域創新系統由自然資源要素驅動向全要素驅動轉化。共生環境支撐著共生機制的運行，只有適應共生環境，才能提升共生機制的運行績效。只有當交通、郵電、供水供電、商業服務和公用市政等共生環境達到一定臨界值，才能驅動區域共生機制的建設和運行。

其次，通過利益分配機制等促進創新利益向其他共生單元演化，由企業單方獲得向其他共生單元傳遞，促進中介組織、大學和科研機構等共生單元的發展，降低協同創新成本，調動所有共生單元參與創新的積極性。通過利益分配引導大學和科研機構積極服務區域經濟。校企合作成為協同創新的突破口，也是區域創新系統由單利共生向差異互利共生演化的關鍵著力點。

最后，著力建設共生組織和共生平臺載體，加快科技資源和創新要素流動，通過有國際競爭力的協同創新共同體促進創新成果的出現。

2.差異互利共生向均衡互利共生演化

首先，需要基礎研究、應用研究和產業化協同機制以及基礎研究和應用研究有機銜接機制的支撐。引進和建設一批科技基礎設施、工程中心和實驗室，培育有國際競爭力的科技企業孵化器、生產力促進中心、科技成果轉移中心和產權交易中心等中介組織，突破基礎研究、應用研究和產業化之間的壁壘，促進區域創新系統的演化。

其次，完善激勵機制，突破共生單元之間的壁壘，建設大型企業、中型企業、小型企業、大學、科研機構和中介組織“六位一體”的協同創新體系。通過企業、大學、科研機構和中介組織的無縫銜接和利益共享機制，促進共生單元互動，大眾與精英相互促進以及線上與線下有機融合，創新要素科學配置，形成系統性的創新創業新格局。利益共享與補償機制使得創新單元為了追求均衡的創新利益和共生能量，積極進行互動溝通和協同創新，有利于加快培育高水平科技企業孵化器等中介組織，調動共生單元協同創新的積極性，激勵共生單元之間的協同演化，進而帶來協同創新共同體和創新成果的大量涌現。通過持續建設激勵機制，共生單元獲得均衡利益，培育出有國際競爭力的產業技術創新戰略聯盟、協同創新中心和產業技術創新研究院等共生組織。通過完善共生組織的運行機制，協調共生單元之間的利益關系，促進共生單元的協同演化。

最后，通過共生單元、共生組織和共生平臺載體的一體化發展機制，推進供給側的系統性改革，促進共生單元之間的信息、技術、人才和資金等創新要素暢通交流。一體化的協同機制為每個創新單元帶來發展機會，進而推動區域創新共生系統的演化和發展，形成龍頭企業為產業集群發展發揮帶動作用、創新型小微企業迅速成長和科技型中小企業特色發展的協同創新格局。

四、區域創新系統共生演化的政策建議

1.完善法律法規等政策措施，促進創新系統的共生演化

完善共生機制和制度體系，積極構建促進區域創新系統共生演化的知識產權政策、利益分配政策和利益補償政策等，促進共生單元之間利益共享，協同演化。完善科技成果轉化風險補償機制，健全科技基礎制度體系，激勵企業等共生單元進行技術創新，鼓勵大學和企業的協同研發，提升科技成果的轉化率。建立大型科學儀器和科研設施共享服務補助機制，激勵企業、大學和科研機構之間的實驗室、圖書館和大型儀器設備實現共享。完善科研評價獎勵制度，建立主要由市場決定技術創新項目、經費分配和成果評價的機制，調動科技人員的積極性，鼓勵更多的科技人員創新創業，建設協同創新人才隊伍，完善人才隊伍的選拔和培育機制。建立共生單元互利共生的多元化、市場化投融資機制，加快建設天使投資、股權投資和社會投資的多元化投融資渠道，加快推進PPP融資模式，加快發展互聯網金融和金融超市，加快金融聚集區建設。

加強區域創新系統的共生組織和協同創新共同體建設，促進有國際競爭力的產業技術創新戰略聯盟等區域協同創新共同體形成。根據區域產業關鍵技術和共性技術，鼓勵區域內不同創新共生單元和平臺載體聯合攻關，形成國際上有核心競爭力的產業，建立國際上有競爭力的協同創新共同體，如日本超大規模集成電路技術研究組合(VLSI)和美國半導體制造技術研究聯合體 (SEMATECH )。

2.積極構建區域互利共生文化，加強創新創業共生系統建設

一是重視建設區域互利共生的精神文化，主要包括區域協同創新的使命、愿景和價值觀，建立符合區域創新系統建設和發展的宗旨，動態規劃區域愿景目標，建立促進區域創新的價值觀，明晰創新精神，培養更多的創客，激勵更多的創客從事創新創業。二是積極建設區域共生演化的制度文化，通過完善的制度文化促進區域創新共生系統的演化。通過制度激勵以大學畢業生為主導的青年協同創新創業；激勵更多的企業轉型升級，協同創新創業；激勵更多的企業家、中高層管理人員和科技人員協同創新創業。三是建立完善區域創新的物質文化，完善區域創新共生系統演化和發展的物質載體和宣傳體系，加強創業生態空間建設，為創新創業提供物質支撐。

區域創新共生系統向高級階段演化的過程中，共生單元之間的多邊交流和協同創新創業產生新的利益并實現均衡分配，這種新的利益和均衡分配又促進了區域創新系統的持續共生演化。區域創新系統需要持續的創新成果和能量來推動其演化，為了給區域創新系統演化提供源源不斷的能量，需要營造創新創業氛圍，加強創新創業共生系統建設，積極培育不同的創客群體和投資群體，建設創新創業的制度環境，打造低成本的創客空間，構建生態的投融資機制，積極構建新興產業發展引導基金，加快培育創新創業型企業。積極建設“大眾創業、萬眾創新”的示范模式，通過創新創業的引領來推動創新型企業的發展。積極完善區域特色的創新創業模式，如創新創業大賽和創新創業引導基金引導下的協同創新創業；科技企業孵化器和低成本創客空間激勵下的協同創新創業；產業技術創新戰略聯盟等協同創新共同體為主導的創新創業；以大集團內企業家為主導的協同創新創業，如海爾集團鼓勵企業內部開展創新創業；集聚國內外大學、科研機構和中介組織于一體的協同創新創業模式，如青島的橡膠谷和濰坊的糧食谷等。

3.構建區域長效合作機制，進行組織創新和平臺建設

借鑒美國及歐盟等國家的經驗，積極建立區域內和區域間的協同創新組織協調機制，健全區域共生單元的長效合作機制，構建區域協同創新的對話機制，促進政府、企業、中介組織、大學和科研機構等共生單元的長效合作。構建由區域內政府、大學、科研機構、代表性企業和中介組織主要領導組成的區域協同創新領導機構，統籌解決區域發展和產業發展的共性問題，并設立辦公室組織協調具體工作。

推廣首都創新大聯盟的經驗，完善協同創新共同體的組織機制，鼓勵各種形式的產業技術創新戰略聯盟等協同創新共同體跨界融合發展和運營。完善共生組織的管理體制和運行模式，促進區域內的產業技術創新戰略聯盟實現網絡化發展，與國內外其他產業技術創新戰略聯盟共享創新資源，促進聯盟的穩定發展和知識在聯盟共生單元之間有效轉移。

4.推進“三鏈融合”，構建協同創新網絡

構建“三鏈融合”互動模式，圍繞區域內戰略性新興產業、先進制造業和現代服務業的要求，部署區域創新鏈，形成良好的創新集群，健全市場導向下的原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的體制機制，圍繞區域產業鏈和創新鏈的建設要求，部署資金鏈，建立多元化、市場化的投融資模式，實現信息、技術、人才和資金等共生要素互動交流，促進區域創新系統的共生演化。充分發揮企業在“三鏈融合”中的主體地位和作用，鼓勵企業進行技術創新、參與行業標準的制定、構建協同創新共同體以及與大學和政府等共生單元互動溝通。

根據協同理論，構建區域創新系統的共生網絡層次和節點。建設區域間技術創新合作體系，建立技術創新體系對接路徑，構建一批利益共享的技術研發、產品中試、成果孵化和產業化的技術創新鏈條，形成全鏈條、系統化、集成化和一體化的創新布局，形成具有核心競爭力的產業。一方面，加快建立一批國際協同研發中心，在世界范圍內促進科技資源和創新要素的流動，建立企業、大學和科研機構等共生單元協同發展的網絡體系，建立共生單元協同創新的共生網絡層次和節點，健全協同創新的平臺載體，培育全球創新網絡節點上以企業為主體的共生聯合體，提升區域的國際競爭力；另一方面，搭建信息平臺、科技服務平臺和技術轉移中心等，完善科技中介服務體系,實現共生單元共享各類資源。

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(責任編輯：孫 艷)

2016-10-19

國家社會科學基金項目“系統觀視角下創新創業型人才協同創新培養機制及系統優化設計”(BIA150111)；山東省社會科學規劃研究項目“山東區域創新系統共生演化機制及路徑研究”(15CGLJ09)；山東省自然科學基金項目“產業技術創新戰略聯盟中科技中介組織的作用機理研究”(ZR2013GM007)

王慶金(1972-)，男，山東臨沂人，教授，博士，主要從事區域創新、技術經濟及管理等方面的研究。E-mail:wangqingjin2005@126.com田善武(1990-)，男，山東聊城人，碩士研究生，主要從事技術經濟及管理研究。

F127

A

1000-176X(2016)12-0108-06