基于貿易便利化協定實施背景下的內陸地區國際貿易“單一窗口”建設研究

董新蕾++高志宏++李英杰

摘要：通過對國際貿易“單一窗口”概念、主要模式及國內建設實踐情況進行回顧，分析國際貿易“單一窗口”建設對提高貿易便利化水平和提升口岸管理部門監管效能的重要意義，同時結合內陸地區推進國際貿易“單一窗口”建設中存在的問題，提出政府部門牽頭、依靠關檢兩方的支持和配合、使用國際通用數據標準、突出空港和陸港服務功能特色、找準階段性發展定位、積極借鑒沿海省份經驗、鼓勵企業深度參與等內陸地區加快推進國際貿易“單一窗口”建設的建議。

關鍵詞：單一窗口；貿易便利化；國際貿易；口岸；通關

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章編號：2095-3283（2016）11-0033-04

[作者簡介]董新蕾（1982-），男，漢族，河南南陽人，科長，碩士研究生，研究方向：國際經濟與貿易；高志宏（1964-），女，漢族，河南鄭州人，處長，研究方向：國際經濟與貿易；李英杰（1990-），女，漢族，河南鄭州人，科員，研究方向：國際經濟與貿易。

2015年9月，我國正式完成接受世界貿易組織（WTO）《貿易便利化協定》議定書的國內核準程序，成為第16個接受《貿易便利化協定》議定書的成員，《貿易便利化協定》是我國加入世界貿易組織后參與并達成的首個多邊貨物貿易協定。作為全球第一大貨物貿易國，《貿易便利化協定》的正式實施不僅將有助于我國口岸綜合治理體系實現現代化，還將普遍提高我國主要貿易伙伴的貿易便利化水平，促進我國產品出口并營造更加便利的通關環境。與此同時，《貿易便利化協定》的生效和實施對口岸管理部門間的協作提出了更高要求，建立國際貿易“單一窗口”是其中一項重要工作任務。2014年12月26日，國務院以國發〔2014〕68號印發《落實“三互”推進大通關建設改革方案》，進一步明確“推進‘單一窗口建設”的工作任務，并提出了“2015年底前在沿海各口岸建成‘單一窗口；2017年底前在全國各個口岸建成‘單一窗口的推進步驟”。由于內陸地區外貿基礎條件較差，國際貿易“單一窗口”建設面臨的問題和困難也更多。

一、國際貿易“單一窗口”的概念與主要模式

按照聯合國貿易便利化和電子商務中心第33號建議書的定義，“單一窗口”是指參與國際貿易和運輸的各方，通過單一平臺提交標準化的信息和單證以滿足相關法律法規管理的要求的平臺[1]。目前全球已經有60多個經濟體實施了“單一窗口”，形式不盡相同，主要可以歸納為“單一系統”、“單一機構”和“公共平臺”三種模式[2]，其中美國、日本采用“單一系統”模式；瑞典、荷蘭采用 “單一機構”模式；新加坡采用“公共平臺”模式。

二、我國推進國際貿易“單一窗口”建設的意義

（一）是落實WTO《貿易便利化協定》的需要

多年以來，聯合國及其他國際組織為在全球范圍內推進“單一窗口”建設做了大量努力，并取得顯著成效，不僅西方發達國家，甚至非洲的毛里求斯、加納等國也都建立了本國的國際貿易“單一窗口”。《貿易便利化協定》聲明將盡力建立“單一窗口”，作為全球第二大經濟體的中國有義務也有意愿加快推進國際貿易“單一窗口”建設，以簡化通關手續、降低通關費用，提升全球貿易便利化水平。

（二）是提高貿易便利化水平的需要

隨著全球經濟一體化進程的加快，全球范圍的產業結構調整加速，貿易便利化呼聲日益強烈，推進 “單一窗口”建設越來越成為落實貿易便利化、提高國家經濟競爭力的主要手段。“單一窗口”的實現將簡化貿易手續，降低交易成本，提高通關效率，并帶來可觀的經濟收益。據相關機構預測，“單一窗口”的建立將使跨境貿易成本降低10%～15%左右，亞太經合組織（APEC）以貿易便利化作為衡量標尺，預測“單一窗口”給世界創造的經濟收益達460億美元[3]。

（三）是落實黨中央、國務院決策部署的需要

推進“單一窗口”建設是落實十八屆三中全會提出的“實現口岸管理相關部門信息互換、監管互認、執法互助”要求的重要抓手和切入點。國務院對“單一窗口”建設高度重視，先后出臺《落實“三互”推進大通關建設改革方案》（國發〔2014〕68號）和《關于改進口岸工作支持外貿發展的若干意見》（國發〔2015〕16號）等文件，并明確了工作任務和推進步驟。加快推進國際貿易“單一窗口”建設是落實黨中央、國務院決策部署的需要。

（四）是提升口岸管理部門監管效能的需要

推進“單一窗口”建設，不僅符合我國外貿發展戰略和開放型經濟發展的迫切需要，也是口岸管理部門提升監管效能、提高口岸執法能力的有效途徑。通過“單一窗口”建設，推動實現口岸執法信息的共享、共用，促進執法資源的共享、執法行為的協調、執法合作的加強和執法效率的提升，最終實現各口岸管理部門在信息平臺、執法程序和執法活動等方面基本協調，促進“三互”的全面實現，營造公正有序的口岸通關環境。

三、我國沿海地區“單一窗口”建設實踐情況

（一）上海國際貿易“單一窗口”建設情況

上海自貿區在國內最先啟動國際貿易“單一窗口”建設工作，其“單一窗口”依托上海市政府主導的公共信息平臺（上海電子口岸）建設，于2014年6月在洋山保稅港區啟動，分階段分步推進試點工作，在第一階段主要實現貨物申報（包括一般貿易申報和自貿區一線進出境貨物申報）以及船舶放行指令的電子化。上海國際貿易“單一窗口”在試點過程中不斷完善，2015年6月30日，“單一窗口”10版全面上線運行，上線項目增加到23個，參與部門擴大到海關、檢驗檢疫、海事、商務、國稅、外匯、食藥監等17個部門，功能覆蓋貨物申報、運輸工具申報、支付結算、企業資質、貿易許可、信息查詢6個模塊，已具備國際貿易單一窗口的基本架構和主要功能。 “單一窗口”20版于2016年1月20日上線，在原有功能基礎上，不僅面向企業，還更多地向公眾傾斜，新增郵包查詢、信息公開等八大功能。

（二）福建國際貿易“單一窗口”建設情況

福建省于2014年9月啟動國際貿易“單一窗口”建設，2015年4月正式上線運行。全省設立一個平臺和福州、廈門兩個運營體，兩個運營體統一界面、統一對外宣傳。福建國際貿易“單一窗口”分期建設，10版共設計貨物申報、運輸工具申報、關檢“三個一”、政務服務、金融服務、貿易許可業務、對臺及“一帶一路”專區。20版建設已引進新加坡專業公司，對照國際標準參與規劃、設計。截至2015年底，福建國際貿易“單一窗口”已累計投入7500萬元，在平臺上正式運行的服務項目48個，在建項目40個，平臺直接服務的口岸生產運營、國際貿易、物流企業和中介服務企業3700多家，間接服務的外貿企業25萬多家，日單證處理量3萬多票；在船舶進出境申報、貨物進口檢疫申報、空運海關物流監管、海運海關物流監管四個業務模塊實現100%的業務覆蓋。在自貿試驗區電子帳冊監管及關區轉關業務（電子關鎖）實現95%以上的業務覆蓋。

（三）廣州國際貿易“單一窗口”建設情況

2015年6月30日，廣州國際貿易“單一窗口”上線試運行，并先后在中國（廣東）自由貿易試驗區南沙片區、廣州白云國際機場和廣州黃埔老港上線試運行，首期上線業務包括進出口貨物申報、進出境運輸工具申報、跨境貿易電子商務和信息查詢4項，涵蓋海關、國檢、海事、邊檢、港務等多個部門，共有12家企業參與試點。廣州國際貿易“單一窗口”20版于2016年4月上線，其功能模塊包括貨物申報、運輸工具申報、跨境電子商務、信息查詢、艙單申報、國際郵件快件、國際會展、企業資質、物流動態、進出口許可、支付結算、物流服務等12項，涵蓋海關、檢驗檢疫、邊檢、海事、外匯、稅務、商務、港務、郵政、機場等21個部門的相關業務，廣泛服務碼頭、機場、車檢場、貨主、船舶代理、報關報檢公司、理貨公司、物流公司等多類型外貿企業。

（四）寧波國際貿易“單一窗口”建設情況

寧波國際貿易“單一窗口”于2015年9月1日正式發布，其定位于寧波口岸通關貿易綜合服務門戶平臺，以建設政務服務為主，在寧波電子口岸原有基礎上，深化海關、檢驗檢疫、海事、邊檢之間信息的互聯互通。包含口岸通關、跨境貿易、貿易合作、資質認證、數據應用、咨詢中心、一帶一路、物流服務八大板塊，100余項功能。通過關檢合作“三個一”、船舶統一申報、企業備案管理、加工貿易等項目建設，實現了“單一窗口”基本服務職能。

四、內陸地區國際貿易“單一窗口”建設面臨的問題

（一）政府支持力度不夠

建設“單一窗口”需要地方政府投入大量的財力，但由于各種原因，內陸地區地方政府對“單一窗口”建設投入的積極性并不高。一是由于“單一窗口”建設投入屬于無法收回的投資，且遠期也無法獲得賬面收益，在地方財力不寬裕的情況下，政府沒有投資建設的意愿。二是由于內陸地區進出口金額在GDP中的占比極低，對個別內陸省份來說甚至可以忽略不計，導致當地政府對外貿的重視程度不夠，對外貿便利化的相關投入支持也考慮不足。

（二）協調難度大

由于“單一窗口”建設涉及部門較多，包括政府監管部門、外貿企業、承運人和服務提供者等，海關、檢驗檢疫、海事、邊防等監管部門均為中央垂直管理，各方對推進“單一窗口”建設的必要性、緊迫性尚未形成共識，關注重點和利益訴求也不同，協調關系面多，協調難度大。再加上內陸省份負責協調口岸工作的省口岸辦大多掛靠在省發改委或商務廳，級別最高為副廳級，個別還是正處級，讓其協調正廳級的中直單位客觀上也存在一些困難。

（三）跨部門信息的互聯互通較弱

近年來，相關貿易主管部門信息化建設加快推進，在各自系統都取得顯著成效，但相互之間缺乏公認的統一平臺來促成各系統的互聯互通、實現通關信息資源的交換共享，遠沒有發揮口岸通關信息化管理的整體效能。目前，各部門信息化系統各成體系獨立運行，形成了多個信息孤島，部分單位地盤意識較強，習慣了劃片圍網的管理模式，缺乏協作、共享意識，降低了信息的使用效率和監管服務效能，也阻礙了“單一窗口”建設的順利推進。

（四）地方電子口岸發展緩慢

國務院《關于改進口岸工作支持外貿發展的若干意見》明確了依托電子口岸公共平臺，推進國際貿易“單一窗口”建設的方向，現實是內陸省份的地方電子口岸平臺同沿海的地方電子口岸平臺差距太大。以沿海城市廈門為例，廈門市政府十幾年來已累計為廈門電子口岸投入資金數億元，廈門電子口岸公司人員規模達數百人，具備獨立研發能力，經多年積累，已為當地海關、檢驗檢疫等口岸部門開發了大量實用的信息化系統，對其來說，建設“單一窗口”是資源整合的一個過程。而內陸地區個別省份尚無自己的電子口岸平臺，即使有的也大多未開展實質性業務。在這一基礎上開展國際貿易“單一窗口”建設，難度較大。

（五）關檢合作“三個一”流于形式

2014年7月，海關總署和質檢總局共同簽署關檢合作備忘錄，提出全面推行關檢合作“三個一”（一次申報、一次查驗、一次放行）工作，并在之后1年多時間里接連印發一系列文件要求加快推進相關工作。但現實中這一最具“單一窗口”雛形的工作機制實際運行效果卻并不理想，也未給企業帶來實在的便利。關檢聯合開發的“三個一”信息化系統僅解決了一次申報問題，但受慣性思維影響及監管部門規定的制約，真正通過一次申報模塊同時實現報關、報檢的貨物比例微乎其微；最核心的一次查驗問題，也由于關檢雙方查驗指令無法實現信息化對碰而得不到有效執行；一次放行也僅對進口法檢貨物具有一定積極意義。關檢合作“三個一”工作事實上已流于形式，兩個部門的合作尚且如此，可見未來“單一窗口”建設將面臨較大困難。

五、內陸地區加快推進國際貿易“單一窗口”建設的建議

（一）政府部門牽頭

內陸地區國際貿易“單一窗口”建設涉及檢驗檢疫、海關、邊檢、交通運輸、商務和郵政等多個部門，部分部門間還時常有沖突和矛盾發生，因此建設過程中需要一個得到法定授權的政府部門來協調各方的工作。這個部門必須是具備足夠資源調動力和整合力的權威部門，同時又要保持一定的中立性，便于協調各口岸聯檢單位的立場，還要充分發揮電子口岸建設領導小組和口岸聯席會議制度的作用，協調解決“單一窗口”建設中的重大問題，推進政策研究，完善工作機制，加強督促落實。

（二）依靠關檢兩方的支持和配合

內陸地區外貿體量相對較小，國際貿易監管部門主要是海關和檢驗檢疫部門，且近年來關檢兩方通過“三個一”、“一機兩屏”等方式實現了一站式通關服務，在口岸管理各部門中最具備實現“信息互換、監管互認、執法互助”的條件，也最接近國際貿易“單一窗口”的雛形。而且在沿海已建成國際貿易“單一窗口”地區的共同經驗中，最重要的就是關檢兩方的大力支持和配合，即沒有關檢兩方共同參與搭建的國際貿易服務平臺，就不能稱之為國際貿易“單一窗口”。內陸地區建設國際貿易“單一窗口”一定要取得關檢兩方的全力支持和配合。

（三）使用國際通用數據標準

內陸地區國際貿易“單一窗口”建設要提前考慮同其他國家“單一窗口”系統兼容問題，使貿易信息能夠在國際間共享，實現與國際接軌。聯合國貿易便利化與電子業務中心（UN/CEFACT）長期以來已發布了一系列建議書、標準和規范，構成了一整套解決國際貿易技術壁壘、簡化國際貿易程序、促進國際貿易發展的標準體系，這些標準體系是構建“單一窗口”的基礎，其中國際貿易單證格式等部分標準已轉化為國內標準。為確保與其他國家“單一窗口”應用的兼容，內陸地區建設國際貿易“單一窗口”必須使用國際標準和建議。

（四）突出空港和陸港服務功能特色

國際貿易“單一窗口”建設應用較好的上海、廈門、寧波等沿海地區，其“單一窗口”有一個共同特點是整合了強大的海港口岸通關服務職能，依賴海運龐大的業務量為“單一窗口”集聚了可觀的用戶群體。內陸地區口岸布局較少，且主要為航空和鐵路口岸，其“單一窗口”建設必須充分考慮空港和陸港的通關需求，針對目標群體提供個性化通關解決方案，突出空港和陸港服務功能特色，吸引相關外貿企業通過“單一窗口”快速辦理通關手續。

（五）找準階段性發展定位

國務院2014年底印發的《落實“三互”推進大通關建設改革方案》[4]確定的“單一窗口”推進步驟為：2014—2015年在沿海各口岸建成“單一窗口”；2016—2017年在全國各個口岸建成“單一窗口”。目前在沿海各口岸建成“單一窗口”的目標并未全部實現，距離2017年底在全國各個口岸建成“單一窗口”目標的時間也僅剩一年多時間。內陸地區應在總體時間框架內制定“單一窗口”階段性發展目標，并根據實際發展中的問題及時調整，確保按步驟完成“單一窗口”建設目標。

（六）積極借鑒沿海省份經驗

2015年底，商務部印發《自由貿易試驗區“最佳實踐案例”》，8個案例中有兩個為國際貿易“單一窗口”，分別介紹了上海和福建兩地的“單一窗口”建設經驗做法，案例內容為內陸省份推進國際貿易“單一窗口”建設提供了直接的借鑒模板。內陸省份“單一窗口”建設主體應加強同沿海省份有關部門的溝通，學習借鑒沿海省份“單一窗口”建設先進典型經驗，盡快找到適合內陸省份的“單一窗口”建設的新路子，最大限度避免走彎路。

（七）鼓勵企業深度參與

在國際貿易“單一窗口”建設過程中，還需要企業深度參與。相關職能部門要深入調研企業需求，邀請企業積極參與研討、座談，聽取企業的意見和建議，最大限度滿足企業實際需求。建設內容得到企業真心認可，是“單一窗口”成功建設的關鍵。

[參考文獻]

[1]方曉麗，朱明俠.構建單一窗口提升我國貿易便利化水平[J].對外經貿實務，2014（4）：24.

[2]張明洲.國際貿易單一窗口模式演進及關鍵要素[J].對外經貿，2014 （7）：14.

[3]高爽.國際貿易單一窗口構建機理與實施對策研究[J].生產力研究，2014 （10）：74-75.

[4]國務院.落實“三互”推進大通關建設改革方案[A].2014-12-26.

（責任編輯：顧曉濱董博雯）