新時期中國科學共同體內部獎勵的發展對策
——基于政府職能轉移與簡政放權的視角

熊小剛

新時期中國科學共同體內部獎勵的發展對策
——基于政府職能轉移與簡政放權的視角

熊小剛1,2

科學共同體內部獎勵代表了社會力量設獎的較高水準，在學術同行、行業領域乃至全社會都具有較大的權威性和社會影響力。中國科協所屬學會科技獎勵是中國科學共同體內部獎勵的主體和典范，中國科協所屬學會共207家，已設立108個科技獎項，占全部社會力量設獎的49%。與其他社會力量設獎相比，科學共同體內部獎勵在有序承接政府轉移職能、直接推薦國家科技獎勵、社會影響力等方面具有顯著優勢；但在設獎數量、國際開放程度、獎勵方式、評審程序、獎項管理、社會認同度等方面尚存在諸多不足之處。促進科學共同體內部獎勵的規范化、制度化、品牌化發展，需要有關政府部門、中國科協、設獎學會三者的共同努力。其中，政府部門應進一步轉變職能，簡政放權，給學會獎更大的發展空間；中國科協應積極引導，大力扶持，有效監管；學會獎自身應強化管理，擴大影響，樹立品牌。

科技獎勵；社會力量設獎；科學共同體；學會科技獎勵；簡政放權

1 引言

科技獎勵活動是伴隨著經濟社會發展和科學技術的進步，逐步形成和發展起來的。對科技獎勵的發展歷史及其功能、作用與規律的研究表明，合理且完整的科技獎勵系統，應是由科學共同體內部和外部兩個密切相關聯的子系統構成[1]。科學共同體內部獎勵由科學共同體把榮譽和承認給予那些做出了創造性貢獻的科技工作者；科學共同體外部獎勵則體現了政府、企業等主體對科技工作者創造性貢獻的承認、獎賞與鼓勵?？萍吉剟顑蓚€子系統的目標是一致的，即獎勵與激發科技工作者的創造性貢獻。只有兩個獎勵子系統都受到重視和得到充分發育，獎勵系統才是完整的，才能有效發揮科技獎勵的功能與作用[2]。根據設獎主體的不同，可以把中國的科技獎勵系統分為政府科技獎勵和社會力量科技獎勵，前者的主體主要包括國務院和省級政府，后者的主體是學術團體、行業協會、企業、基金會及個人等各種社會力量[2]?？梢?，科學共同內部獎勵是社會力量科技獎勵的重要組成部分。由于多方面的原因，在中國的科技獎勵系統中，政府科技獎勵始終占據著主導地位，社會力量科技獎勵尤其是科學共同體內部獎勵沒有得到充分發育，使得中國科技獎勵系統的結構極其不合理[3]。過去中國以政府獎為主體、以社會獎為補充的科技獎勵系統對促進科技進步和經濟發展發揮了重要作用，但在國家大力實施創新驅動發展戰略的新時期，原有的科技獎勵系統已不能滿足當前科學技術蓬勃發展、科技成果不斷涌現的新需求，也無法有效激發廣大民眾創新創業的潛能和活力。

2017年6月9日，國務院印發《關于深化科技獎勵制度改革方案的通知》，鼓勵社會力量設立目標定位準確、專業特色鮮明的科學技術獎，逐步培育若干在國際上具有較大影響力的知名獎項，提升社會力量科技獎勵的整體實力和社會美譽度[4]。此前，國家已出臺了一系列改革措施，如不斷壓縮國家級科技獎勵的規模、加大對社會力量設獎的扶持力度、取消對社會力量設獎的登記[5]等。在這些改革措施的推動下，中國社會力量設獎也迎來了百花齊放的新局面。但是，社會力量設獎大量增加的話，勢必會使得獎勵水平參差不齊。據國家獎勵辦公布的數據，已有237項社會力量設獎在國家獎勵辦進行過登記備案，其中有18個獎項已被注銷，正在開展活動的獎項為219項[6]。在社會力量設獎主體中，學術團體設獎的比例最高，多達150項，占全部社會力量設獎的68.5%，其中有93個獎項的設獎單位(含各類學會、協會、研究會)隸屬于中國科學技術協會(以下簡稱“中國科協”)，占學術團體設獎的62%，我們把這類社會力量設獎統稱為中國科協所屬學會科技獎勵。顯然，學會科技獎勵是科學共同體內部獎勵的典型代表，不僅在數量上占據著社會力量設獎的主體地位，代表了社會力量設獎的較高水準，在學術同行、行業領域乃至全社會都具有較大的權威性和社會影響力，也符合國際上通行的科學共同體內部獎勵更具權威性的準則。因此，應大力提倡和鼓勵各級各類科學共同體設立科技獎勵，并努力成為中國社會力量科技獎勵的標桿，這對于規范與引導社會力量科技獎勵的健康發展具有重要意義。

2 中國科協所屬學會科技獎勵的現狀分析

從獎項設置來看，學會科技獎勵的獎項設置具有多元化的特點。根據獎勵范圍可分為綜合獎、學科獎、行業獎和專項獎，基本涵蓋了科學研究的各個領域，既有自然科學獎，又有人文社會科學獎；既獎勵基礎研究成果，也獎勵應用研究成果；既有綜合獎，又有單項獎[8]。在108家學會科技獎勵中，有29家學會獎只設立一個獎項；有68家學會獎下設了2～5個獎項；還有11家學會獎下設了5個以上的獎項。從獲獎成果的屬性來看，主要涵蓋了基礎理論研究、應用研究、技術發明、成果轉化等領域。獎勵層次的設置較為靈活，有56家學會獎的下設獎項之間只是名稱上的差異，不存在等級上的差異；還有9家學會獎的下設獎項之間雖然實際上存在等級之分，但從獎項名稱上看不出差異，這種獎項設置模糊化了獎項之間的等級差別，更加凸顯了對獲獎者的尊重。從獎勵對象來看，108家學會科技獎勵中有26家學會獎只獎勵項目，有40家學會獎只獎勵個人，有42家學會獎既獎勵項目也獎勵個人。從獎勵周期來看，學會科技獎勵的獎勵周期以1～2年為主，其中獎勵周期為1年的有60項，2年的有39項，還有9項的獎勵周期為3年。獎勵周期的長短與設獎主體的專職人員配置、獎金的充裕程度、對獎勵活動的重視程度等因素有關。從獎勵方式來看，采用物質獎勵和精神獎勵相結合的方式最多，有92家；還有16家學會獎只采取精神獎勵的方式，沒有任何獎金等物質激勵。從社會影響力來看，學會科技獎勵雖然尚不能與國家級科技獎勵相媲美，但在社會科技獎勵體系中，學會科技獎勵的社會影響力是最高的[9]。調查顯示，有85%的科研工作者對學會科技獎勵持高度肯定的態度，并以獲獎為榮。

3 中國科學共同體內部獎勵的顯著優勢

科學社會學家默頓認為：科技獎勵的本質是認同，與社會認同相比，經過科學共同體同行評議的認同無疑具有更強的權威性[10]。學會作為一種主要的科學共同體，它所設立的科技獎勵體現的是同行的認可，代表的是行業最高水平。因此，從權威性的角度來看，學會科技獎勵應該是最具權威的，國外發達國家的科技獎勵就是如此。如諾貝爾科學獎、菲爾茲數學獎、費米物理學獎等。但在以政府科技獎勵為主導的中國，社會科技獎勵的社會認同度與影響力都不及政府科技獎勵，學會科技獎勵也是如此，這是很不合理的。實際上，科學共同體內部獎勵具有多方面的顯著優勢，例如同行認可、行業權威、獎勵靈活等。尤其是與其他社會組織設立的科技獎勵相比，由科學共同體設立的科技獎勵的特點和優勢更加明顯。

3.1 具有有序承接政府轉移職能的傳統和優勢

1999年出臺的《國家科學技術獎勵條例》明確規定，國務院組成部門除國防科學技術工業委員會、公安部、國家安全部可設立部級科學技術獎外，國務院所屬其他部門不再設立部級科學技術獎。原有的部級科技獎勵基本上都被轉移給了相關學會，如原煤炭工業部科學技術獎更名為中國煤炭學會科學技術獎，由中國煤炭學會負責獎項的評選和管理工作[11]。從中國近年來政府體制改革的趨勢來看，隨著進一步轉變政府職能、簡政放權、取消行政審批事項等工作的繼續深入推進，政府主辦科技獎勵活動的規模會越來越小，近幾年國家級科技獎勵不斷壓縮授獎項目數量、國家獎勵辦取消對社會力量設獎的登記備案等改革措施就是最好的例證。待時機成熟后，國務院很有可能將國家科技獎勵的評選工作轉交給中國科協這樣的科學共同體來做，這對科學共同體內部獎勵而言是非常難得的發展機遇。

3.2 具備直接推薦國家級科技獎勵的資格并占有較高比例

《國家科學技術獎勵條例》中明確把中國科協及其所屬學會作為具有直接推薦國家科技獎勵資格的推薦單位之一。從歷年國家級獲獎項目的推薦渠道來看，由中國科協及其所屬學會推薦并獲獎的項目所占比例較高。截至2016年底，16個全國學會先后成為國家科技獎勵項目推薦單位，自2011年至今共推薦國家科技獎勵項目150余項，獲獎86項。此外，10個全國學會作為國家創新領軍人才計劃的推薦單位，自2013年起推薦中青年科技創新領軍人才候選人近70人，現有23人已入選[12]。統計表明，在2001年以來的獲獎項目中，由中國科協及其所屬學會推薦的項目獲獎率為30.2%，略低于由政府部門(國務院組成部門及各省級政府)推薦的項目獲獎率(32%)，居第二位[13]。而由社會團體、企事業單位等社會力量推薦的獲獎項目比例較小，可見科學共同體內部獎勵在推薦數量方面具有較大的優勢，且所推薦的項目質量水平都比較高。

3.3 科學共同體內部獎勵自身所具有的多方面優勢

一是獎勵歷史相對較長，經驗豐富。1983年設立的中國化學會科學獎是中國第一個社會力量設獎，打破了當時政府獎一統天下的歷史[14]，隨后學會科技獎勵得到了蓬勃發展，當前已占到社會力量設獎總數的70%，并成為社會力量設獎的優秀代表。二是獎項權威性高，具有較大的社會影響力。學會科技獎勵代表的是本學科、本行業的最高水平，與國際通行的科學共同體內部獎勵準則一致，具有較高的權威性。學會擁有規模龐大的會員群體，學術交流活動異?；钴S，擴大了獎項的社會影響力。三是獎項設置較為靈活，獎勵對象兼顧青年科技人才。學會科技獎勵可以隨時根據學科發展趨勢、行業發展特點、創新發展環境等外部因素進行調整，以更加符合時代潮流。此外，專門針對青年科技人才的獎項也占據了較大的比例，彌補了政府科技獎勵沒有青年獎的不足。四是獲獎人員的后續提升擴大了獎項的知名度。很多獲獎人員在獲得學會科技獎勵之后，科研熱情得到大幅提升，又不斷取得了新的成就，這些成就的取得與學會獎的及時激勵是密不可分的。五是獎項評審和管理較為規范。大多數學會獎都有10年以上的獎勵歷史，制訂了較為完整的獎勵章程、獎勵辦法、實施細則等規章制度。調查表明，學會科技獎勵的評審程序和管理工作比其他社會力量設獎要規范得多，這也是學會獎在社會力量設獎中具有較高權威性和社會影響力的重要保障。

4 中國科學共同體內部獎勵的突出問題

自20世紀80年代初期開始，中國科學共同體內部獎勵從無到有、從少到多，規模從小到大，社會影響力從弱到強，對激發中國科研工作者從事科學研究的積極性發揮了巨大的作用。但中國科學共同體設獎的歷史比較短，在發展過程中還存在不少問題，尤其是與國外科學共同體內部獎勵和中國政府科技獎勵相比，還存在較大的差距。根據課題組的調查研究，中國科學共同體內部獎勵存在的突出問題主要體現在以下六個方面。

4.1 設獎數量偏少，不能有效滿足科研工作者的承認需求

當前207家全國學會(協會、研究會)中只有93家設立了專門的獎項并在國家獎勵辦進行了登記備案，其中約20%的學會設立了多個獎項(主要是中國化學會、物理學會、數學會等大型學會)，全部獎項加起來約320項，仍有114家未設立專門的獎項[15]。而美國科學促進會擁有262個學會，其中僅美國化學會(62項)、物理學會(50項)和土木工程學會(46項)三個學會設立的獎項就達158項，所有學會設立的獎項總數約3000～4000項，是中國學會科技獎勵數的10多倍[16]。學會獎項數量嚴重偏少使得科研工作者望塵莫及，加上科技獎勵的“馬太效應”，使得當前科學共同體內部獎勵遠遠不能滿足龐大科研群體渴望得到同行認可和獎勵的需求。

河南省戰略性新興產業發明專利數量不多、質量不高的現實狀況，反映出河南省自主創新能力不足。這些問題的形成，既與河南省經濟發展、科技創新、人才培養等方面的歷史欠賬有關，又與新時期河南省知識產權戰略實施不徹底、知識產權布局不科學、知識產權潛力挖掘不充分等有關。具體來說，主要有以下幾個方面的問題。

4.2 國際開放程度不夠，未能充分反映科技獎勵活動的最新趨勢

任何科學研究成果都應該是全人類的共同財富，設立制度化的國際科技獎項，是一個國家開放性和國際影響力的重要體現，也體現了“科學無國界”的宗旨。然而，當前由中國科學共同體設立的獎項中僅有中醫藥國際貢獻獎和華夏醫療保健國際交流促進科技獎可以授予外國科技工作者，國際科技獎的數量太少，這與中國的世界大國地位和建設科技強國的目標是極不相符的[17]。相比之下，同為科學共同體的美國科學促進會直接頒發的11項獎勵中有5項針對全球科技人員，其所屬學會獎勵也有相當一部分都面向全球，如美國化學會設有34項國際獎，占全部62項獎勵的54.8%；美國物理學會設有22項國際獎，占全部50項獎勵的44%[18]?？梢?，中國科學共同體內部獎勵的國際化程度還有待提高，未能充分反映科技獎勵活動的最新趨勢，和當前國家高度重視科技創新工作的政策目標也有較大差距。

4.3 獎勵方式不夠科學，降低了學會科技獎勵在科技獎勵體系中的競爭力

和其他主體設立的科技獎勵相比，學會科技獎勵的獎勵方式、獎勵周期、獎勵力度等尚存在一定的劣勢，從而降低了學會科技獎勵在整個科技獎勵體系中的競爭力。在獎勵方式上，學會科技獎勵以精神獎勵為主，物質獎勵為輔，有些獎項甚至只有精神獎勵，沒有物質獎勵。嚴重偏低的獎金對獲獎人員的幫助實在太小，既買不起實驗設備，又改善不了生活，對科研人員的吸引力大大降低。從獎勵周期來看，政府科技獎勵的獎勵周期最短最穩定，每年評選一次。而學會科技獎勵的獎勵周期以1～2年為主，有9項的獎勵周期長達3年，部分學會獎中間還由于某些原因停辦過。由于國家級科技獎勵每年評選一次，這對獎勵周期為2～3年的學會獎而言，顯然錯過了更多的推薦機會，這對本行業成果申報國家級獎勵是很不利的。

4.4 評審環節的諸多缺陷，影響了學會科技獎勵的公信力和權威性

科技獎勵的評審程序主要包括推薦、受理、異議處理、初評、復評、終評、授獎等環節。當前學會獎主要采取推薦制，少數采取申報制。單位推薦制能全面反映申請者的科技成就，但由于被推薦者與推薦者之間的利益關聯，就可能導致“主觀評價、自己證明”的缺陷。國外通常采取提名的方式，同行提名制由第三方提名，盡管也存在“傾向性提名”的缺陷，但更能客觀反映科學共同體對被提名者的承認。異議制是社會監督的重要方式，少數學會獎在形式審查之后、初評之前進行公示，接受社會監督；大部分學會獎在終評結束之后、授獎之前進行公示。前者能較好地發現不符合評獎資格的候選對象，也減少了不必要的資源浪費；后者更多的是一種形式和過場，不能有效發揮社會力量的監督作用。在評審方式上，學會獎的網絡評審系統還不夠完善，部分學會獎至今沒有開發網絡評審系統，有的網絡評審系統功能簡單，運行不穩定等現象時有發生。

4.5 獎項管理不夠規范，制約了學會科技獎勵的質量提升

科技獎勵的運行和管理具有一定的專業性，需要專職部門和專業人員從事這項工作。當前的108家學會獎約有40%建立了獎勵委員會、評審委員會和科技獎勵工作部門等專業化評審隊伍和管理機構，但大多數學會還是把科技獎勵工作與其他工作融合在一起，沒有設置專門的科技獎勵工作部門。大多數學會獎都制訂了較為完善的規章制度，但也有部分學會獎存在規章制度不健全、獎勵活動較隨意等問題。充足的資金是持續開展獎勵活動的重要保證，而學會獎的獎金來源主要靠企業贊助，但如何處理與出資企業的關系是個非常復雜的問題。有的學會獎在推薦、評審、廣告宣傳、成果轉化等方面會給予企業一定的便利，如具有推薦資格、可以進入評審專家庫、可以在學會會議及頒獎儀式等活動和場合中對企業進行宣傳、具有獲獎成果轉化應用的優先權等。但從全社會的角度來看，企業資助獎勵活動容易給人造成不公正的印象。另外，企業捐贈也有一定的合作期限，當期限已滿、企業不再繼續合作時，學會獎就失去了重要的資金來源，甚至無法可持續性的開展獎勵活動。

4.6 社會認同度不高，未能充分反映科學共同體內部獎勵的權威性

從世界科技獎勵體系來看，在發達國家，科學共同體內部獎勵的權威性是最高的，如舉世聞名的諾貝爾科學獎就是最好的例證。在美國，那些處于較高科學層次上的科研機構設置的科技獎勵，其榮譽性和權威性就更高。比如，美國雖設有總統科學獎及技術獎，但另一個社會力量設立的阿切斯科學獎卻被人們看作是“美國的諾貝爾獎”，顯然在人們的心目中后一種獎比美國總統科技獎的“含金量”更高[18]。反觀中國，盡管學會科技獎勵也是全國性大獎，但由于是來自民間的社會力量科技獎勵，在很多單位不受重視，甚至得不到承認，享受不到任何派生待遇。加上學會科技獎勵在獎項設置、獎勵對象、獎勵方式、評審方式、獎項管理等方面還存在一些問題，使得社會對學會科技獎勵的認可度不高，從而不能充分反映科學共同體內部獎勵的權威性。

5 完善中國科學共同體內部獎勵的對策建議

長期以來，政府科技獎勵在中國科技獎勵體系中占據著主導地位，這種以行政權威代替學術權威的方式帶來了很多弊端，也與國際通行的科學共同體內部獎勵更具權威性的準則相悖，不利于中國科技獎勵體系與國際接軌[19]。近幾年來，國家已經注意到了這些問題，出臺了一系列科技獎勵改革措施，如取消國務院組成部門設立的部級獎、不斷壓縮國家級科技獎勵規模、取消社會力量設獎的登記備案等，這對社會力量科技獎勵而言是個極好的發展機遇?？茖W共同體內部獎勵發展基礎和條件較好，應該努力成為社會力量設獎的榜樣，著力把幾個規模大、知名度高、社會影響力強的科學共同體內部獎勵培育成為社會力量設獎的標桿。這需要有關政府部門、中國科協、設獎學會三者的共同努力，致力于實現科學共同體內部獎勵的規范化、制度化、品牌化。

5.1 政府部門應進一步轉變職能，簡政放權，給科學共同體內部獎勵更大的發展空間

首先，政府部門應明確在科技獎勵活動中的關鍵職責，主要承擔制定規則、標準和程序，履行對評審活動的組織、服務和監督等職能，把候選成果(人)的提名、評審、后續評估等職責交給由科學共同體組成的各級專家評審委員會。今后，政府部門應進一步轉變職能，簡政放權，給內部獎勵更大的發展空間。在時機成熟時，可將國家級科技獎勵的評選工作轉移給中國科協，國家獎勵辦不再負責具體的評選工作，主要承擔組織、服務和監督等職能[20]。其次，在當前國家科技獎勵體系無法迅速改變的背景下，應加大全國性學會等科學共同體提名國家級科技獎勵候選項目的比例(國務院2017年6月9日印發的《關于深化科技獎勵制度改革方案的通知》中提出“將推薦制改革為提名制”)，尤其是學科類項目和行業內項目，都應由相應學會進行提名，必須從學會獎的獲獎項目中進行提名，這就提升了學會獎的重要性。最后，在當前情況下，政府有關部門應大力支持全國性學會的發展壯大，同時減少對科學共同體內部獎勵活動的干預，著力做好規劃、引導、指導、監督、評價等宏觀工作，在資金、人才、政策等方面加大支持力度。

5.2 中國科協的主要工作：積極引導、大力扶持、有效監管

中國科學技術協會作為全國學會的主管部門，需要承擔促進所屬學會發展和指導學會科技獎勵工作的重要職責，做好引導、指導、扶持、監管、評價等工作。

(1)積極有序承接政府轉移職能，增設科技獎勵處。大力發揮中國科協建言獻策的優勢，積極和政府部門溝通協調，促使科技行政管理部門進一步轉變職能，簡政放權，大力爭取國家級科技獎勵的評審和承辦權，多和國家獎勵辦溝通，爭取加大學會提名國家級科技獎勵候選項目的比例，擴大專業學會推薦范圍。為大力推進這項工作，可在中國科協學會學術部增設科技獎勵處，其職責主要是：與國家獎勵辦進行工作對接，負責國家科技獎勵候選項目的提名工作；負責中國科協所設獎項的運作和管理；負責指導所屬學會開展科技獎勵活動；負責中國科協科技獎勵基金的運作和管理；負責其他與科技獎勵相關的工作。

(2)制定《中國科協所屬學會科技獎勵辦法》及其實施細則，成立科技獎勵基金。中國科協作為學會的主管部門，需要做好學會科技獎勵的引導、指導、扶持、監管、評價等宏觀管理工作。建議研究制定《中國科協所屬學會科技獎勵辦法》及其實施細則，作為學會設立科技獎勵和開展獎勵活動的統一指導規范，既有利于指導新獎項的設立，也有利于現有獎項的規范。針對學會獎資金來源不穩定問題，除學會自身應大力拓展資金來源渠道外，中國科協也應給予一定的資金扶持，建議成立中國科協科技獎勵基金，專門用于扶持新設立的學會獎和資金來源比較緊張的學會獎，具體成立、運作和管理模式可參照中國科學技術發展基金會的經驗。

(3)搭建學會科技獎勵工作信息交流平臺，加強學會獎之間的交流與合作。中國科協作為學會的主管部門，應充分發揮溝通、交流、協調功能，做好以下幾方面的工作：一是組建學會科技獎勵聯盟，負責各個學會獎之間的聯絡工作，聯盟可定期組織學會獎運作和管理方面的經驗交流會、學術研討會、工作聯誼會等活動，加強學會獎之間的信息共享和互幫互助，這對于新設立的獎項而言尤為重要。二是編輯學會科技獎勵工作(研究)報告，每個學會獎每次頒獎活動結束后都應向中國科協提交一份總結報告，中國科協在此基礎上，每年編輯一份學會科技獎勵工作(研究)報告，總結當年度學會科技獎勵活動開展情況，發現其中存在的主要問題，推廣運作和評價比較好的學會獎的經驗。三是在中國科協門戶網站開辟學會科技獎勵工作專欄，當前中國科協門戶網站設有“表彰獎勵”欄目，下設人物獎、項目獎、國家獎勵推薦等六個子欄目，可在此基礎上增設“學會科技獎勵”欄目。四是組織中國科協所屬學會獲獎成果展覽會和成果轉化交流會，為獲獎成果的推廣、轉化、應用搭建良好的平臺，擴大學會獎獲獎成果的社會影響力。

(4)開展學會獎及其獲獎項目的后續跟蹤評價，作為提名國家科技獎勵的重要依據。中國科協可委托第三方評價部門每兩年對所屬學會的科技獎勵工作進行評估，對成績突出、社會聲譽高的獎項進行表彰獎勵；對存在較多問題的獎項進行黃牌警告，并提供整改意見；對評價較低、存在重大問題的獎項要重新審核其設獎資格。此外，每隔三年組織一次學會獎獲獎項目的后續跟蹤評價工作，如獲獎項目后面是否再次獲得更高級別的獎項、是否取得了新的研究成果、是否培養出了更多優秀人才等，將評價結果作為學會獎開展質量的重要指標，以此決定該學會提名國家科技獎勵候選項目的資格和數量。

5.3 科學共同體內部獎勵自身的提升措施：強化管理、擴大影響、樹立品牌

科學共同體內部獎勵的發展和完善，除了政府的政策支持和中國科協的宏觀指導外，更多的還是需要自身努力，通過強化管理、擴大影響、樹立品牌等措施來提升內部獎勵的知名度和社會影響力。

(1)不斷增設新的獎項，逐步成為科技獎勵的主體。當前中國雖然是以政府科技獎勵為主，但隨著政府改革的不斷推進，社會力量設獎的發展空間很大，在社會力量設獎將大量增加的趨勢下，學會只有不斷增設新的獎項(尚未設獎的學會必須新設獎項，已設獎的學會可以在現有獎項基礎上增設新的獎項)才能繼續維持在社會力量設獎體系中的主體地位，并逐步成為國家科技獎勵體系的主體。

(2)獎項設置與時俱進，重點獎勵具有自主創新的成果。學會獎作為社會力量設獎的代表，其優勢在于設獎靈活，獎項設置可根據時代發展不斷調整。未來國家科技獎勵的方向將以激勵自主創新為重點，加強對原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的獎勵，加大對基礎研究和重大技術發明獎勵的力度，加強對一些新興學科和邊緣學科的獎勵以及對科學技術普及的獎勵等[21]。因此，科學共同體內部獎勵的設置也應突出自主創新的導向，重點獎勵具有自主知識產權的原始創新成果。與此同時，增設面向青年科技人才和國際科研人員的獎項，大力扶持青年人才的成長，推動獎項的國際化和開放性，率先培育若干在國際上具有較大影響力的知名獎項。

(3)拓寬獎金來源，實行動態獎金額度。資金緊張是制約科學共同體內部獎勵開展活動的重要因素，可通過多種途徑拓寬資金來源。中國科協及其所屬學會本身就是財政撥款單位，只有少部分資金用于獎金，可以通過設立科技獎勵專項基金、大力吸引社會資本的方式來拓寬獎金來源，適當提高獎勵力度。實行動態獎金，每年根據經濟發展水平和獎勵資金充裕情況調整和確定獎金額度，并保持一定的增長幅度。

(4)完善報獎的推薦機制，探索實行“提名制”。當前學會獎主要采取單位和個人限額推薦制，部分學會獎采取單位和個人自由申報制，這兩種方式各有優點，但也存在不少弊端。為體現報獎者的學術價值，體現報獎的“公平性”，借鑒諾貝爾科學獎等國際知名獎項的一貫做法，各設獎學會應該規范自身的報獎機制，探索實行“提名制”。提名制的優點是由學術界的一流專家提名，他們工作在科技前沿，熟悉做出新成就的候選人，他們對被提名者往往抱著非常審慎的態度。同時這種提名是“背靠背”的，是保證公正性的一道防線。提名制也反映了對提名人學術水平和道德水準的充分信任。

(5)簡化評審程序，規范評審流程。中國一些科學共同體內部獎勵的申報和評審手續繁瑣、環節繁多，已嚴重影響到了科技人員的報獎積極性和評審工作的順利進行。繁瑣的評審程序雖然在一定程度上維護了評審工作的嚴肅性和權威性，但是程序或環節的增加也使科技獎勵評審的干擾源增加，影響評審工作的穩定性和規范性。因此，應適當減少評審環節，簡化評審程序。在條件成熟的情況下，還可以適當增加非異議制評審模式。這樣做，不僅可以減少評審系統的各種干擾，還可以降低申報和評審成本，提高評審效率，使評審工作真正做到簡而不亂、規范而高效。

[1]張忠奎．大力培育和推進科學共同體的獎勵活動[J]．科研管理，1996(2)：10-12．

[2]徐頑強，熊小剛．中國非政府科技獎勵的發展現狀、動因及趨勢[J]．中國科技論壇，2010(6)：13-16．

[3]尚宇紅，嚴衛宏．中國科技獎勵體系的結構分析[J]．科學技術與辯證法，2003(4)：47-50．

[4]國務院．關于深化科技獎勵制度改革方案的通知(國辦函〔2017〕55號)[EB/OL]．http://www.gov.cn/zhengce/content/2017-06/09/content_5201043.htm．

[5]國務院．關于取消和下放一批行政審批項目等事項的決定(國發〔2013〕19號)[EB/OL]．http://www.gov.cn/zwgk/2013-05/15/content_2403676.htm．

[6]國家科學技術獎勵工作辦公室．社會科技獎勵登記審批名單[EB/OL]．http://www.nosta.gov.cn/web/detail.aspx?menuID=34&contentID=266．

[7]中國科學技術協會．全國學會名單[EB/OL]．http://www.cast.org.cn/n17040442/n17042572/index.html．

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TheDevelopmentStrategyofChineseScientificCommunityInternalAwardsinNewPeriod——InthePerspectiveofGovernmentFunctionTransferandDecentralization

Xiong Xiaogang1,2

(1．College of Public Administration，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China； 2．College of Finance and Public Administration，Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China)

The scientific community awards have larger authority and social influence in the academic peers，industry field and the whole society，which represents a higher level of the social power science and technology awards.The awards in science and technology of the societies under the China Association for Science and Technology are the main body and typical demonstration of the scientific community awards，which had set 108 awards by 207 associations，accounted for 49 percents of the whole social power science and technology awards.Compared with the other social power science and technology awards，the awards in science and technology of the societies have many significant advantages such as undertaking the government transfer functions，recommending national science and technology award directly and having a larger social influence.But，the awards in science and technology of the societies also have much inadequacy in award quantity，international openness，award way，review process，award management，social perception.Promoting the awards in science and technology of the societies better needs government，CAST and association to strive together.The government department should transform function to giving a bigger development space for the association awards.The CAST should guide actively and support vigorously.The association awards should strengthen the management and expand the influence.

Science and technology awards；Social power science and technology awards；Scientific community；Awards in science and technology of the societies；Decentralization

中國科學技術協會學會學術部委托課題“學會開展科技獎勵現狀和問題研究”(2015GGFZ08)，國家自然科學基金項目“生態文明視閾下中三角跨區域協同創新網絡的驅動機理、構建策略與聯動機制研究”(71503111)，中國博士后科學基金第56批面上資助項目“中三角跨區域協同創新網絡的驅動機理與實證研究”(2014M562004)。

2017-05-10

熊小剛(1982-)，男，江西高安人，華中科技大學應用經濟學博士后，江西財經大學財稅與公共管理學院副教授、博士、碩士生導師；研究方向：科技政策與科技管理。

(1.華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074；2.江西財經大學財稅與公共管理學院，江西 南昌 330013)

F204

A

(責任編輯 劉傳忠)