基于形式概念分析的創新政策內容結構研究方法

王 超，許海云，董 坤，方 曙

(1.中國科學院成都文獻情報中心，四川 成都 610041；2.中國科學院大學，北京 100190)

基于形式概念分析的創新政策內容結構研究方法

王 超1,2，許海云1，董 坤1,2，方 曙1

(1.中國科學院成都文獻情報中心，四川 成都 610041；2.中國科學院大學，北京 100190)

本文引入形式概念分析的理論，利用形式概念的核心數據結構——概念格，對創新政策的內容結構進行分析；同時，結合創新鏈相關理論，從創新環節的角度出發，系統全面分析政策內容的結構特點。以《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《深化科技體制改革實施方案》為例進行了實證分析。通過實證分析發現，基于概念格的形式概念分析可以很好地把握創新政策的內容結構特點，可以形象地展示創新政策中政策類目的關聯程度以及政策類目之間的包含即延伸關系。

形式概念；概念格；創新鏈；創新政策；內容結構

當前，國內外對創新政策內容結構的研究因為缺少對政策結構全面、系統的剖析，難以讓人綜合把握。與此同時，形式概念分析作為數據挖掘的強有力工具，提供了一種有別于傳統數據分析和知識發現的方法，在信息檢索、機器學習、知識發現和數據挖掘等領域得到廣泛應用。鑒于此，本文立足于形式概念分析理論，利用形式概念分析的核心數據結構——概念格，結合創新鏈相關理論，系統分析政策內容結構特點，以期為科技及其他相關人員提供深入、全面了解創新政策的途徑。

1 相關研究

1.1 創新政策內容結構分析方法研究

當前創新政策的內容結構分析方法主要分為以下兩類：

(1)內容分析法。內容分析法的基本思想是根據創新政策的組成要素將創新政策內容量化，以此判斷創新政策的內容結構特點。盧章平[1]利用內容分析法，對比分析國家和地方科技成果轉化政策的內容結構在戰略目標、政策著力點和實施效果上的區別。蘇敬勤等[2]利用內容分析法，對國家創新政策和大連市創新政策進行對比分析，由此對比二者之間的聯系和區別。張韻君[3]利用內容分析法和政策工具相結合的方法，研究政策內容結構和特點。

(2)共詞網絡分析法。共詞網絡分析法的基本思想是利用文本挖掘工具提取創新政策的關鍵詞，然后構建關鍵詞共現網絡，利用共詞網絡分析達到對創新政策內容結構的研究。例如，蘇敬勤等[4]利用共詞分析法對2000—2010年的中央和地方的創新政策內容結構進行分析，通過提取政策中的關鍵詞，構建關鍵詞共現網絡，然后中心性分析和小團體識別來分析政策組成結構和內部關系。李曉昂[5]首先利用共詞網絡進行網絡聚類和中心度分析，以分析創新政策的基本要素，然后從政策作用目標、作用對象和作用手段三方面對政策內容進行歸納總結，結合兩方面的結果，得出創新政策的一般性結構。張永安等[6]利用文本挖掘工具，構建科技結果轉化轉移政策三維機構框架，分析科技轉化轉移政策的內部關系和政策布局特點，找出政策中的薄弱環節。

從已有的研究成果來看，利用內容分析和共詞網絡分析創新政策的內容結構，可以從政策內容本身進行分析，會得到較為深層次的分析結果。但是，內容分析法采用政策內容量化標準不一，無法全面、系統地反映創新政策的內容結構。同時，利用文本挖掘工具自動提取的政策關鍵詞并不能完全表征政策主題，基于關鍵詞構建的共現網絡也并不能完全涵蓋創新政策的內容。

1.2 創新鏈理論研究

蔡翔[7]將創新鏈定義為：創新鏈是科學知識、技術知識經過技術創新轉移轉化從而實現商業化產業化的過程，實質是系統分析、優化創新過程。許多學者依據創新職能對創新鏈的結構進行劃分[8]，他們一般將創新鏈分為三部分。Timmers[9]將創新鏈分為基礎研究、技術開發、應用部署三部分，Turkenburg[10]認為創新鏈涉及研究、示范和擴散三個階段。之后，有學者對創新鏈進行了更為細致的劃分，從微觀的角度來看，Bamfield[11]認為創新鏈由試探研究、工藝開發、試制、市場、生產及銷售五個階段構成。Sen[12]指出創新鏈包含創新思想、發明、研究論文、許可、產品。從宏觀的角度來看，Larson和Brahmakulam[13]認為創新鏈涵蓋三大環節，首先是將理論知識轉化為實際應用，其次是把應用轉移到企業中去，最后是將企業利益及用戶對象由地方擴張到整個國家。

綜合前人已有的相關研究成果，本文將創新鏈定義為涵蓋將問題設想轉化為科學理論、將科學理論轉化為實際應用、將實際應用轉化為可生產產品、將產品轉化為商品、將商品轉化為產業化生產的一系列有序創新目標集合的鏈式流程。根據這些創新活動的目標，可以將創新鏈條分為基礎研究、應用研究、轉移轉化、商品化和產業化五個環節的創新活動，不同的創新活動環節有不同的創新目標，這些創新目標之間是上下銜接的，通過這種銜接將創新活動串聯起來。

創新政策是以創新理論為依據，支持科學、技術、產業等多維度、全過程的創新活動的開展而制定[14]，是將科學、技術、產業等方面的內容交叉重疊在一起，使科學、技術、產業相互促進、協同發展的政策。從創新鏈的定義和創新活動環節來看，創新鏈立足于創新全過程，結合創新鏈理論的創新政策研究切合創新政策的全視角。鑒于此，本文首先結合創新鏈相關理論，將創新政策內容結構研究立足于創新全過程，嘗試將政策內容轉化為形式概念，將定性研究和定量研究相結合，利用形式概念分析實現對創新政策內容結構進行系統、全面、準確的剖析。

2 形式概念分析的理論及應用

2.1 形式概念分析概述

哲學中的概念是指由外延和內涵兩部分組成的思想單元?；趯φ軐W中概念的理解，德國達姆施塔科技大學的Wille教授于1982年提出形式概念分析(Formal Concept Analysis，FCA)[15]，實現了哲學中概念的形式化。在形式概念分析中，概念的外延代表該概念所涵蓋對象的集合，概念的內涵代表這些對象所共有屬性(特征)的集合。概念格是形式概念分析的核心數據結構，描述了對象和屬性之間的關系，表明了概念間的特化和泛化關系[16]，利用Hasse圖可以簡潔和形象地體現概念間的特化和泛化關系[17]。

2.2 形式概念分析的數理表示

形式概念分析的基礎是形式概念與形式背景，形式概念分析可以通過四個定義展現所包含的數學變量和關系。

[定義1]一個形式背景即為一個三元組，設為B：=(O,A.R),其中O為對象集合，A為屬性集合，R?O×A為O和A間的二元關系。集合O中的元素o稱為形式對象，簡稱對象；集合A中的元素a稱為形式屬性，簡稱屬性。一個對象和一個屬性在關系R中記作(o,a)∈R或oRa,表示對象o具有屬性a。

[定義2]設X是對象集合O的一個子集，Y是屬性集合A的一個子集，定義：

f(X)={a∈A/?o∈X，(o,a)∈I}為X中所有對象的屬性的集合

g(Y)={o∈O/?a∈Y，(o,a)∈I}為Y中所有屬性的對象的集合

[定義3]設背景(O,A.R)中的一個形式概念為二元組(X,Y)，其中X?O，Y?A，且滿足f(X)=Y，g(Y)=X。則稱X是概念(X,Y)的外延，Y是概念(X,Y)的內涵。

[定義4]設(X1,Y1)(X2,Y2)為形式背景(A,K.I)上的兩個概念，而且X1?X2，Y2?Y1，則稱(X1,Y1)是(X2,Y2)的子概念或稱特化，(X2,Y2)是(X1,Y1)的超概念或稱泛化，并記作(X1,Y1)≤(X2,Y2)，這種偏序關系“≤”稱為概念的“層次序”，(O,A.R)中所有概念的這種偏序集合會產生一種格結構，而這種由形式背景B：=(O,A.R)所誘導的格就是一個概念格L(B)。

2.3 形式概念分析的應用

Venter最早將概念格用于數據庫知識發現(Knowledge Discovery in Databases，KDD)，闡述了概念格技術在知識發現過程中的可視化和引導作用[18]。Wille認為概念是人類思想的基本單元，因此邏輯結構以及信息的邏輯結構都應建立概念和概念系統之上，而概念格作為概念系統的數學抽象可以輔助人們發現信息，進而創造知識[19]。Cimiano利用概念格實現文本語料的自動獲取分類和層次概念[20]。國內學者已經嘗試將形式概念分析理論應用于數字圖書館[21]、信息檢索[22]、知識發現[23]、知識獲取[24]等研究領域。但是，綜合已有的國內外相關研究發現，尚未有研究涉及將形式概念分析應用于政策研究中。

由內涵和外延組成的概念是構成現實世界的思想單元。概念內涵體現的是認知事物的特征屬性，概念外延體現的是認知事物的實例對象。而政策本質上反映國家統治階級的思想和利益[25]，通過概念這種思想單元可以更好地深入了解政策的本質。因而，利用基于形式概念分析所構造的創新政策領域的知識概念格，可以借助概念的對象與屬性的偏序關系，呈現出創新政策知識節點按冪律分布的層級結構，層級間概念的多重繼承關系則可以進一步形式化地揭示出創新政策潛在的、復雜的關聯關系。鑒于此，本文嘗試將形式概念分析應用于創新政策內容結構研究中，以期為科技及其他相關人員提供一種深入、全面了解創新政策內容的新途徑。

3 研究方法及思路

3.1 研究方法

首先，本文引入形式概念分析的原理和方法，將創新政策作為形式概念分析對象，以創新政策中的政策條目作為概念外延(對象集合)，以政策分析類目作為概念內涵(屬性集合)。

然后，構建政策條目—政策分析類目的形式背景(見表1)，由形勢背景引出創新政策形式概念分析的概念格。

表1 創新政策的形式背景數據結構

最后，利用Hasen圖對創新政策的概念格進行形象的可視化表現，以層次網絡的形式表現政策條目—政策分析類目的二元形式背景，即將政策條目—政策分析類目組成的數據結構轉化為偏序形式。在Hasse圖中，以政策條目—政策分析類目為形式背景生成的概念格將創新政策的內部結構通過層次化的網絡格式展現出來。

Hasse圖中一個節點就是概念格節點，即一個形式概念，節點之間存在偏序關系。創新政策形式概念節點中的屬性(政策分析類目)是節點中對象(政策條目)所共有的屬性，節點中的對象(政策條目)是具有節點屬性(政策分析類目)的所有對象。

在Hasse圖中，處于同一水平線的概念節點為一個層級，每個節點包含其直接下級節點的對象，每個節點繼承其直接上級節點的全部屬性。因此，每個節點對應的政策條目和政策分析類目可以根據概念格中的上下位關系找出來。形式概念通過這種層次化、網絡化的方式，將以政策條目—政策分析類目這種二分網絡表征的政策結構組織起來。同時，根據分析目標選擇概念格中具體的概念，Hasse圖會自動顯示與該概念有關聯的所有概念，形成特定概念的聚類分析。形式概念的聚類分析可以實現從宏觀到微觀政策結構的探索。同時，利用概念格Hasse圖可以細粒度挖掘創新政策數據集中的關聯規則，實現對創新政策規則知識結構的最佳闡釋。

3.2 研究思路

根據形式概念分析的相關理論，本文將創新政策轉化為由政策條目(對象)集合和政策分析類目(屬性)組成的政策結構單元，通過層次的形式概念網絡將政策結構以可視化的方式展示。本研究可以分為五個主要步驟，如圖1所示。

圖1 研究步驟

第一步，獲取數據：為了保證創新政策研究的全面性及有效性，將中央政府以及各級地方政府中與創新政策相關的政策制定部門作為數據來源；將與創新有關的法律法規、公告、通知、規劃、措施、決定、實施細則、辦法、方案、政策、規定、條例、意見等作為分析對象，將具體政策文件中的政策條目作為分析單元。

第二步，確定創新政策的分析類目：政策分析類目也稱為分析維度，是根據研究需要將創新政策內容進行分類的項目和標準。通過設定政策分析類目，可以確定政策分析單元的歸屬。

蘇敬勤和李曉昂[4-5]對2000年以來的106篇創新政策內容實證研究發現，國內創新政策一般由政策目標、政策對象和政策手段三部分組成。結合前人已有的研究結果，本研究將政策分析類目分為三個維度：創新環節類目、政策作用對象類目和政策工具類目。

根據創新鏈的活動過程和目標，本研究將創新環節類目細分為基礎研究類目、應用研究類目、轉移轉化類目、商品化類目、產業化類目，以創新環節類目為主分析類目。因創新鏈切合創新政策的全視角，以創新鏈各環節為分析類目，可以更全面把握創新政策涉及的創新活動環節和創新目標。這5個分析類目涵蓋了整個創新活動，它們之間是相互銜接的。本研究將基礎研究定義為將問題設想轉化為科學理論，獲取新知識的過程；應用研究是將基礎研究成果轉化為實際應用，以解決實際問題的過程；轉移轉化是將實際應用成果由實驗室轉移到企業(市場/產業)，轉化為可被生產的產品形態；商品化是指轉移轉化后的科技成果以獨立存在的產品形態，通過市場交換，將產品屬性轉換為商品屬性，從而實現商品價值的過程。產業化是指商品化后以商品形態存在的科技成果，其銷售和生產達到規?；潭鹊倪^程。產業化涉及的創新活動范圍要遠大于商品化的范圍。

政策作用對象是政策的創新目標指向對象，是創新政策發揮作用的受影響者和承受者[26]。根據創新政策所涉及的利益相關者以及創新鏈活動參與主體，可以將政策作用對象分為政府部門、科研機構(包括高校、科學院所)、企業。

政策工具是實現政策目標的手段，從政策工具的角度來看，政策是由一系列的基本政策工具構建而成[27]。當前，國內通用的政策工具類目[28-29]是依據Roththe paperll與Zegveld的思想，而將政策工具劃分為供給型、環境型、需求型三種類型。本文的政策工具類目也采用該種方式，其中，供給型政策工具表現為創新政策對創新活動的推動力，它是政府資金、人員、技術等各種資源的供給，進而推動創新活動順利進行；環境型政策工具表現為創新政策對創新活動的間接影響，主要通過塑造有利的政策環境間接促進創新活動；需求型政策工具表現為創新政策對創新活動的拉動力，通過政策提高市場對創新成果的需求量，創新成果轉移轉化的市場規模。

第三步，對文本性的創新政策內容數據化編碼：對創新政策內容的深入研究離不開對政策文本內容的定性分析，就目前而言，單純依賴于機器處理政策內容的結果可能并不十分理想。因此，本研究選擇人工定性分析的方法來將文本化的創新政策內容數據化編碼，具體步驟如下：

首先，將文本形式的政策條目進行數據化編碼，將第一條政策記錄為1，將該政策下的第一條子政策記錄為1A，以此類推(見表2)。其次，分析政策條目的語義內容，確定政策條目屬于創新環節類目、政策作用對象類目和政策工具類目這3個維度中的具體子類目，如果政策條目屬于某一類目，那么在該類目下記錄為1。通過這種量化處理，將文本化的政策內容轉化為數據化的形式。最后，為了保持內容編碼的信度，選擇兩個或兩個以上的研究人員對同一創新政策進行編碼，以保持編碼結果的一致性。如果對某一編碼結果出現分歧，重復評判政策內容，直到取得可接受信度為止。

表2 政策內容編碼示例

第四步，獲取形式概念背景：根據量化的創新政策內容結果，構建政策條目—政策分析類目組成的二元數據結構，然后形成創新政策的形式背景。

第五步，進行形式概念分析：利用Hasen圖構建創新政策的概念格，探測創新政策的內容結構特點。

4 實證研究

2015年3月，中共中央、國務院通過了《中共中央 國務院關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)，涉及強化科技同經濟結合、創新成果同產業結合、創新項目同現實生產力結合、研發人員創新勞動同其利益收入結合等方面的具體內容[30]。同年9月，又通過《深化科技體制改革實施方案》(以下簡稱《實施方案》)[31]，是落實國家創新驅動發展部署一系列改革舉措。本研究以《若干意見》《實施方案》為研究對象，驗證基于形式概念分析的創新政策內容結構分析方法的可行性和有效性，以期把握創新政策的內容結構特點和動態變化特點。

4.1 政策文本內容編碼及量化處理

根據政策所屬的政策條目對兩份政策分別進行編碼，《若干意見》共編碼87條內容分析單元，《實施方案》共編碼135條內容分析單元。然后，根據已確定的政策分析類目，記錄《若干意見》《實施方案》中的政策分析條目所屬于各政策分析類目的量化數據，形成政策條目—政策分析類目組成的二元數據結構形式的創新政策的形式背景。

4.2 獲取概念格

利用形式背景，可以獲取創新政策《若干意見》《實施方案》的內容結構概念格(見圖2、圖3)。圖中的每個圓圈代表一個概念，節點上由灰色標簽標注的半圓代表該概念具有內涵(屬性)— 政策分析類目，由白色標簽標注的半圓代表該概念具有外延(對象)— 政策條目。

圖3 創新政策《實施方案》概念格

4.3 創新政策內容結構分析

(1)概念層次分析。概念格中，政策條目節點的層級越多，說明政策條目涉及的政策分析類目越復雜，政策條目的內容越豐富。政策條目節點的層級越少，說明政策條目涉及的政策分析類目復雜程度越低，政策條目的內容豐富程度降低。

《若干意見》的政策條目節點的層級共有6層，《實施方案》的政策條目節點的層級有4層?？梢姡l布時間略晚的《實施方案》中政策條目涉及的政策分析類目要比《若干意見》相對簡單，政策條目內容豐富程度相對降低。

(2)概念格聚類分析。概念格中，上層概念節點的政策分析類目被下層節點繼承，隨著概念節點層級的深化，概念節點的政策分析類目越豐富，即下層級節點的政策分析類目在繼承上層級政策分析類目的基礎上擁有更寬泛的政策分析類目，因此可以通過概念節點政策條目的最高層級中的外延實現概念聚類。根據概念格中最高外延層級節點的分布，《若干意見》中主要概念聚類有3個：15D、15C、24B-22D-16C(見圖2)?！秾嵤┓桨浮分兄饕拍罹垲惞灿?個：2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A、7B、7D-7A、29G-29E、27B(見圖3)。

《若干意見》政策中，15D聚類涵蓋的政策條目有14A、10D、10B、20C、20B、20A、3B、10A、7C、29C、6B、14B、1A、1D(見圖4)。這些聚類繼承了相同的政策分析類目,即轉移轉化類目和環境型類目(見表3)，說明15D聚類中的政策條目主要是在創新活動的轉移轉化環節通過環境型政策工具發生作用的政策措施。《實施方案》政策中，2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A聚類中政策條目主要是在應用研究環節利用環境型工具作用于企業的政策措施(見圖5)。同樣，可以分析兩政策內容其余的主要聚類內涵。

圖4 《若干意見》中15D聚類示意圖

對比《若干意見》和《實施方案》的概念格聚類發現，《實施方案》的聚類數量要多于《若干意見》；從內容上看，《實施方案》比《若干意見》涉及的創新環節更多、政策作用對象更為明確(見表3)，說明《實施方案》主要聚類的政策內容要更為細分、更具針對性。同時，兩份政策的主要聚類都以環境型工具來實現政策目標，說明這些聚類的政策內容主要涉及通過塑造有利的政策環境，間接促進創新活動。

圖5 《實施方案》中2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A聚類示意圖

《若干意見》概念聚類《實施方案》概念聚類概念聚類涉及政策分析類目概念聚類涉及政策分析類目15D轉移轉化、環境型2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A應用研究、企業、環境型15C應用研究、環境型7B應用研究、科研機構、環境型24B-22D-16C基礎研究、環境型7D-7A基礎研究、科研機構、環境型29G-29E產業化、政府、環境型27B商品化、政府、環境型

(3)主要政策條目節點分析。概念格中，具有相同政策分析類目的政策條目會集中在同一個概念格節點中，如圖2中的24B-22D-16C節點包括24B、22D、16C這3個政策條目。政策條目節點數量多，說明政策內容豐富；政策條目節點數量少，說明政策內容較為集中。其中，概念格網絡會出現政策條目數量較高的節點，這些節點可被認為是概念格網絡中的異常點。通過分析這些節點包含的政策條目數量異常情況，可以判斷政策內容的側重點，政策條目數量越多，越能把握政策的側重內容。

《若干意見》的概念格中，政策條目節點數量多，且大多數包含1～2個政策條目，說明政策內容豐富且分散。圖2中，26B-21D-21C-21A-16B、23C-23B-23A-22B-22A這2個節點的政策條目數量為5，遠遠多于其他節點，是概念格網絡中的異常點。其中26B-21D-21C-21A-16B節點是關于基礎研究環節利用環境型工具作用科研機構的政策措施(見圖6)；23C-23B-23A-22B-22A節點是關于基礎研究環節利用供給型發生作用的政策措施(見圖7)。

《實施方案》的概念格中，政策條目節點數量比《若干意見》要少，且政策條目數量超過5的異常節點有9個，說明《實施方案》政策內容更為集中(見圖3)，側重點更明確。其中，政策條目數超過20的節點有1個，該節點關于基礎研究和應用研究環節利用環境型工具作用于科研機構；超過10的節點有1個，該節點關于基礎研究和應用研究環節對科研機構產生作用的政策措施；超過9的節點有2個，分別關于在創新鏈的5個環節中利用環境工具作用于政府的政策措施和商品化、產業化環利用環境型政策工具作用于政府的政策措施。

圖6 26B-21D-21C-21A-16B節點

圖7 23C-23B-23A-22B-22A節點

綜上，《若干意見》較為側重利用環境型和供給型工具作用于基礎研究環節；而《實施方案》較為側重在基礎研究和應用研究環節影響科研機構，還較側重在創新活動全過程利用環境型工具影響政府。

(4)政策分析類目關聯規則分析。最小支持度過大產生的關聯規則較少，而最小支持度過小產生的關聯規則過多，鑒于此，本研究利用概念格提取置信度為100%、最小支持度為3的政策分析類目規則，具體結果見表4。利用表4關聯規則可以進行《若干意見》《實施方案》的結構進行深層次分析，發現《若干意見》的內容主要有以下特點：①作用于政府的政策貫穿創新活動的全過程，如規則4、5、10、13、16所示；②供給型政策工具是政策作用于政府的主要手段，如規則1、6、11、14、19、23所示；③不同的創新環節，政策作用于企業的手段不同，如規則7、12所示；④不同的創新環節，政策作用于科研機構的手段不同，如規則8、15、22、26所示；⑤在基礎研究、應用研究和轉移轉化環節，同時作用于企業和科研機構的創新政策采用的手段不同，如規則9、18、24、25所示；⑥商品化和產業化環節的創新政策采用的工具是需求型工具，如規則21所示。

《實施方案》的內容主要有以下特點：①利用環境型工具作用于政府的政策貫穿于創新活動全過程，如規則7、10所示；②作用于企業的政策貫穿于創新活動全過程，且使用的政策工具不同，如規則6、14、17、18、22、26所示；③利用環境型工具作用于科研機構的政策貫穿于創新活動全過程，在基礎研究和應用研究環節還兼顧利用供給型工具，如規則1、8、13、19、21所示；④需求型工具主要用于商品化和產業化環節，如規則24、26所示。

《若干意見》《實施方案》兩政策中，作用于政府的政策貫穿于創新活動全過程，但是使用的政策工具發生變化，前者以供給型工具為主，后者以環境型為主；《若干意見》在基礎研究、應用研究和轉移轉化環節作用于科研機構，使用需求型工具和供給型工具，而《實施方案》對科研機構的影響貫穿于創新活動的始終，主要以環境型工具為主；兩政策對企業的影響貫穿于創新活動全過程，各階段使用的工具都不相同。

表4 政策分析類目關聯規則

4.4 創新政策內容特點總結

(1)從政策的整體結構來看，《若干意見》《實施方案》的政策內容在創新環節類目、政策作用對象類目和政策工具類目中的子類目都有涉及，說明是兩份內容涵蓋創新活動全過程，利用多種政策工具作用于政府、科研機構(大學)、企業的創新政策，是兩份綜合性的創新活動指導性文件。從概念格層次來看，《實施方案》政策條目節點的層級少于《若干意見》。發布時間略晚的《實施方案》中政策條目涉及的政策分析類目要比《若干意見》相對簡單，政策條目內容豐富程度相對降低。從政策條目節點數量來看，《若干意見》政策條目節點數量多，且大多數包含1～2個政策條目，政策內容豐富且分散?！秾嵤┓桨浮氛邨l目節點數量相對較少，且包含的條目數多，政策內容側重點明確，更具針對性。從概念格聚類來看，《實施方案》的聚類數量要更多，比《若干意見》涉及的創新環節更多、政策作用對象更為明確，《實施方案》主要聚類的政策內容要更為細分、更具針對性。

綜上，《若干意見》涉及內容更為豐富，更具全面性，而《實施方案》內容更為細分、更具針對性，可見《實施方案》是貫徹落實《若干意見》的重要舉措。

(2)從政策內容來看，通過異常節點的分析發現，由《若干意見》到《實施方案》的政策內容側重點發生變化，前者較為側重利用環境型和供給型工具作用于基礎研究環節；后者較為側重在基礎研究和應用研究環節影響科研機構，還較側重在創新活動全過程利用環境型工具影響政府。

《若干意見》《實施方案》中，作用于政府的政策內容貫穿整個創新活動，說明政府在實施創新驅動戰略的主導地位，創新活動離不開政府參與和支持，但是兩者所用的政策工具發展變化。《若干意見》以供給型工具為主，傾向利用資金、技術等資源的供給來支撐政府在創新活動的主導作用。而在《實施方案》中，以環境型工具為主，傾向塑造有利的政策環境，間接促進創新活動。

《若干意見》在基礎研究、應用研究和轉移轉化環節作用于科研機構，使用需求型工具和供給型工具，而在《實施方案》中，對科研機構的影響貫穿擴展到整個創新活動，并且政策工具也發生變化，主要以環境型工具為主。兩者之間的這種差異，體現了《實施方案》緊緊圍繞科技體制改革，以打通科技創新與社會發展通道這一主旨。

《若干意見》《實施方案》中，在不同的創新環節，都對科研機構和企業采用的政策工具不盡相同。由此可見，兩份政策對政府、科研機構(大學)、企業區別對待，體現了國家在實施創新驅動戰略中對政產學研創新的重視，通過不同創新政策措施的引導，構建高效政、產、學、研的一體化創新體系。

5 結果與討論

通過實證分析發現，基于概念格的形式概念分析可以很好地把握創新政策的內容結構特點，可以把握政策內容的動態變化特點。

創新政策多以文本形式存在，對大量政策內容系統、準確和高效地分析必然要進行量化處理，而政策內容分析單元以定量的方式記錄到政策分析類目中存在很大的主觀性，對政策的不同解讀會得到不同的量化結果。因此，未來如何客觀、準確地量化政策內容分析單元是深入進行政策內容研究的難點。本文側重單項政策內容和結構的分析，如何將基于創新鏈的政策分析方法用于全部創新政策中，把握政策內容的演化，也是未來研究的重點。

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TheMethodfortheResearchofInnovationPolicyContentStructureBasedonFormalConceptAnalysis

Wang Chao1,2，Xu Haiyun1，Dong Kun1,2，Fang Shu1

(1.Chengdu Library of Chinese Academy of Sciences，Chengdu 610041，China;2.University of Chinese Academy of Science，Beijing 100190，China)

This paper is based on the theory of formal concept analysis.It utilizes the core data structure of the formal concept—concept lattice,to analyze innovation policy content structure.Meanwhile，combining with the theory of innovation chain，the paper systematically analyzes the structural characteristics of policy content from the point of view of innovation links.Then，the paper takes“Certain Opinions on Deepening the Reform of Institutional Mechanisms to Accelerate the Implementation of Innovation-Driven Development Strategy Issued by the Central Committee of the CPC and the State Council”and“Implementation Plans on Deepening the Reform of Scientific and Technological System”for examples to conduct empirical analysis.Through the empirical analysis，it is found that formal concept analysis based on concept lattice not only can grasp the characteristics of the content structure of innovation policy，but also vividly show the degree of relevance of policy categories in innovation policy and the relationship between policy categories.

Formal concept analysis；Concept lattice；Innovation chain；Innovation policy；Content structure

中國博士后科學基金資助項目(2016M590124),中國科學院青年創新促進會資助項目(2016159)。

2017-03-28

王超(1988-)，男，山東人，中國科學院成都文獻情報中心博士生；研究方向：創新政策。

G312

A

(責任編輯 沈蓉)