創(chuàng)新生態(tài)系統演進中的NMSI

模型與案例

郭燕青1，何 地1，姚 遠2

創(chuàng)新生態(tài)系統演進中的NMSI

模型與案例

郭燕青1，何 地1，姚 遠2

本文基于生態(tài)位視角，以沈陽市渾南國際新興產業(yè)園IC裝備產業(yè)為研究對象，通過扎根理論對案例資料進行編碼分析，發(fā)現并構建了創(chuàng)新生態(tài)系統演進的NMSI模型。該模型揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統通過“生態(tài)位定位—生態(tài)位共生—生態(tài)位躍遷—生態(tài)位整合”四個關鍵階段實現從單一模式向復合模式的演進。同時，外部支持、適應性行為、組織變革和動態(tài)能力等因素分別在四個關鍵階段中決定了模型的有效性。最后，結合當前新興產業(yè)發(fā)展實踐提出了相關政策建議。

生態(tài)位；創(chuàng)新生態(tài)系統；NMSI模型；案例研究

1 引言

近年來，隨著硅谷生態(tài)圈、寶潔公司“網絡聯發(fā)”開放式創(chuàng)新平臺以及蘋果手機創(chuàng)新生態(tài)系統等創(chuàng)新實踐的成功[1-2]，關于創(chuàng)新生態(tài)系統演進規(guī)律、模式及機理等問題的研究已經成為各界關注的焦點。生態(tài)位作為創(chuàng)新生態(tài)系統及其演化的基本單元，為研究創(chuàng)新生態(tài)系統演進的相關問題提供了新的著力點。本文從生態(tài)位角度出發(fā)，通過找到不同生態(tài)位的演化軌跡及相關特征，歸納并探討創(chuàng)新生態(tài)系統演進的路徑及關鍵影響因素。在結合生態(tài)位相關理論的基礎上，本文運用扎根理論對沈陽市渾南國際新興產業(yè)園IC裝備產業(yè)進行了探索性案例分析，通過研究發(fā)現了具有規(guī)律性的創(chuàng)新生態(tài)系統演進路徑：“生態(tài)位定位(Niche)—生態(tài)位共生(Mutualism)—生態(tài)位躍遷(Shift)—生態(tài)位整合(Integration)”，并將其定義為創(chuàng)新生態(tài)系統演進的NMSI模型。該模型為分析創(chuàng)新生態(tài)系統演進機理提供了一個基于生態(tài)位微觀視角的全新理論框架，同時也為指導中國新興產業(yè)及企業(yè)擺脫“低端鎖定”向全球價值鏈高端攀升的轉型升級提供了有益的啟示。

2 文獻回顧

學者Ron Adner首次將生態(tài)學理論應用到技術創(chuàng)新研究中并提出了創(chuàng)新生態(tài)系統理論，認為創(chuàng)新的實現不是單靠企業(yè)自身，而是需要通過企業(yè)間互補性協作才能得以實現[3]。創(chuàng)新生態(tài)系統被認為是占據不同生態(tài)位但彼此相關的企業(yè)構成的集合[4]，從生態(tài)學的角度強調了創(chuàng)新活動中各要素動態(tài)協同演進的特征，促進了對動態(tài)的創(chuàng)新過程的理解。針對創(chuàng)新生態(tài)系統演進方面的相關問題國內外學術界展開了一系列探索，例如Still 等基于社會網絡分析方法構建了企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統演化框架，并揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統演進過程中重要行動者之間關系的變化[5]。Rohrbeck等以德國電信為例，認為創(chuàng)新生態(tài)系統需經歷四個演進階段，依次為創(chuàng)意產生、研究、開發(fā)和商業(yè)化[6]。歐陽桃花等以小衛(wèi)星龍頭企業(yè)DFH為案例研究對象，發(fā)現了創(chuàng)新生態(tài)系統從中心-輪輻式到共生式的動態(tài)演化過程[7]。王宏起等以比亞迪汽車為案例，指出其創(chuàng)新生態(tài)系統沿著“小生境—開放式平臺—全面拓展”的路徑演進，并具有創(chuàng)新鏈和采用鏈協同演進的機理[8]。孫冰等基于多層分析框架以深圳市新能源汽車創(chuàng)新生態(tài)系統為例，將創(chuàng)新生態(tài)系統演化階段劃分為技術保護期、市場選擇期、競爭擴散期[9]。

通過梳理關于創(chuàng)新生態(tài)系統演進的文獻，發(fā)現現有研究存在兩點不足：

第一，早期的研究主要是從時間和空間的維度對創(chuàng)新生態(tài)系統演進的特征或表現形式進行了分析，然而其研究易和創(chuàng)新網絡的演化或產業(yè)生命周期發(fā)展等相混淆，缺乏對創(chuàng)新生態(tài)系統演進模型的系統性歸納和理論上的提煉。

第二，雖然近幾年學者逐漸從創(chuàng)新生態(tài)系統的“生態(tài)化”特征及其生態(tài)學內涵角度出發(fā)對其演進做了分析，但是研究成果十分有限，尤其是從生態(tài)位角度研究創(chuàng)新生態(tài)系統仍處于探索的起步期。顯然，關于如何以生態(tài)位為切入點打開創(chuàng)新生態(tài)系統演進過程的黑箱等問題亟待解決。

3 創(chuàng)新生態(tài)系統演進的NMSI模型

本文從生態(tài)位視角出發(fā)，通過探索性案例研究，采用扎根理論的方法發(fā)現并構建了創(chuàng)新生態(tài)系統演進的NMSI模型(見圖1)，該模型描述了創(chuàng)新生態(tài)系統從單一模式向復合模式演進的路徑，主要包括四個關鍵階段，分別為生態(tài)位定位、生態(tài)位共生、生態(tài)位躍遷、生態(tài)位整合。同時，在這四個階段中，外部支持、適應性行為、組織變革和動態(tài)能力等因素發(fā)揮著決定性作用。NMSI模型的機理如下：

(1)生態(tài)位定位：在創(chuàng)新生態(tài)系統形成初期，創(chuàng)新生態(tài)系統表現為創(chuàng)新主體少、創(chuàng)新愿景模糊、技術范式缺失的單一模式。在演化初期，創(chuàng)新主體通過構建具有自我保護特征的小生境以實現技術范式的定位和創(chuàng)新主體生態(tài)位的嵌入。

(2)生態(tài)位共生：各個孤立的生態(tài)位通過知識、信息、資源的共享結合成共生體，并借助互補性資源促進自身生態(tài)位的分化和重疊。在共生階段，各創(chuàng)新主體通過共生網絡的知識溢出效應促進組織間的互惠互利以及創(chuàng)新的積累。

(3)生態(tài)位躍遷：隨著生態(tài)位的不斷分化和重疊，為找到最優(yōu)生態(tài)位，創(chuàng)新主體通過改變生態(tài)位的寬度以實現生態(tài)位的躍遷，從而拓展企業(yè)及產業(yè)的可持續(xù)競爭優(yōu)勢以及推動新技術的發(fā)展。

(4)生態(tài)位整合：伴隨著生態(tài)位的躍遷，不同生態(tài)位間發(fā)生整合和重組，推動了整個創(chuàng)新生態(tài)系統結構的優(yōu)化和創(chuàng)新能力的升級。最終，創(chuàng)新生態(tài)系統形成了技術范式成熟、具有創(chuàng)新生態(tài)鏈結構以及可持續(xù)創(chuàng)新的復合模式。

NMSI模型以微觀個體的生態(tài)位為邏輯基點，描述了在個體生態(tài)位從原始生態(tài)位向最優(yōu)生態(tài)位躍遷以及不同生態(tài)位之間作用下新技術涌現的過程中，創(chuàng)新生態(tài)系統如何實現從單一模式向復合模式的演進升級。NMSI模型有效地構建了創(chuàng)新生態(tài)系統演化、生態(tài)位演化、新技術演化三者之間的邏輯關系，揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統由微觀(個體)到宏觀(系統)的演進本質。

4 研究設計

4.1 方法選擇依據

鑒于創(chuàng)新生態(tài)系統的復雜性和動態(tài)性特征，已有的定量分析方法難以測度系統的演化過程，而案例研究方法適合于過程和機理類問題的研究[10]，尤其是探索性單案例研究有助于識別新的問題和現象[11]。因此，本文采用探索性單案例研究方法，“針對創(chuàng)新生態(tài)系統如何進行演進”的問題進行探討，旨在揭示產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統演進的規(guī)律。同時，本文采用定性研究方法中的扎根理論對案例資料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼處理，并通過不斷的比較、分析和歸納將資料轉化為概念并最終建立理論。

4.2 案例選取依據

沈陽渾南國際新興產業(yè)園是國家級高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)，園區(qū)內主導產業(yè)包括高端裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥產業(yè)、電子商務產業(yè)等新興產業(yè)。其中，IC裝備產業(yè)起步于2003年，經過十多年的培育與創(chuàng)新發(fā)展，實現了從無到有、從小到大、從弱到強的轉變。目前，IC裝備企業(yè)已發(fā)展到50余家，企業(yè)間合作緊密，形成了富有活力的創(chuàng)新生態(tài)系統結構。沈陽渾南IC裝備產業(yè)遵循“專業(yè)化、信息化、國際化”的發(fā)展方向，按照打造“中國IC裝備產業(yè)高地，全球IC裝備零部件及系統配套集聚地”的發(fā)展定位，憑借良好的發(fā)展勢頭和巨大的發(fā)展?jié)摿Γc北京、上海構成了中國IC裝備產業(yè)三大重點地區(qū)，成為東北產業(yè)轉型發(fā)展的示范基地，具備研究的典型性與代表性。同時，本研究還得到了沈陽市政府大力支持，作者多次到實地進行了參觀考察和深度調研，得到的數據資料扎實可靠。

4.3 數據資料的收集

本研究通過訪談方式以獲取一手資料，包括對園區(qū)管委會相關部門負責人以及園區(qū)內12家企業(yè)的高層管理者及高級技術人員進行半結構化訪談。每次訪談都采取提前預約方式，每次訪談時間范圍在40～90分鐘內，訪談過程中有4～5名研究者全程參與記錄，并在訪談結束后第一時間進行數據資料的歸納整理。為了提升數據資料的信度及進一步了解案例對象，本研究還通過E-mail、報紙、網絡資料、企業(yè)發(fā)展年度報告、企業(yè)專刊等途徑獲得了大量的二手資料，并對多渠道獲取的資料進行比較、印證和整合，以提高二手資料的可靠性和準確性。在此基礎上，本文采用三角驗證法，對從多種信息來源收集到的一手資料和二手資料進行了相互驗證，進一步提高了研究發(fā)現的準確性和理論結果的說服力。

4.4 扎根質化過程

首先，通過開放性編碼初步總結出模糊的創(chuàng)新愿景、技術引進、網絡構建、生態(tài)位分化、價值鏈重構、持續(xù)創(chuàng)新等18個副范疇。其次，通過主軸編碼找到副范疇之間的關聯，經過聚類分析形成了單一模式、生態(tài)位定位、生態(tài)位共生、生態(tài)位躍遷、生態(tài)位整合、復合模式6個主范疇。最后，依據選擇性編碼，確定核心范疇，形成以此為中心的相互支持的邏輯關系，該核心范疇歸納為創(chuàng)新生態(tài)系統演進的NMSI模型(見表1)，即創(chuàng)新生態(tài)系統通過“定位—共生—躍遷—整合”四個關鍵階段的演進，實現由單一模式到復合模式的升級。創(chuàng)新生態(tài)系統能否依照NMSI模型進行演進，取決于以上四個關鍵階段能否有效發(fā)生。為此，本文進一步提煉了決定模型有效性的主要影響因素。通過扎根分析發(fā)現外部支持、適應性行為、組織變革、動態(tài)能力等因素依次對嵌入有效性、共生有效性、躍遷有效性、整合有效性有著顯著影響(見表2)。

表1 創(chuàng)新生態(tài)系統演進的NMSI模型編碼過程

表2 決定NMSI模型有效性影響因素編碼過程

5 案例分析

5.1 案例中NMSI模型分析

(1)生態(tài)位定位。沈陽渾南區(qū)IC裝備產業(yè)起步于2002年，在渾南高新區(qū)管委會的全力支持下，中國科學院沈陽自動化研究所和韓國STL公司共同投資建立了沈陽芯源先進半導體技術有限公司，邁出了發(fā)展現代IC裝備制造業(yè)的第一步。在發(fā)展初期，為應對脆弱性風險，創(chuàng)新生態(tài)系統必須遵循“最小可行足跡”[12]的原則，迅速完成生態(tài)位定位并建立小生境保護空間。芯源公司通過引進韓國先進的勻膠顯影設備技術，并采取“引進—消化吸收—再創(chuàng)新”的方式找到了技術生態(tài)位定位的切入點。在芯源公司的引導和各級政府的支持下，AMT(沈陽先進制造技術產業(yè)有限公司)、沈陽科儀、中科博微等公司相繼進軍IC裝備產業(yè)，并在PECVD薄膜設備、劃片機、刻蝕機三類整機制造技術上開始進行自主創(chuàng)新。同時，園區(qū)為新興技術的孵化提供了實驗室條件。在小生境階段，面臨國際先進設備和巨大市場占有率的擠壓，芯源、AMT等公司采取“合作共贏”的思路，積極與眾多國際大公司展開合作，并兼做二手設備，將重點集中在生產和技術服務方面，有效地突破了壁壘。隨著芯源公司于2004年研制出了首臺國產6英寸勻膠顯影設備以及其他IC裝備制造企業(yè)取得了創(chuàng)新突破，表明技術生態(tài)位已經從原始生態(tài)位實現了突破。

(2)生態(tài)位共生。2005—2010年，整機制造企業(yè)、專門零部件加工企業(yè)和科研機構之間依靠各自的優(yōu)勢，通過構建創(chuàng)新網絡實現生態(tài)位的共生，并通過知識溢出效應，加深了組織間的互惠互利以及創(chuàng)新的積累。隨著網絡逐步擴大，網絡中共生單元數量不斷增加。產業(yè)園區(qū)先后通過招商引資和企業(yè)重組等方式建立了一批實力雄厚的企業(yè)，如富創(chuàng)得科技公司、拓荊科技公司和富創(chuàng)精密公司。共生單元間合作交流日益加深，形成了多種形式的共生關系結構。芯源公司建立了以客戶為導向的共生網絡，其主要客戶包括中芯國際、江陰長電、臺灣精材、中電集團等企業(yè)；拓荊公司建立了“企業(yè)—高校(研究機構)”式共生網絡，合作伙伴主要有清華大學、復旦大學、中科院微電子研究所；科儀、中科博微、富創(chuàng)精密、新松、富創(chuàng)得等諸多零部件供應商的共生網絡不僅包含了本地組織機構，如芯源、中科院沈陽自動化所、東北大學等，還包括北方微電子、上海微電子、富通微電、華潤上華、施耐德電氣、美國應用材料、日本東京電子等國內外知名企業(yè)。

(3)生態(tài)位躍遷。創(chuàng)新生態(tài)系統演進的目標是實現系統價值最大化，這需要企業(yè)在產業(yè)生態(tài)系統中找到適合的生態(tài)位，通過不斷優(yōu)化生態(tài)位發(fā)展，推動生態(tài)位的躍遷，從而實現創(chuàng)新能力的提升和持續(xù)競爭優(yōu)勢的拓展。企業(yè)通常采用生態(tài)位多元化戰(zhàn)略和生態(tài)位專業(yè)化戰(zhàn)略[13]推動企業(yè)生態(tài)位躍遷。芯源公司在吸收消化韓國先進技術后不斷拓展細分市場，開發(fā)出勻膠顯影、單片濕法刻蝕、噴膠、涂膠、凸點封裝以及清洗機等四大系列IC整機裝備，并致力于核心部件的國產化，降低了產品的造價與服務成本；富創(chuàng)精密公司致力于為半導體設備企業(yè)提供高端、關鍵零部件，依托IC專業(yè)精密零部件加工中心，取得了多項技術專利，產品類型包括基板類、腔體類、導軌類、軸類、薄壁類等。芯源公司和富創(chuàng)精密公司通過采用生態(tài)位多元化戰(zhàn)略，使得生態(tài)位逐漸變寬，增強了其適應性和競爭力，完成生態(tài)位的躍遷。拓荊公司作為國內唯一能夠生產適用于大規(guī)模集成電路生產線的PECVD設備供應商，將研發(fā)重點集中單一種類產品上，即成功研發(fā)制造了2～12英寸PECVD設備系列；新松公司、科儀公司則專注于專門領域，將創(chuàng)新研發(fā)重點投入在真空機械手等單元部件上。拓荊、新松、科儀公司通過生態(tài)位專業(yè)化戰(zhàn)略，使得生態(tài)位逐漸變窄，提升了產品專業(yè)化和差異化。

(4)生態(tài)位整合。沈陽渾南IC裝備產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統演進過程中，相關組織生態(tài)位不斷分化和重疊使得不同組織逐漸找到自身與系統協同共生的有利“位置”，促使共生網絡及整個創(chuàng)新生態(tài)系統結構不斷重構。芯源、科儀、中科博微、AMT等企業(yè)作為先入者通過組織變革、管理創(chuàng)新等方式主動地應對外部環(huán)境的變化，不斷夯實其在創(chuàng)新生態(tài)系統內中流砥柱的地位；而拓荊、富創(chuàng)得等新進組織快速成長，從產業(yè)生態(tài)系統的邊緣角色轉變?yōu)楹诵慕M織。創(chuàng)新生態(tài)系統在核心組織的帶動下，充分利用IC裝備專業(yè)孵化器、IC專業(yè)精密零部件加工中心等公共服務平臺，建立了縱向涵蓋研發(fā)、孵化、成果轉化到產業(yè)化實施，橫向涵蓋材料、單元部件、整機設備、系統等環(huán)節(jié)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的產業(yè)體系，推動了IC裝備產業(yè)價值鏈由“制造”向上游的“設計”及下游的“封裝測試”升級。通過生態(tài)位間的整合和重組，沈陽渾南IC裝備產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統形成了“產品市場+技術創(chuàng)新聯盟+骨干企業(yè)+公共技術平臺+國家和省級研發(fā)機構+國家科技重大專項+地方政府支持”的復合模式。

5.2 決定NMSI模型有效性的影響因素

NMSI模型的有效應用，表現為四個演進階段的良性轉換，而這種轉換演進，通過質化分析又取決于以下四個重要影響因素。

(1)外部支持：在生態(tài)位定位階段，技術可行性和資源基礎是先決因素。由于經濟環(huán)境和財政實力所限，“大投入大產出”的芯片技術在當時難以得到發(fā)展，而韓國STL公司勻膠顯影設備的技術和資金門檻適中、市場需求量大，并且中科院沈陽自動化所擁有相關技術基礎。因此，選擇發(fā)展以勻膠顯影設備為主的整機技術是最合適的發(fā)展方向。此外，來自政府及產業(yè)園區(qū)的支持行為為生態(tài)位的演化提供了保障機制。產業(yè)園區(qū)采用“封閉式管理，開放式運作”的管理模式，建立了以“實驗室培育”為核心的小生境保護空間。同時，中科院沈陽自動化所提供了良好的硬件基礎，渾南區(qū)政府通過設立項目引進、產品開發(fā)、交流合作等專項扶持資金提供了必要支持。

(2)適應性行為：適應性行為是企業(yè)為實現生態(tài)位的共生所采取的行動，主要包括共生界面治理和知識管理兩個因素。共生界面治理主要指產學研合作、公共平臺以及戰(zhàn)略聯盟的組建等。2004年，IC裝備制造業(yè)零部件加工基地開工建設；2005年，園區(qū)開始建設全國唯一的IC裝備專業(yè)孵化器并于2008年得到國家認定，并成立了國內首個 IC專業(yè)精密零部件加工中心，設立了零部件精密加工、檢測及凈化等公共技術服務平臺；2010年，由芯源、科儀、新松、富創(chuàng)精密、東北大學、沈陽工業(yè)大學等19家單位組成的半導體裝備產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟正式成立。此外，園區(qū)內企業(yè)、科研機構、中介機構等共生單元基于產業(yè)集群的“根植性”形成了緊密、多向、復雜的“產學研用”合作網絡，推動了上下游產業(yè)鏈的優(yōu)化和產業(yè)配套系統的協同發(fā)展。聯盟內企業(yè)建立了有效的知識共享和知識管理機制，如每年3月份召開國際半導體展會，定期舉辦學術會議和參加對外洽談，并積極將外部知識進行整合吸收，促進隱性知識和顯性知識的轉化。

(3)組織變革：在企業(yè)生態(tài)位躍遷的過程中，企業(yè)通過不斷地變革以適應所處的內外環(huán)境、技術特征和組織任務等方面的變化，提高組織效能。組織變革包括結構調整、組織學習、資源配置、管理創(chuàng)新、人才管理等多種形式。例如，拓荊公司將硅谷優(yōu)秀的企業(yè)文化引入公司，建立了公平的績效考核體系，對核心創(chuàng)新團隊進行柔性管理，并定期派送工程師到清華大學等研究機構接受指導。產業(yè)園區(qū)骨干企業(yè)先后引進了姜謙、席寧、韋亞一等優(yōu)秀的專家團隊，有力地帶動了技術人才的培養(yǎng)，形成了“一個專家—一個人才團隊—一個核心產品—一個國際化公司”的發(fā)展模式。

(4)動態(tài)能力：在生態(tài)位整合過程中，企業(yè)通過加強組織動態(tài)能力，降低了研發(fā)成本，增加了環(huán)境適應性，提高了組織敏捷性和技術柔性。新松公司建立并應用了“互聯網+”云智能系統，形成了以客戶需求為導向的“智造”模式，提升了企業(yè)之間的協同，避免了資源的浪費，提升了企業(yè)集團的運作效率。富創(chuàng)得公司、拓荊公司、芯源公司引進了先進的自動控制技術和網絡技術，實現了生產的自動化、管理決策的智能化，并通過云平臺的協同效應，促進了企業(yè)間的融合，提升了生產的精確性和組織的敏捷性。

6 政策建議與管理啟示

6.1 政策建議

(1)培養(yǎng)“共享、共生、共贏”的生態(tài)思維。NMSI模型傳達了用“共生共贏”的生態(tài)思維取代“自利競爭”傳統思維的創(chuàng)新發(fā)展理念。為適應經濟發(fā)展新常態(tài)，在推進產業(yè)轉型升級過程中，應該建立各主體生態(tài)位間的協同共生機制，破除阻礙“要素供給—生產制造—市場需求”三者結合創(chuàng)新的積弊，建立以企業(yè)為主體、市場為導向的開放式創(chuàng)新生態(tài)系統，促進創(chuàng)新資源的重新整合，促進知識創(chuàng)新與技術創(chuàng)新良性互動，增強創(chuàng)新主體生態(tài)位之間的互惠共贏。

(2)建立基于生態(tài)位躍遷的保護機制。產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統的持續(xù)升級依賴于個體組織生態(tài)位的躍遷。因此，建立適宜的保護機制是實現生態(tài)位躍遷的保障。在生態(tài)位定位階段，加大政府的政策支持，加強對新技術的孵化保護；在生態(tài)位共生階段，應提高創(chuàng)新生態(tài)系統成員之間的信任程度，建立緊密的合作關系[14]，加強知識專利的保護；在生態(tài)位躍遷階段，持續(xù)加強外部支持；在生態(tài)位整合階段，擴大創(chuàng)新平臺的建立，擴大產學研的合作，增強資源的合理引導和分配，完善技術標準的建立。

(3)選擇適合生態(tài)位分離與優(yōu)化的創(chuàng)新戰(zhàn)略。各創(chuàng)新主體從優(yōu)化自身生態(tài)位的角度出發(fā)，結合自身生態(tài)位特征、核心優(yōu)勢及環(huán)境狀態(tài)選擇創(chuàng)新發(fā)展模式，并根據自身發(fā)展需求，在不同的成長階段制定適宜的創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過尋找生態(tài)位的差異化從而確定自身在創(chuàng)新生態(tài)系統中的最佳發(fā)展空間。隨著個體組織間生態(tài)位重疊度的變化，創(chuàng)新主體間出現共生、合作、競爭、寄生等關系，進而要采取不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略應對由于競爭導致的創(chuàng)新資源緊缺等風險，防止惡性競爭的出現。同時，應當充分發(fā)揮企業(yè)家和創(chuàng)新人才的引導和決策作用。

6.2 管理啟示

NMSI模型從微觀生態(tài)位視角下揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統演進的規(guī)律。在整個演進過程中，生態(tài)位定位是激活創(chuàng)新生態(tài)系統演進的觸鍵，創(chuàng)建有效的小生境保護空間是突破創(chuàng)新生態(tài)系統發(fā)展初期存在的“創(chuàng)新死亡谷”[15]的關鍵。生態(tài)位共生是創(chuàng)新生態(tài)系統演進的必然階段，促進了創(chuàng)新生態(tài)系統的穩(wěn)定。而生態(tài)位躍遷決定了創(chuàng)新生態(tài)系統由“量”到“質”的轉變，也是實現持續(xù)創(chuàng)新的核心動力來源。生態(tài)位整合則反映了創(chuàng)新生態(tài)系統的多樣性，也是相應功能實現的必要條件。對于創(chuàng)新生態(tài)系統演進與升級的治理而言，NMSI模型提供了基于生態(tài)位治理的管理視角。

此外，作為一項探索性研究，不同產業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統演進的特殊性還有待于進一步深入探索。NMSI模型中的各個階段是否存在重疊，進一步剖析各階段演進的特征和相互轉化的動力及模式是未來研究的方向。

[1]李鐘文，威廉·米勒，瑪格麗特·韓柯克，亨利·羅文.硅谷優(yōu)勢：創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神的棲息地[M].北京:人民出版社，2002.

[2]呂一博，藍清，韓少杰.開放式創(chuàng)新生態(tài)系統的成長基因——基于iOS、Android和Symbian的多案例研究[J].中國工業(yè)經濟，2015(05)：148-160.

[3]ADNER R.Match your innovation strategy to your innovation ecosystem[J].Harvard business review，2006，84(4)：98-107.

[4]IANSITI M，LEVIEN R.Strategy as ecology[J].Harvard business review，2004，82(3)：68-81.

[5]STILL K，HUHTAMKI J，RUSSELL M G，RUBENS N.Insights for orchestrating innovation ecosystems：the case of EIT ICT Labs and data-driven network visualizations[J].International journal of technology management，2014，66(2 /3)：243-265.

[6]ROHRBECK R，HOLZLE K，GEMUNDEN H G.Opening up for competitive advantage：How deutsche telekom creates an open innovation ecosystem[J].R&D management，2009，39(4)：420-430.

[7]歐陽桃花，胡京波，李洋，周寧，國輝.DFH小衛(wèi)星復雜產品創(chuàng)新生態(tài)系統的動態(tài)演化研究:戰(zhàn)略邏輯和組織合作適配性視角[J].管理學報，2015，12(04)：546-557.

[8]王宏起，汪英華，武建龍，劉家洋.新能源汽車創(chuàng)新生態(tài)系統演進機理——基于比亞迪新能源汽車的案例研究[J].中國軟科學，2016(04)：81-94.

[9]孫冰，徐曉菲，姚洪濤.基于MLP框架的創(chuàng)新生態(tài)系統演化研究[J].科學學研究，2016(08)：1244-1254.

[10]蘇敬勤，崔淼.工商管理案例研究方法[M].北京：科學出版社，2001.

[11]YIN R K.Case study research：design and method[M].Newbury Park，CA：Sage Publications，1987.

[12]ADNER R，KAPOOR R.Value creation in innovation ecosystems：How the structure of technological interdependence affects firm performance in new technology generations[J].Strategic management journal，2010，31(3)：306-333.

[13]GAUDES A.The skinny on being narrow：a longitudinal study on the influence of nich-width in the presence of market turbulence[J].Journal of comparative international management，2004，7(2)：112-129.

[14]趙廣鳳，馬志強，朱永躍.高校創(chuàng)新生態(tài)系統構建及運行機制[J].中國科技論壇，2017(01)：40-46.

[15]RAVEN R P J M，GEELS F W.Socio-cognitive evolution in niche development：comparative of biogas development in denmark and the netherlands(1973—2004)[J].Technovation，2010，30(2)：87-99.

NMSIModelandCaseStudyintheEvolutionofInnovationEcosystem

Guo Yanqing1，He Di1，Yao Yuan2

(1.School of Business，Liaoning University，Shenyang 110036，China；2.School of Economics and Management，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The paper is based on the perspective of niche，and takes the IC equipment industry of Hunnan International Emerging Industry Park in Shenyang as the research object.It uses Grounded Theory to encode the case data and sets up the NMSI model of innovation ecosystem evolution.The model reveals that four key stages of “niche—mutualism—shift—integration” promote the innovation ecosystem evolution from single model to complex model.Meanwhile，the effectiveness of the model is determined by some factors，such as external support，adaptive behaviors，organizational change and dynamic capabilities in the four key stages.Finally，some relevant policy suggestions are put forward based on the practice of current development of emerging industries.

Niche；Innovation ecosystem；NMSI model；Case study

國家社會科學基金青年項目“生態(tài)位視角下新型城鎮(zhèn)化適宜度評價指標體系構建及實證研究”(15CGL050)，遼寧大學?？蒲谢痦椖俊皠?chuàng)新生態(tài)系統培養(yǎng)中的技術成果產業(yè)化路徑研究”(2011LDGY22)。

2017-02-22

作者介紹：郭燕青(1964-)，男，吉林梅河口人，教授，博士生導師；研究方向：創(chuàng)新生態(tài)系統。

(1.遼寧大學商學院，遼寧 沈陽 110036；2.沈陽工程學院經濟與管理學院，遼寧 沈陽 110136)

F273.1

A

(責任編輯 沈蓉)