檢察機(jī)關(guān)違反同步錄音錄像規(guī)定訊問所得供述之證據(jù)能力探究

●王宇靖/文

檢察機(jī)關(guān)違反同步錄音錄像規(guī)定訊問所得供述之證據(jù)能力探究

●王宇靖*/文

檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行職務(wù)犯罪偵查訊問，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全程同步錄音錄像。關(guān)于違反同步錄音錄像規(guī)定訊問所得供述的證據(jù)能力，應(yīng)根據(jù)具體情形予以區(qū)分界定：未進(jìn)行錄音錄像或選擇性錄制的，推定無證據(jù)能力；進(jìn)行了錄音錄像但存在輕微瑕疵的，推定為具有瑕疵證據(jù)能力。

同步錄音錄像 證據(jù)能力 職務(wù)犯罪 偵查訊問

自檢察機(jī)關(guān)率先探索建立至今，訊問錄音錄像制度在我國(guó)司法實(shí)踐中的應(yīng)用已達(dá)十年之久。訊問錄音錄像制度的引入打破了“密室訊問”的封閉式二元對(duì)立格局，在防止刑訊逼供等違法偵查行為、保障犯罪嫌疑人人權(quán)方面起到了重要作用，同時(shí)還有助于固定和強(qiáng)化口供證據(jù)。然而司法實(shí)務(wù)中，訊問活動(dòng)違反同步錄音錄像規(guī)定的情形時(shí)有出現(xiàn)，如“訊問突破后補(bǔ)充錄音錄像”、“選擇性錄音錄像”、“應(yīng)當(dāng)錄音錄像的未錄音錄像”、“未全程連續(xù)錄音錄像”，以及“筆錄與錄像不一致”、“錄音錄像上沒有偵查人員的簽名”、“錄音錄像畫面有質(zhì)量問題”等等。［1］

一、關(guān)于違反同步錄音錄像責(zé)任后果的相關(guān)規(guī)定

關(guān)于訊問活動(dòng)違反同步錄音錄像的責(zé)任后果，我國(guó)立法尚未有明確規(guī)定，僅散見于司法機(jī)關(guān)頒布的內(nèi)部意見、禁令及工作規(guī)范之中。最高人民法院2013年出臺(tái)的《關(guān)于建立健全防范刑事冤假錯(cuò)案工作機(jī)制的意見》第8條規(guī)定，未依法對(duì)訊問進(jìn)行全程錄音錄像取得的供述，應(yīng)當(dāng)排除。最高人民檢察院2015年出臺(tái)的《職務(wù)犯罪偵查工作八項(xiàng)禁令》第6條規(guī)定，嚴(yán)禁在未全程同步錄音錄像情況下進(jìn)行訊問。對(duì)于訊問活動(dòng)沒有執(zhí)行全程同步錄音錄像的案件，不得移送審查起訴；已經(jīng)移送審查起訴的，公訴部門有權(quán)拒絕受理或者退回偵查部門。北京市檢察機(jī)關(guān)2015年出臺(tái)的《北京市檢察機(jī)關(guān)訊問職務(wù)犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像實(shí)施細(xì)則》第33條和《北京市檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作規(guī)范》第263條均做出類似規(guī)定。

上述規(guī)范文件明確了未執(zhí)行（全程）同步錄音錄像規(guī)定案件的責(zé)任后果，對(duì)于規(guī)范偵查訊問活動(dòng)具有一定的積極意義，但由于同屬非正式的法律規(guī)范或司法解釋，普遍存在著發(fā)文主體單一，缺乏具體的程序性適用原則等局限，適用范圍較窄，強(qiáng)制約束力較弱，實(shí)踐效果不盡如人意。這種立法制裁性措施的缺位，使得訊問同步錄音錄像規(guī)定的威懾力大大降低，實(shí)施效果也必然受到不利影響，還可能導(dǎo)致法庭審判缺乏統(tǒng)一的裁判標(biāo)準(zhǔn)，易造成同案不同判的混亂現(xiàn)象。因此，有必要對(duì)職務(wù)犯罪訊問活動(dòng)違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述的證據(jù)能力及排除規(guī)則展開深入探討。

二、違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述的證據(jù)能力

（一）相關(guān)學(xué)說及評(píng)析

有學(xué)者提出，在世界范圍內(nèi)，對(duì)未全程錄音錄像筆錄的可采性，主要有3種處理模式：第一，未全程錄音錄像且不符合法律規(guī)定的例外情形或正當(dāng)理由，筆錄不具可采性；第二，未全程錄音錄像且不符合法律規(guī)定的例外情形或正當(dāng)理由，應(yīng)可反駁地推定筆錄不具有可采性；第三，未全程錄音錄像只是影響犯罪嫌疑人供述是否可采的因素之一，對(duì)于未全程錄音錄像取得的筆錄的可采性，應(yīng)綜合案件的所有情況，經(jīng)權(quán)衡后作出決定。［2］上述模式分別對(duì)應(yīng)絕對(duì)排除說、不利推定說和權(quán)衡排除說三種不同學(xué)說。

絕對(duì)排除說認(rèn)為，違反同步錄音錄像規(guī)定屬于重大違法行為，訊問活動(dòng)應(yīng)當(dāng)錄音錄像而未錄音錄像的，所得供述筆錄不具證據(jù)能力，應(yīng)采用強(qiáng)制性排除規(guī)則，一律排除。該說將違反同步錄音錄像規(guī)定的供述筆錄等同于非法言詞證據(jù)予以絕對(duì)排除，操作簡(jiǎn)單，充分保護(hù)了犯罪嫌疑人的利益，但未免過于武斷和機(jī)械，缺乏靈活性。

權(quán)衡排除說認(rèn)為，關(guān)于違反錄音錄像規(guī)定所得供述是否具有證據(jù)能力，應(yīng)綜合案件整體情況予以認(rèn)定。法官應(yīng)當(dāng)根據(jù)偵查人員的主觀意圖、客觀情節(jié)、侵害犯罪嫌疑人權(quán)益的程度、及如依法定程序有無發(fā)現(xiàn)該證據(jù)的必然性等情形，權(quán)衡各種因素，綜合判斷。該說主張具體情況具體分析，具有一定的靈活性。但是，權(quán)衡排除說將證據(jù)的審查判斷全部依靠于法官的個(gè)人主觀裁量，判斷標(biāo)準(zhǔn)較為抽象，實(shí)踐操作不好把握。

不利推定說認(rèn)為，將違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述推定為不具有證據(jù)能力，由控方承擔(dān)舉證責(zé)任，如能通過積極舉證推翻推定事實(shí)，則恢復(fù)證據(jù)能力，否則無證據(jù)能力。一方面，該說通過設(shè)置不利于控方的推定規(guī)則，對(duì)違反錄音錄像規(guī)定的訊問活動(dòng)加以懲罰，體現(xiàn)了程序性制裁的嚴(yán)厲性，有助于倒逼職務(wù)犯罪偵查人員規(guī)范執(zhí)行同步錄音錄像制度。另一方面，允許控方進(jìn)行積極舉證從而推翻不利推定，則保障了實(shí)體裁判的準(zhǔn)確性，有助于實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)。

另外，有學(xué)者結(jié)合我國(guó)刑事訴訟法中將證據(jù)分為合法證據(jù)、非法證據(jù)以及瑕疵證據(jù)的三分法，提出違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述的證據(jù)能力應(yīng)采“瑕疵說”的觀點(diǎn)。［3］該說認(rèn)為，此時(shí)的訊問筆錄處于“有證據(jù)能力”和“無證據(jù)能力”的中間狀態(tài)，即具備“瑕疵證據(jù)能力”。如果控方通過補(bǔ)正或合理解釋的方式能夠證明偵查訊問活動(dòng)的合法性，供述具有自白任意性，則可認(rèn)定該供述具有證據(jù)能力，否則無證據(jù)能力。

（二）“不利推定說”與“瑕疵說”之比較

筆者認(rèn)為，為保障程序正義與實(shí)體正義的平衡，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有非法證據(jù)排除規(guī)則，對(duì)違反同步錄音錄像所得供述的證據(jù)能力采用“推定說”較為合適。不利推定說與瑕疵說均屬于內(nèi)在推定，認(rèn)為違反錄音錄像規(guī)定并不必然導(dǎo)致所得供述喪失證據(jù)能力，實(shí)為應(yīng)然之義。訊問同步錄音錄像對(duì)偵查訊問人員的行為予以實(shí)時(shí)監(jiān)督，使得自白任意性能夠得到看得見的保障。未進(jìn)行同步錄音錄像的訊問，少了一雙監(jiān)督的“眼睛”，增加了非法訊問的風(fēng)險(xiǎn)，但并不代表被訊問人的自白任意性必然遭到了破壞，故而不宜直接排除。

不利推定說和瑕疵說的司法實(shí)踐操作類似。不同的是，前者將該類供述首先推定為無證據(jù)能力，后者則推定其具備瑕疵證據(jù)能力。相比而言，不利推定說的程序制裁嚴(yán)厲性明顯更高，適用于違法程度相對(duì)較高的情形，而瑕疵說則適用于違法程度較低的情形。然而，違反同步錄音錄像屬于嚴(yán)重程序違法還是輕微程序違法？此時(shí)所得供述的證據(jù)能力應(yīng)采用不利推定還是瑕疵推定？這里有必要根據(jù)具體違法情形明確加以區(qū)分。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，職務(wù)犯罪偵查訊問活動(dòng)屬于“強(qiáng)制性錄音錄像”的范圍，訊問應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全程同步錄音錄像。未進(jìn)行錄音錄像或未完整錄音錄像（即選擇性錄音錄像）違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，屬于嚴(yán)重程序違法行為，應(yīng)采用不利推定說，首先推定其不具證據(jù)能力。對(duì)于進(jìn)行了錄音錄像但存在瑕疵的違規(guī)情形，如“筆錄與錄像起止時(shí)間不一致”、“錄音錄像上沒有偵查人員的簽名”、“錄音錄像畫面有質(zhì)量問題”等具有輕微違法性的證據(jù)，則可采用瑕疵說來判斷所得供述的證據(jù)能力。

三、違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述的排除規(guī)則

不利推定說和瑕疵說在實(shí)際操作中相類似，對(duì)于違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述的排除，可參照適用可補(bǔ)正的排除規(guī)則。對(duì)于不適格的違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述，應(yīng)先進(jìn)行補(bǔ)正。若能補(bǔ)正成功，則恢復(fù)證據(jù)能力，可以采信；若補(bǔ)正不能，則確定為無證據(jù)能力，予以排除。檢察機(jī)關(guān)對(duì)于違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述進(jìn)行補(bǔ)正，重點(diǎn)在于充分證明訊問活動(dòng)的合法性，排除所得言詞證據(jù)系非法取得，從而恢復(fù)供述的證據(jù)能力。

（一）證明機(jī)制

1.以被告方對(duì)訊問合法性提出異議為適用前提。職務(wù)犯罪偵查訊問活動(dòng)是否進(jìn)行全程同步錄音錄像，屬于程序事實(shí)。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第437條之規(guī)定，在法庭審理中，對(duì)于“在法庭審理中不存在異議的程序事實(shí)”，不必提出證據(jù)進(jìn)行證明。因此，關(guān)于違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述證據(jù)能力的裁判，須以被告方對(duì)訊問合法性提出異議為前提，并結(jié)合其具體意見予以考慮。若被告方僅提出偵查人員違反同步錄音錄像規(guī)定，但對(duì)訊問合法性和供述自愿性并無異議，供述自然具有證據(jù)能力。若被告方不僅提出訊問活動(dòng)違反同步錄音錄像規(guī)定，而且對(duì)訊問合法性提出質(zhì)疑，如存在刑訊逼供等非法訊問行為等，則應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)證據(jù)合法性調(diào)查程序。這里僅對(duì)啟動(dòng)證據(jù)合法性調(diào)查程序以后，違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述如何適用可補(bǔ)正的非法證據(jù)排除規(guī)則展開探討。

2.公訴機(jī)關(guān)承擔(dān)證明責(zé)任。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定，初步審查程序中，被告方對(duì)偵查訊問合法性提出異議，需承擔(dān)初步證明責(zé)任，提供相關(guān)線索或材料。法院依法啟動(dòng)正式調(diào)查程序以后，違反同步錄音錄像規(guī)定所得供述即被推定為無證據(jù)能力或具備瑕疵證據(jù)能力。根據(jù)“誰主張，誰舉證”的原則，公訴方對(duì)職務(wù)犯罪偵查訊問行為的合法性承擔(dān)證明責(zé)任，并且要將這一事實(shí)證明到“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的程度，即能夠排除被訊問人的審前供述系非法取得。公訴方證明訊問合法性屬于對(duì)程序事實(shí)的證明，宜采用自由證明方式進(jìn)行，使用書面證言、情況說明、工作記錄等各種形式或材料予以證明均可，不受嚴(yán)格的證據(jù)調(diào)查程序、手段和方法的限制。同時(shí)，公訴方對(duì)于被告方針對(duì)同步錄音錄像本身提出的質(zhì)疑也可進(jìn)行辯駁，如依法證明檢方提供錄音錄像完整全面，不存在選擇錄制的情況。

（二）補(bǔ)正方式

1.重新制作。重新制作屬于較為嚴(yán)厲的補(bǔ)正方式。前文提到，職務(wù)犯罪偵查訊問未同步錄音錄像或選擇性錄音錄像屬于程序違法程度較為嚴(yán)重的情形，首先推定為供述不具證據(jù)能力。在檢方無法對(duì)此做出合理解釋的情況下，為確保恢復(fù)供述的證據(jù)能力，公訴方應(yīng)責(zé)令自偵部門重新訊問并依法進(jìn)行全程同步錄音錄像，制作訊問筆錄。偵查人員重新收集供述，應(yīng)充分結(jié)合其他言詞證據(jù)及各類客觀證據(jù)，制定周密的訊問計(jì)劃，靈活運(yùn)用訊問策略，以防翻供、悔供現(xiàn)象的出現(xiàn)。

2.補(bǔ)充修正。補(bǔ)充修正適用于對(duì)取證程序中非實(shí)質(zhì)性瑕疵的補(bǔ)救，一般不需重新制作，通常是在原有證據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行添加或修改，從而使該證據(jù)由證據(jù)能力待定恢復(fù)到有證據(jù)能力狀態(tài)。對(duì)于進(jìn)行同步錄音錄像但存在瑕疵的情形，如遺漏部分信息、筆錄與錄像時(shí)間存在矛盾等，首先推定為該供述具有瑕疵證據(jù)能力，公訴方需證明這些程序瑕疵未造成嚴(yán)重后果或者消極后果已經(jīng)消除，同時(shí)責(zé)令偵查人員對(duì)原有供述筆錄等證據(jù)進(jìn)行彌補(bǔ)和修正。例如，錄音錄像資料上沒有偵查人員、訊問人簽名的，進(jìn)行補(bǔ)充簽名；錄音錄像顯示起止時(shí)間與訊問筆錄起止時(shí)間不一致的，說明原因并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修正。

3.合理解釋。如果公訴方對(duì)訊問違反同步錄音錄像規(guī)定的原因能夠進(jìn)行合理的解釋說明，證明所得訊問筆錄具有真實(shí)性和供述自愿性，排除其以非法手段取得的可能，亦可推翻不利或瑕疵推定。解釋之所謂“合理”，需符合一般經(jīng)驗(yàn)法則，合乎常理，并且理由確實(shí)充分，具有較強(qiáng)的真實(shí)可靠性和法庭說服力。關(guān)于違反同步錄音錄像規(guī)定的行為較為合理的原因解釋，通常為偵查人員主觀無過錯(cuò)、客觀不可行或情況緊急等情形。由于“合理解釋”往往只需做出口頭或書面解釋說明等，操作方式較為簡(jiǎn)單，因而成為控方優(yōu)選的補(bǔ)正手段，有時(shí)甚至出現(xiàn)濫用情形。為避免走形式主義，合理解釋通常應(yīng)與上述兩種補(bǔ)正方式同時(shí)使用，并且通過列舉相關(guān)證據(jù)予以印證，以確保事實(shí)證明達(dá)到確實(shí)充分的程度。

注釋：

［1］參見劉君瑜、肖慧：《在排除與采信之間：訊問錄音錄像瑕疵的檢視與改造-基于463份裁判文書的實(shí)證分析》，載《法律適用》2016年第1期。

［2］參見吳紀(jì)奎：《論警訊錄音錄像證據(jù)》，載《證據(jù)科學(xué)》2013年第3期。

［3］參見董坤：《違反錄音錄像規(guī)定訊問筆錄證據(jù)能力研究》，載《法學(xué)家》2014年第2期。

*北京市朝陽區(qū)人民檢察院反貪污賄賂局檢察官助理［100026］