論瀆職侵權案件線索主動發現機制

●余健明林欽榮/文

論瀆職侵權案件線索主動發現機制

●余健明*林欽榮**/文

當前我國瀆職侵權犯罪處于高發、頻發階段，加大瀆職侵權犯罪打擊力度，減少犯罪黑數至關重要。本文從反瀆職侵權案件的辦案思維和理念入手，對建立全方位案件線索主動發現機制的重要性，及建立健全相關辦案銜接制度，讓線索主動發現機制發揮最好的效果進行分析，并進一步探討了瀆職侵權案件線索主動發現機制的建立問題。

瀆職侵權 犯罪黑數 案件線索 協助機制

長期以來，檢察機關反瀆職侵權部門一直面臨著“三難一大”的問題，即發現難、查證難、處理難和阻力大，制約了瀆職侵權工作的深入開展。案件線索“發現難”直接削弱了檢察機關反瀆職侵權法律監督的法治機能。近年來，廣東省檢察機關反瀆職侵權部門深入貫徹落實中辦發［2010］37號文，在辦案中積極探索，轉變辦案思維與模式，建立案件線索主動發現機制，改變了以往“坐等”線索的被動局面，案件數量逐年上升，有力地推動了反瀆職侵權工作的高位和良性發展。總結起來，主要有以下幾點做法。

一、轉變辦案思維和理念，深刻認識建立案件線索主動發現機制的必要性和重要性

（一）減少犯罪“黑數”，有利于推動反瀆職侵權工作高位發展

犯罪黑數（Daek figure of Crime）,又稱犯罪暗數，是指一個國家或地區一定時期內，社會上已經發生，但由于諸多原因并未被司法機關獲知或者沒有被納入官方犯罪統計之中的刑事犯罪案件。［1］當前瀆職侵權犯罪處于高發、頻發階段，由于案件線索發現難，我們所查辦的犯罪數與實際發案數存在著巨大的差距，犯罪黑數大。解決案件發現難和減少瀆職侵權犯罪黑數的有效途徑是建立案件線索主動發現機制。瀆職侵權犯罪案件線索的來源，主要有群眾舉報、單位舉報、犯罪嫌疑人投案自首、行政執法部門移送、上級和有關領導交辦，以及偵查人員自行發現。［2］近年來，我省檢察機關反瀆職侵權部門認識到主動發現線索在反瀆辦案工作中的重要性，通過轉變辦案思維和模式，建立案件線索主動發現機制，保持反瀆職侵權工作辦案數量的“規模化”，實現工作的良性發展。

（二）遵循犯罪規律，有利于發現瀆職侵權犯罪線索

瀆職侵權犯罪具有復雜性、隱秘性和專業性的特點，其涉及的法律法規多、領域廣，技術性、專業性和政策性強，“行外人”一般不容易掌握這些行業法規和政策的底線，造成瀆職侵權犯罪一般難以被人發現。而破解這一難題，最主要的手段是發揮主觀能動性，建立案件線索主動發現機制，對行業性、系統性的瀆職犯罪進行研究，“運用系統分析的方法，對行業執法運作規律、特點、具體環節及相關的事項加以分析，從中發現線索，并以此類推，在其他領域及其他縣市發現類似線索”，［3］從而掌握犯罪規律，提高反瀆干警發現線索的能力。

（三）符合當前反腐敗形勢，及時回應廣大人民群眾重大關切

近年來，瀆職侵權犯罪有著愈演愈烈的趨勢，尤其是在一些民生領域如食品藥品安全、社會保障、安全生產、醫療衛生、執法司法、生態環境、民生工程等領域的瀆職侵權犯罪，侵犯了廣大人民群眾的切身利益，反映非常強烈，有的甚至引起大規模的群體上訪、信訪或群體性事件，削弱黨和政府在人民群眾中的威信，進而危害國家政權。因此，面對新形勢，檢察機關要深入貫徹黨中央的反腐敗精神，建立案件線索主動發現機制，加大懲治反瀆職侵權犯罪，切實保障廣大人民群眾利益。我省檢察機關反瀆職侵權部門圍繞群眾關心的熱點問題，圍繞涉農惠農的專項資金項目的發放情況，有針對性的進行核查，回應廣大人民群眾重大關切，有力地保障了國家和省各項惠農資金的有效落實。

二、注重“內聯外合”，建立全方位的案件線索主動發現機制

為全面探索建立案件線索主動發現機制，我們創新機構設置，建立健全了內部與外部的協作機制，通過“內聯外合”和創新偵查方法和模式，不斷提高發現線索的能力與水平。

（一）建立案件信息情報機構

當前大部分基層反瀆職侵權局還沒有建立專門的反瀆職侵權犯罪偵查指揮中心，這與犯罪高發和多發的態勢不匹配，不利于情報信息的收集與資源的整合，不利于案件線索的發現，更不利于案件的偵查與突破。因此，根據當前的現實情況，廣東省院反瀆職侵權局設立了相對獨立的偵查指揮指導科，通過加強與相關行政執法部門的溝通與協調，將行政執法相關部門已經形成的信息系統集中管理，以各種數據為載體，逐步建立起全面、系統、規范、安全的瀆職犯罪偵查信息平臺，拓寬反瀆職侵權部門的線索來源。

（二）建立案件線索主動搜集協作機制

一是建立檢察機關內部各業務部門的協作配合制度。積極與公訴、偵查監督、民行、反貪、控審等部門建立聯系制度，借助這些業務部門接觸案件、審閱案件及時發現瀆職侵權案件線索，從不正常的執法現象背后發現犯罪嫌疑人的蛛絲馬跡，多方面多角度挖掘線索，定期召開座談會，對有可能發生瀆職侵權犯罪問題的執法情況進行排查。如針對偵查監督部門所掌握的公安機關應當立案而沒有立案的案件是否存在徇私枉法問題進行排查，發現線索。

二是加強與外部的協作與配合，建立檢察機關與行政執法和司法機關的協作機制。近年來，我們主動加強與行政管理、行政執法和公安、法院、紀檢監察、審計等執法執紀部門的溝通協作，建立健全情況通報、信息共享、線索移送、協調調查等制度，積極推動行政執法與刑事司法銜接，建立起暢通、快捷的案件線索移送和反饋制度。另外，我們還加強與人大代表、政協委員、民主黨派人士的聯系，通過他們的視察、考察、評議和檢查等活動，獲取瀆職犯罪線索；加強與新聞機構的聯系與協作，注意從人民群眾反映強烈的熱點問題中發現瀆職犯罪的線索。

（三）建立重大事件、責任事故同步介入調查機制，發現案件線索

為應對頻繁發生的重大事件和責任事故，廣東省院反瀆職侵權局專門設立了的重大責任事故調查科，注重主動出擊，積極介入重大生產安全事故、重大食品藥品安全事件、重大環境污染事件、重大危害國土資源案件和重大工程建設，加強案件的調查工作，從中發現瀆職侵權犯罪線索。

（四）注重通過創新偵查辦案方式、方法發掘線索

一是在偵查辦案中，注意深挖案中案，從中發現案件線索，擴大戰果。辦案中發現“案中案”是拓展案源的有效途徑。二是注重運用“系統抓、抓系統”的方法，結合已立案查處的典型案例，對具有區域性、系統性的類案進行分析，在掌握瀆職犯罪規律的基礎上，多途徑收集線索情況，主動出擊查辦行業瀆職犯罪案件。三是創新偵查方法，依托“前案”發現瀆職犯罪線索。對于一些瀆職侵權犯罪必須以前案為前提，要查處這類犯罪往往更為隱秘，需要創新偵查方法，才能發現線索。我省檢察機關反瀆職侵權部門對這類犯罪大膽探索 “并案偵查”和“以事立案”的偵查模式，對相關事實先行查清后，再找出行政執法存在的瀆職侵權關鍵環節和關鍵責任人員，提高發現線索的能力，增加發現瀆職線索的概率。

（五）加強案例匯編，從案例匯編中發現犯罪線索

瀆職侵權犯罪的犯罪行為具有一定的共性，我們通過省院編發案例，及時掌握瀆職侵權犯罪行為動態，從外地查處案件中發現管理機制上存在的問題，從中挖掘瀆職侵權犯罪線索。廣東省院反瀆職侵權局早在2010年通過選擇國土、國資委、法院、規劃、城管、林業、衛生、公安、重大事故等易發領域、行業的瀆職侵權犯罪21個典型案例，運用系統分析方法將查辦的窩案串案，匯編成冊，下發到全省各地，讓干警從成功的經驗中學習查辦瀆職侵權犯罪案件的方法，以利于全省各地從各行業的案例中尋找案件線索。

三、建立健全相關辦案銜接制度，讓線索主動發現機制發揮最好的效果

為了讓案件線索主動發現機制發揮最好的效果，我省檢察機關反瀆職侵權部門還建立健全了相關配套工作制度。

（一）建立信息聯絡員制度

首先，為了解行政執法機關的情報信息，我們加強對易發瀆職侵權犯罪的部門，如國土、環保、水利、林業、住房建設、稅務、質檢等部門的行政審批權限、廉政風險點、相關行業業務知識等情報信息的了解，在上述單位選擇紀檢部門的紀檢專員作為信息聯絡員，加強聯系，采用穩妥有效的聯系方式獲取線索。其次，為準確快速了解當前社會熱點、焦點問題和重大責任事故，我們加強與各大新聞媒體的溝通協作，除了定期召開新聞發布會，還在一些重要媒體設立媒體聯絡員，吸收記者作為檢察機關的信息員。再次，在鄉鎮設立檢務信息聯絡員。我們在鎮街有派出檢察機構的檢察院，建議基層檢察機關可以在鄉鎮司法所設立工作聯系點，建立聯系制度，聘請各鎮司法所所長作為檢察機關的信息聯絡員，實行信息共享、業務互動，拓寬檢察機關的舉報線索渠道。

（二）建立科學的案件線索評估和管理機制

設立專人負責對線索的管理工作，建立檢察機關瀆職侵權犯罪線索信息庫，管理、協調、調配犯罪線索的初查工作。對于線索中比較模糊不宜初查或查處時機不成熟的，暫時存儲，繼續收集有關信息，待線索清楚或時機成熟后再及時查處。加強對案件線索的分析評估和跟蹤指導，充分利用督辦、參辦、交辦等形式，提高線索成案的幾率。

（三）培養專業性反瀆職侵權干警，提高其發現線索的能力

一是培養反瀆職侵權干警偵查的專業性，打造行業的“專才”，提高反瀆干警發現案件線索的能力。近年來，廣東省檢察機關反瀆職侵權部門著力培養專業化人才，根據管轄案件性質及所涉領域的不同，將刑法規定的44個罪名所涉領域進行分解，在國土、規劃、水利、環保、經信委、發改委、法院、公安等重點行業設立專門研究人員，對各行業的工作性質、程序及相關職能進行全面了解，對行業發生的案例進行深入分析，總結案發的特點、案發的關鍵環節等規律，找出可能產生瀆職侵權犯罪的環節，不斷提高反瀆干警的專業化水平。二是培養反瀆干警發現線索的敏感意識。我們積極發揮干警的主觀能動性，變“等米下鍋”為“找米下鍋”，主動出擊，瞄準熱點，利用各種社會關系、從報紙、電視等新聞媒體報道的熱點社會問題、注意從群眾茶余飯后的談資中收集犯罪線索，摸排線索，廣辟案源。

（四）建立相應的激勵機制

為提高反瀆干警主動發現線索的積極性，我們制定自行發現和自行搜索犯罪線索信息的獎勵制度，把反瀆干警履行這一職能作為年度評優評先的一個依據，通過考核激勵機制發動干警深入社會憑借熟人、朋友和工作關系尋找摸查線索。另外，我們還通過移交線索回復制度，對公訴、偵查監督、民行等主要業務部門移交的線索情況進行及時回復，鼓勵干警在工作中主動發現和移送瀆職侵權案件線索，暢通案件線索保障渠道。

注釋：

［1］康樹華、王岱、馮樹梁：《犯罪學大辭書》，甘肅人民出版社1995年出版，第214頁。

［2］吳運廣、任紅梅：《瀆職侵權職務犯罪案件線索發現難的原因及應對》，載《公安與法》2012年第10期。

［3］王淵：《破解瀆職侵權犯罪“三難一大”頑癥有良方》，載《人民檢察》2010年第4期。

*吉林大學法學院2016級博士研究生，廣東省人民檢察院反瀆職侵權局偵查一處檢察官［510623］

**廣東省人民檢察院案件管理處檢察官［510623］