專利運營基本問題探析

劉淑華 韓秀成 謝小勇

專利運營基本問題探析

劉淑華 韓秀成 謝小勇

我國專利運營在產生和發展的不同階段具有不同的內涵，這些內涵體現了專利運營某些方面的屬性，但并沒有體現專利運營的本質，很難對專利運營進行準確定義。專利運營是專利與資本結合的產物，專利運營的本質是專利權的資本化。所謂專利運營是指優化專利權的市場配置，提升和實現專利權價值的商業方法和經營策略。專利運營具有主體多樣性、對象特殊性、目的唯一性和支撐條件復雜性等特征。專利運營的概念與專利利用、專利運用、專利實施、專利轉化和產業化等相關概念存在著較大區別，不能相互替代使用。

專利運營 專利權資本化 專利權價值

引 言

近年來，隨著我國專利大國地位的確立和鞏固，專利資產的經濟價值日益受到重視，通過專利運營以提升和實現專利權價值成為業界共識。促進專利運營不僅成為企業等市場主體經營管理的重要目標，而且成為國家和地方有關知識產權政策的重要內容。從事知識產權（專利）運營的機構如雨后春筍涌現，專利運營模式不斷創新?？梢灶A見，專利運營作為實現專利資產資本化的重要途徑，資本逐利的天性將進一步推動專利運營模式的變革，將專利運營推向更為廣闊的發展空間。

在如火如荼的專利運營形勢之下，一些具備知識產權優勢的企業通過知識產權（專利）運營帶來令人矚目的經濟利益。例如，作為通訊領域領頭羊的華為公司，截至2015年底在全球范圍內累計獲得授權專利50377件。雄厚的專利家底為華為公司開展專利許可、專利訴訟、專利標準化等運營方式提供了實力支撐。2015年，華為公司與蘋果公司簽訂相互專利許可的協議，華為以每年向蘋果公司收取數億美元的專利費而上演國產手機企業的逆襲。同年，華為公司主動出擊，在中國和美國同時提起對三星的專利訴訟也在業界引起關注。截至2015年，華為還加入了300多個國際標準組織，累計提交43, 000篇標準提案，其專利標準化運營模式為國內企業望塵莫及。又如，2015年，福田汽車以評估價值20億元的專利許可使用權出資入股與戴姆勒公司合作，當之無愧成為專利運營的大贏家。

然而，目前我國廣大中小企業仍面臨專利運營的意識淡薄，對專利運營重要性和復雜性認識不足；可運營的專利不多；專利運營人才缺乏，專利運營的中介服務不健全，專利運營的政策法律制度不完善等問題。近年來，盡管關注專利運營的理論研究有所增加，但對于究竟什么是專利運營，如何促進專利運營的發展等基本問題仍未形成統一認識，關于專利權的價值及其經營規律和運營模式等基礎理論研究薄弱。由于缺乏對專利運營本質的認識和成熟的理論指導，某種程度上導致市場主體從事專利運營的盈利模式不清晰，尚無公認的專利運營模式可資借鑒，甚至在相關政府政策導向的刺激下容易產生盲目、投機和專利資產泡沫等“市場失靈”的行為。因此，有必要厘清我國專利運營產生和發展的脈絡，明晰專利運營的概念、本質、特點等基本問題，以促進專利運營相關理論和實務的發展。

一、我國專利運營的產生和發展

（一）早期的專利運營（加入WTO前后）

如果將許可、轉讓等視為專利運營的傳統方式，a毛金生等著：《專利運營實務》，知識產權出版社2013年7月第1版。那么專利運營活動自20世紀80年代我國專利制度誕生之時即告產生。盡管我國專利法律法規和政策性文件中規定了專利轉讓、專利許可、專利實施等術語，專利交易和專利利用等詞語也在有關教科書中也屢見不鮮，但是由于我國長期存在的“重權利”、“輕轉化”，“重保護”、“輕運用”的觀念影響，專利權的經濟價值并沒有在市場中得到充分實現，專利運營的概念也無從談起。

伴隨著入世后我國企業知識產權意識的提升，將專利納入企業經營管理中加以運作日益受到重視，專利應用的概念開始興起?！皩＠\營”與“專利應用”不加區別地使用而使得專利運營的概念初見雛形。早期的專利運營的內涵局限于企業的一般經營管理范疇，側重引導企業如何利用專利開發技術和產品市場，但仍然體現了專利運營以市場為導向實現專利權的競爭優勢和利益的根本目標。b馬秀山著：《創新與保護》，科學出版社2001年10月版；馬秀山著：《入世與專利應用》，中國對外經濟貿易出版社2002年6月版。

專利運營在企業經營管理層面的最早誕生和受到關注，與2001年入世后國外企業開始在我國進行專利跑馬圈地，同時與我國企業在“走出去”過程中屢屢受到國外專利權人的打壓密切相關。2002年我國DVD生產廠商的專利收費事件，以及隨之德國展會MP3查抄事件，歐美海關巨額知識產權扣貨，美國“337”調查等外力迫使我國企業重視專利在企業生產經營管理中的重要作用。專利池、專利技術標準化、專利訴訟等運營模式在實踐中開始出現并逐漸進入相關理論研究視野。

（二）專利運營的初步發展（國家知識產權戰略的頒布前后）

在2008年國家知識產權戰略制定前后，盡管專利運營與專利應用的概念仍然相互糾纏，同時專利運營與專利運用的概念不斷出現交叉，專利運營不再局限于企業一般的經營管理層面而上升至專利戰略層面，“運營”的理念也由專利領域延伸至知識產權領域。在2007年舉辦的“知識產權運營——資本化與證券化”論壇上，國家知識產權局原副局長張勤表示，“知識產權應當更多地融入企業運作中去，通過風險投資實現資本化，然后再通過上市、發行債券再證券化，這種方式是知識產權應用的重要途徑之一，也是知識產權融入企業運營的重要方式之一”。c中國知識產權報2007年1月10日，第1版。

這一時期，盡管實踐中已經出現專利運營的提法，但對于專利運營概念的理解還是簡單模糊的，并沒有得到理論界和實務界的普遍接受。實務中，專利運營的主客觀條件尚不成熟，理論上關于專利運營的概念和本質、專利運營各種模式的可能性、現實性等缺乏系統認識。

（三）專利運營的體系化發展（國家知識產權戰略實施5周年前后）

自2008年實施國家知識產權戰略5周年以來，我國專利申請量和授權量快速增加，發明專利申請量自2011年以來連續5年居世界首位，我國已經成為世界知識產權大國，并朝著建設世界知識產權強國的奮斗目標而努力。d2015年12月，國務院印發《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，標志著我國知識產權強國建設的奮斗目標得到正式確立。然而，在龐大的專利總量背后，有相當一部分專利與市場脫節，使得專利數量的增長并沒有明顯體現為創新發展和產業競爭的優勢，我國專利權的經濟價值并沒有得到充分體現，創新效益不明顯。為了解決科技與經濟“兩張皮”的現象，加快科技成果實施轉化，推動經濟結構轉型和創新發展，自2012年開始，國家和地方都密集出臺了系列促進專利運營的政策措施，加快專利技術的實施和轉化，大力推動專利交易、專利質押融資、專利保險等發展，鼓勵構建專利產業聯盟，搭建專利運營的公共服務平臺，培育專利運營的試點示范企業，成立一批專利運營基金，構建全國專利運營體系，專利運營進入專業化、體系化的發展階段。

目前，我國專利運營快速發展并取得一定成效。其據統計，自2009年以來，在國家知識產權局備案的專利許可、轉讓和質押達67.6萬件。其中，2015年在國家知識產權局備案的專利許可、轉讓和質押達13.7萬件，較2014年增長19.1%。e知識產權出版社i智庫統計：《中國專利運營報告（2015）》。近年來，專利質押融資等作為專利運營的重要方式得到快速發展，2015年，我國知識產權質押融資總額達到931.72億元，其中專利質押融資金額突破560億元。

二、專利運營的內涵、概念和本質

上述表明，我國專利運營的內涵隨著專利運營的產生和發展而不斷發生變化，我國專利運營概念的使用表現出較大的隨意性，并且往往與專利應用、專利運用、專利利用、專利實施、專利轉化和產業化等概念相互交織。

（一）專利運營不同發展階段的不同內涵

1.企業經營管理模式

早期提出的專利運營的內涵，大多學者是從提升企業的知識產權（專利）意識出發，主張將專利納入企業技術研發、產品開發、生產經營、市場營銷等企業經營管理的全過程中，提升企業專利商品的市場競爭力，從而獲得知識產權競爭優勢。例如，有學者指出，“知識產權運營是在當代知識產權制度環境下，隨著知識產權作為企業資源重要性的提升而提出并適用的企業經營的新課題?！眆馮曉青：《企業知識產權運營管理研究》，載《當代經濟管理》2012年第10期。也有學者認為，“專利運營是把專利作為商品進行經營并獲取商業利潤或實現商業價值”。g陸介平等：《專利運營：知識產權價值實現的商業形態》，載《工業技術創新》2015年第2期。

2.專利運用戰略

隨著國家知識產權戰略綱要頒布實施后，專利運營成為企業專利戰略的組成部分，側重于專利權的動態利用環節或者專利權的運用環節。從學者的有關論述中可以看出，認為專利權的價值在于對專利權資產的動態性利用，專利運營是企業利用專利權創造價值、實現專利權保值增值的過程。h馮曉青：《我國企業知識產權運營戰略及其實施問題研究》，載《河北法學》2014年第10期。圍繞專利價值目標的實現，有學者認為，專利運營戰略包括專利權的實施戰略、許可戰略、轉讓戰略、技術引進與輸出中的運營戰略。i馮曉青著：《企業知識產權戰略》，知識產權出版社2015年第4版。

3.知識產權服務

將專利運營界定為一種知識產權服務類型，不僅在國家相關政策性文件中屢次得到體現，也得到不少學者的擁護。2015年國務院發布的《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中明確提出，加強知識產權交易平臺建設，包括構建知識產權運營服務體系，加快建設全國知識產權運營公共服務平臺等措施。有學者認為，知識產權運營是指企業或組織等法律主體基于市場機制，為實現知識產權經濟價值而提供的許可交易、質押融資、技術孵化、管理咨詢、法律訴訟等各種知識產權服務。j李黎明、劉海波：《知識產權運營關鍵要素分析》，載《科技進步與對策》2014年第10期。也有觀點認為“知識產權運營指以實現知識產權經濟價值為直接目的、促成知識產權流通和利用的商業活動行為。具體模式包括知識產權許可、轉讓、融資、產業化、作價入股、專利池集成運作、專利標準化等，涵蓋知識產權價值評估和交易經紀，以及特定專利運用目標的專利分析服務”。k葉慧：《“科技創新券”的疊加效應》，載《今日浙江》2015年第7期，第43–46頁。

上述專利運營的不同內涵體現了專利運營的某些方面屬性，然而并沒有體現專利運營的本質，很難給予專利運營以準確定義，都具有一定程度上的片面性。從企業經營管理模式角度出發將專利權納入企業經營管理范疇，認為專利運營就是專利權的商業化經營，則很難將專利運營與企業一般性的對于專利產品的生產經營管理相區分，不能充分實現專利權的經濟價值。

將專利運營定位為專利運用的戰略層面，固然符合促進專利權流轉利用和實施轉化等國家政策目標，但難于囊括研發階段專利權價值形成這一專利運營的首要環節，“專利運營必須在專利的整個生命周期，從產業分析的角度擬定策略，才能使專利技術創造經濟效益”。l林秀芹、張賢偉：《中國知識產權運營策略》，載《學術交流》2016年第1期。

將專利運營視為知識產權服務，雖然反映了國家大力促進知識產權服務業和專利運營服務體系發展的趨勢，但通常認為知識產權（專利）運營服務是為市場主體的專利運營活動提供服務的社會中介活動，將專利運營定位為專利運營服務則忽略了企業等市場創新主體本身的專利運營活動。

（二）專利運營的概念和本質

1.專利運營的概念

經濟學認為，各種生產要素只有通過運營才能實現價值最大化，而所謂“運營”是指以要素最大限度增值為目的，對要素及其運動在市場配置的基礎上所進行的運籌和經營活動。它有兩層意思：第一，運營是市場經濟條件下社會配置資源的一種重要模式，它通過某種層次上的資源流動來優化社會的資源配置結構。第二，從微觀上講，運營得以實現的前提是尊重和利用市場法則，通過對運營對象的技巧性運作，實現價值增值、效益增長的一種經營模式。

專利權的財產屬性決定了專利權可以通過市場運營來獲得價值增值。因此，將“運營”概念運用到專利領域，所謂專利運營是指優化專利權的市場配置，提升和實現專利權價值的商業方法和經營策略。這一概念包含幾層含義：

第一，專利運營的對象是“專利權”自身，而非含有專利權的產品。第二，專利運營的根本目的在于專利權價值最大化。第三，專利運營的內容貫穿于專利權價值的形成（專利投資），提升（專利整合）和實現（專利流轉）等全過程中，而不僅僅限于通過專利權運用實現專利權收益。第四，專利權的主體是市場主體而非政府行政管理部門。第五，專利運營的方法既包括專利運營的戰略，也包括專利運營的策略。前者屬于綱領性、原則性、長期性的專利運營方法；后者是具體性、靈活性和短期性專利運營方法。盡管專利運營的戰略和策略都是具體的，企業等市場主體可以通過模仿而習得，但根據不同企業、行業和區域的不同特點，專利運營的模式各不相同，嚴格來說，并不存在所謂普適的專利運營模式。

2.專利運營的本質

本質是事物的根本屬性，事物的各要素之間的內在聯系，是一個事物必然具有的并與其他事物的區別所在。經濟學上資本的含義，是能夠帶來價值增值的價值，可以表現為貨幣、有形的，無形的，資本必須在運行中不斷增值的價值。專利運營是專利與資本結合的產物，專利運營的本質是專利權的資本化。

專利運營體現了專利資產與市場資本的交易，用資本換資產者的專利，以資產換資本者的融資。專利運營圍繞專利權價值的產生、提升和實現過程包括三個主要環節，即向專利權投資（購買專利）——專利整合（價值提升）——專利收益（專利流轉）三個主要的環節。

通過專利運營實現專利權資本化，讓專利資源成為資本，使專利資本在流動中保值和實現價值增值，使市場配置資源的速度更快，配置的效率更高，配置的成本更低，配置帶來的專利權價值增值更高。專利運營是將專利資源進行優化配置從而在市場上實現專利價值的重要途徑和方式，是提升企業等市場主體競爭力的重要途徑。

三、專利運營的特征

（一）專利運營主體的多樣性

專利運營的主體可以分為三類：一是專利權人。此類主體主要是指擁有自己的專利并設計、制造、銷售自己產品的經營實體，如IBM、惠普、三星等。二是非專利實施實體（NPE）。現實中，各類專業的專利運營公司都是非專利實施實體，最著名的莫過于美國高智公司。這些公司不進行生產、銷售行為，其持有專利的唯一目的是將專利許可給那些從事實業經營的制造業和服務業目標公司。如果目標公司不接受他們的許可條件，專利運營公司將選擇通過訴訟，迫使這些目標公司接受條件，或者以訴訟為威脅手段，迫使這些目標公司接受更高的許可費用條件。三是專利中介服務主體。由于專利運營離不開專利代理、法律、信息、咨詢、價值評估、專利保險等中介服務，因此，在廣義上參與專利運營的主體也包括從事上述專利運營的中介服務主體。

（二）專利運營對象的特殊性

專利運營區別于企業對于有形資產的一般性運營管理。專利運營對象是“專利權”自身，而非含有專利權的產品。專利權的有效性是展開市場化運營的必要前提，而專利質量在一定程度上決定了專利運營可以選擇的模式，運營成本和市場資源配置的水平，是進行專利運營的基礎。

（三）專利運營目的的唯一性

無論專利運營的何種市場運作環節，專利運營的唯一目的都在于優化專利資產的市場配置，實現專利權價值的最大化。專利運營的首要環節是向專利權投資，獲得具有經濟價值的專利權。一些專業的專利運營公司，例如高智發明，往往選擇從R&D源頭抓起，通過資助發明人而獲得專利權的排他性許可。其次，通過專利整合運營環節對所運營的專利進行布局和優化組合，進一步提升專利權的價值，形成專利網布局以及創建專利池，構建專利聯盟，面向全球市場經營專利池。最后，通過專利收益運營環節實現專利權價值的最大化，包括專利轉讓、專利許可、專利拍賣、專利托管、專利證券化、專利擔保、專利質押、專利保險、專利訴訟等。

（四）專利運營支撐條件的復雜性

專利運營是一個復雜的系統，涉及技術、經濟、科技、文化、法律、金融等多個領域，開展專利運營工作不僅需要高端人才，更需要擁有合理管理人才、技術人才配置的團隊。高素質的人力資本和合理的勞動力結構是專利運營順利進行的重要支撐和保障條件。專利運營還離不開專利資本化、市場化各項規則和制度建設，這是推動專利運營持續發展的重要條件。

四、專利運營與相關概念的區別

（一）專利運營與專利利用、專利運用

專利運營與專利利用、專利運用都包括對專利權這一財產權的動態利用，在實現專利權的經濟價值、增強專利競爭力，推動經濟發展的目標上是共同的。專利運營與專利運用雖然只有一字之差，但含義存在較大差別。專利運營貫穿于整個專利價值鏈，而專利運用是實施專利戰略的主要環節之一，獨立于專利創造、保護和管理其他環節。如果說將專利創造視為專利價值鏈的前端，那么專利運用則屬于專利價值鏈的后端。

某種程度上來說，專利運用與專利利用都是實現專利權經濟價值的各種途徑和方法。專利利用更多地體現為一種學理上的劃分，為知識產權學界所主張。按照學者的觀點，知識產權的利用涉及非權利人基于法律規定或合同約定對他人的知識產權進行利用的多種情形。通過該項制度協調知識產品的創造者、傳播者與使用者之間的利益關系，從而實現個人精神財產的動態利用和社會精神財富的流動增值。知識產權的利用分為兩類：一是基于合同約定而產生的利用；二是基于法律規定而產生的利用。約定使用與法定使用都是財產利用的一種方式。m吳漢東等著：《知識產權基本問題研究》，中國人民大學出版社2005年版，第38－50頁。其中，“有價轉讓，是利用知識產權，取得市場效益的主要途徑之一?！眓鄭成思著：《知識產權法》，法律出版社2006年版，第54頁。

專利運營與專利利用在對象、主體、內容等方面存在著較大差別，主要表現在：第一，專利運營的對象是專利權，而專利利用的對象更加廣泛，不僅包括專利權本身，還包括專利信息資源和專利法律資源等的綜合利用。第二，專利運營的主體一般指市場主體，包括專利權人；而專利利用的主體主要是指非權利人，可以分為微觀、中觀和宏觀三個層次，分別對應專利利用的市場主體、行業協會和政府部門。第三，專利利用不包括專利創造、保護、管理環節的內容，而專利運營貫穿于專利權價值的形成、提升、保護和實現等各個環節。

（二）專利運營與專利實施轉化、產業化

專利的實施、轉化和產業化均體現了通過企業生產經營將專利變為有形的物質產品，但三者在內涵上也存在區別?！皩嵤敝饕w現在專利領域，嚴格來說，商標和版權等其他知識產權不存在“實施”的概念。專利權的核心是實施權。根據專利法規定，未經專利權人許可，實施其專利權，即侵犯其專利權。專利實施的狹義理解是指制造或使用獲得專利權的發明創造。廣義上的專利實施是指專利權人以生產經營為目的，自行或者許可他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。從上述定義可知，專利實施包括自行實施或者專利實施許可兩種形式，但并不包括專利權轉讓。

雖然“實施”與“轉化”在實質內涵上并無多大差異，但“實施”是專利法中明確規定的專利權的內容，而“轉化”概念更為體現在相關科技創新政策中，強調科技成果的轉化，而不包括其他知識成果的轉化。

“產業化”是從“產業”的概念發展而來的，是指將一項科學活動轉變為一項經濟活動，形成社會普遍認同的適當規模，從而成為國民經濟中一個產業的經濟行為。專利產業化是指通過對科學研究與技術開發所產生的專利技術進行后續試驗、工程化開發，實現商品化、規?；a的技術經濟過程。在目標上，專利運營的唯一目的在于實現專利權價值的最大化，而產業化需要達到滿足社會需求的相當產業規模，否則不能稱之為產業化。專利運營的對象是專利權，專利產業化的對象是專利技術，因此二者在邏輯上不存在概念交叉。

結 語

專利運營作為優化專利權的市場配置，提升和實現專利權價值的商業方法和經營策略，其本質是專利權資本化，讓專利資源成為資本，使專利資本在流動中保值和實現價值增值。在決定專利運營成敗的核心要素中，有效專利資產的數量和質量是前提條件，專利資產市場運作的資本化是關鍵因素，高水平的專利運營專業團隊是根本保障，專利運營制度配套建設是重要支撐。

為了提高專利運營的效益，應當在確保有效專利的規模和質量的基礎上，在專利價值鏈的形成、提升和實現各個環節推動專利資產市場運作的資本化，通過打造高素質的專利運營人才隊伍，系統謀劃專利資本化運作的戰略和策略。專利運營作為市場主體的商業行為，政府更應當注重從完善專利運營的法律制度和配套政策、健全專利運營的市場體系和自由市場機制等方面入手，推動專利運營的持續健康發展。

China’s patent operation has different connotation in different development stage. The connotation re fl ects some attribution but not the nature of patent operation, therefore it is hard to accurately de fi ne patent operation. The paper asserts that patent operation is the combination of patent and capital, and the nature of patent operation is capitalization of patent right. The so-called patent operation refers to the business method and strategy to optimize the market allocation of patent and enhance or realize the value of patent. Patent operation has multiple characteristics, including diverse subjects, special objects, exclusive purpose, and complex support. The concept of patent operation is widely different from the concepts of patent use, patent application, patent implementation, patent transformation, patent industrialization and other related concepts, and they can’ t subsitute for each other.

patent operation; capitalization of patent; value of patent

劉淑華，國家知識產權局知識產權發展研究中心副研究員韓秀成，國家知識產權局知識產權發展研究中心主任謝小勇，國家知識產權局知識產權發展研究中心研究員