論網絡環境下的版權專有許可

□文│來小鵬

隨著數字、網絡技術的發展和運用，版權保護制度面臨多種挑戰。版權專有許可使用制度，涉及作品著作權人、作品傳播者、作品使用者以及社會公眾之間的利益平衡，在網絡環境下同樣面臨許多新的特點和問題，亟須從法律上予以研究并提出解決方案。

一、網絡環境下版權專有許可的特點

版權專有許可基于版權許可使用合同而產生。版權許可使用合同一般是指作者或其他著作權人與作品的使用者，就作品使用者在一定期限內按照約定方式使用作品中全部或部分財產權利并支付報酬的一種協議。[1]而根據作者或其他著作權人將其作品部分或全部著作財產權向使用者許可后，被許可使用方能否將已獲得的使用權向第三方許可的不同，將版權許可使用合同劃分為專有使用權合同和非專有使用權合同。專有許可使用意味著作者或其他著作權人授權他人在一定范圍和期限內以特定方式獨占使用作品財產權，一般也稱之為獨占許可使用。專有使用權的具體內容由合同約定，合同沒有約定或者約定不明的，一般視為被許可人有權排除包括著作權人在內的任何人以同樣的方式使用作品；除合同另有約定外，被許可人許可第三人行使同一權利，必須取得著作權人的許可。美國19世紀中葉率先在專利領域創造了“許可（license）”這一概念。此后，許可概念延用至知識產權其他領域，并被世界諸多國家和地區及國際公約所采用。[2]較之傳統專有許可使用，網絡環境下的專有許可使用無論是許可的內容、方式，還是被許可主體均發生了一些變化，且主要表現為以下特點。

被許可人多為互聯網出版者，即在網絡環境下，版權專有許可中的被許可人多為互聯網信息服務提供者，一般是指將自己創作或他人創作的作品經過選擇、編輯或加工，登載在互聯網上或通過互聯網發送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或下載的網絡出版服務者。

專有許可作品的形式為數字化作品，一般是指通過信息網絡向公眾提供的，具有編輯、制作、加工等出版特征的數字化作品，包括文字、圖片、地圖、游戲、動漫、音視頻讀物等原創數字化作品；已出版的圖書、報紙、期刊、音像制品、電子出版物等內容相一致的數字化作品；或將上述作品通過選擇、編排、匯集等方式形成的網絡文獻數據庫等數字化作品以及依法允許的其他類型的數字化作品。

專有許可的內容具有特定性，即基于網絡環境下作品使用的特殊需求，專有許可權的內容大多表現為作品著作財產權中的數字化復制權、匯編權以及信息網絡傳播權。由于在網絡環境下，網絡出版服務者侵害作者著作權或報紙、期刊社相關權采取的主要手段就是公然將已公開出版發行的期刊作品部分或整體經過數字化復制或匯編后，通過互聯網有償或免費提供給公眾瀏覽、下載，更有甚者，還可能刪去作者姓名，不標明原文出處等，[3]嚴重損害作者和報紙、期刊社的合法權益。

二、網絡環境下版權專有許可的運用

版權專有許可使用作為著作權人依法行使著作財產權的主要途徑之一，是實踐中著作權人運用最多、最為廣泛和最為常見的一種方式。較之版權其他運用方式，網絡環境下版權專有許可運用有以下特征。

1.產生運用的依據

網絡環境下版權專有許可運用的依據主要表現為兩個方面：一是法律的直接規定，如我國《網絡出版服務管理規定》要求，網絡出版服務單位在網絡上提供境外出版物，應當取得著作權合法授權。其中，出版境外著作權人授權的網絡游戲，須按本相關規定辦理審批手續。[4]二是合同約定，如我國《著作權法實施條例》第23條規定： “使用他人作品應當同著作權人訂立許可使用合同，許可使用的權利是專有使用權的，應當采取書面形式，但是報社、期刊社刊登作品除外?！睋?，除法律、行政法規另有規定外，任何組織或者個人將他人作品或期刊匯編作品通過信息網絡向公眾提供，均應取得原作者和期刊社的許可，支付報酬，并不得侵害作者或期刊社其他合法權益。

2.運用的行為主體

網絡環境下版權專有許可的被許可方主要包括出版社與期刊社、圖書館以及網絡出版服務者。出版社與期刊社通?；趫D書出版合同或期刊社約稿聲明而依法享有專有出版權，作者不得再許可其他出版者行使。如果作品的信息網絡傳播權一并許可給出版者專有行使，那么作品的信息網絡傳播只能由出版者復制、匯編、上傳，包括作者和其他出版者都不得擅自行使信息網絡傳播行為，否則會涉嫌構成侵權。

無論是高校圖書館、公共圖書館還是科研院所圖書館，構成圖書館館藏的圖書、期刊、學位論文等文獻資料絕大部分都是著作權法意義上的作品。[5]但依據我國現行《著作權法》規定的合理使用條款，圖書館可以對其收藏的作品進行復制，但僅限于陳列或者保存版本之需。[6]而依據《信息網絡傳播權保護條例》的規定，圖書館可以通過信息網絡向讀者提供經過數字化加工的館藏作品，供讀者在線檢索及閱覽，但不能下載。[7]

網絡出版服務者是指依法經過出版行政主管部門批準，具備法定構成要件，并取得《網絡出版服務許可證》，通過信息網絡向公眾提供網絡出版物的出版者。

在上述不同運用主體中，網絡出版服務者的主導地位越來越明顯，原因在于數字化程度可以反映多媒體融合時代網絡出版服務者可持續發展的基礎能力，體現著網絡出版服務者對未來的傳播市場的前瞻性占有實力。但網絡出版服務多為商業運作模式，對創新源頭缺乏尊重，對作者的合法權益缺乏有效保障，并可能損害期刊版權產業的健康發展。故作者、期刊社等出版者與網絡出版服務者之間的專有許可，往往涉及的權利義務及責任問題比較復雜，無論是理論上還是實踐方面都是我國亟須研究的一個問題。

3.專有許可運用的目的

專有許可運用的目的主要包括公益性還是商業性使用。根據我國現行《著作權法》及其相關規定，出版社、期刊社的專有許可使用大多基于作者合法授權并具有一定的公益性；各類圖書館的專有許可使用基本上屬于公益性；而網絡出版服務者的專有許可使用則多為商業性，如將作者、期刊社知識資源聚合在一起并提供商業性服務的平臺，包括中國知網、維普和萬方等數據庫本身就作為一個商業產品并通過產業化運作。[8]專有許可運用目的不同，往往會對專有許可使用的范圍、方式及使用費帶來一定的影響。

三、網絡環境下版權專有許可現存問題

版權專有許可是作品著作權人基于意思自治將部分或全部著作財產權在許可合同約定的時間、地域、方式等范圍內授予被許可人享有和行使。僅就作者、期刊社、網絡出版服務者、數據庫使用單位、作品最終用戶之間的關系來看，通常由作者將其作品的專有許可使用權基于投稿行為授予期刊社；期刊社作為內容提供方將期刊及作品的數字化復制權、匯編權、信息網絡傳播權等權利專有許可給網絡出版服務者；網絡出版服務者通過對作品編輯、制作、加工等再以數據庫形式商業性提供給高校、政府機構、公共圖書館、企業等；最后再由高校、政府機構、公共圖書館、企業等提供給作品最終用戶使用。這一關系體現了網絡環境下版權專有許可的基本環節。從我國當前版權專有許可實踐來看，存在的主要問題表現為以下方面。

專有許可使用合同不規范。無論是期刊社與作者的專有許可使用權合同，還是網絡出版服務者與期刊社的專有許可使用權合同，最突出的問題就是專有許可使用合同不規范。一是合同形式常常采用格式條款，特別是在網絡出版服務者與期刊社的專有許可使用權合同中，無論是作品作者還是期刊社往往難以體現意思自治；二是由于合同主體地位并非真正平等，網絡出版服務者一般處于優勢地位，導致合同內容往往難以體現公平、合理；三是由于我國現行法律僅對專有許可使用合同作了原則性規定，合同所涉及的具體權利、義務及責任往往不清楚、不確定。

專有許可使用合同缺乏應有監督機制。網絡環境下的版權專有許可主要涉及作品信息網絡傳播權。從信息網絡傳播權的定義來看，它包含網絡環境下可實現的財產權利，是一個概括性的權能，囊括了所有與傳播有關的權能。[9]而網絡出版服務者專有權僅僅限于作者許可的復制、匯編、上傳權利。由于我國對版權專有許可使用合同并未規定備案、登記制度，甚至書面形式對報社、期刊社刊登作品還采取了除外規定。從而導致專有許可使用合同簽訂前許可人缺乏對合同明確的了解；合同履行中雙方的權利義務缺乏應有保障機制；專有許可使用合同一旦發生爭議或糾紛，往往缺失過錯及責任認定依據。

專有許可使用影響作品傳播和功能實現。隨著網絡技術發展和著作權使用市場化程度加深，著作權人以專有許可使用方式授予他人使用其全部或部分著作財產權已成為常態，也是著作權人實現作品成果轉化和運用的主要方式。根據我國現行立法規定，專有使用權的內容由合同約定，合同沒有約定或者約定不明的，視為被許可人有權排除包括著作權人在內的任何人以同樣的方式使用作品；除合同另有約定外，被許可人許可第三人行使同一權利，必須取得著作權人的許可。然現實中，被許可人基于其優勢地位，無論是在專有許可合同簽訂過程中，還是合同履行過程中，常常發生濫用優勢地位、壟斷學術資源、從事不公平交易等行為。這種現象不僅嚴重損害著作權人及相關權人合法權益，客觀上也會影響到作品傳播運用和價值功能的實現。

四、完善網絡環境下版權專有許可的建議

隨著科學技術和信息網絡的發展，在線閱讀或借助互聯網獲取信息已成為公眾在全球范圍內獲取知識或需求的一種新型方式，許多網絡出版服務商亦通過提供公眾有償瀏覽與下載閱讀獲取利益并將其作為一種新的盈利模式。為更好地引導和規范網絡環境下的版權專有許可行為，我國應當從以下方面完善版權專有許可制度。

完善現行立法。我國正在討論《著作權法》第三次修訂草案（送審稿），其中亦涉及著作權專有許可制度。[10]建議針對我國現存問題，在立法上應當明確版權專有許可使用的對象、內容、形式、期限、限制等內容，并嚴格區分著作權專有許可使用與非專有許可使用的本質區別，在依法保護著作權人及相關權人合法權益的前提下，兼顧專有許可使用人的合法權利，賦予版權專有許可使用人依法享有具有絕對權性質的專有許可使用權，并可依法對抗第三人。

規范版權專有許可合同。建議國家版權管理機構或集體管理組織發布具有一定指導意義的《版權專有許可合同》示范文本，進一步細化和規范版權專有許可合同內容。如版權專有許可合同如果明確約定了被許可人享有的權利是專有使用權，許可使用合同應當采取書面形式；合同中未明確約定許可使用的權利是專有使用權的，則視為許可使用的權利為非專有使用權。合同中如果約定許可使用的方式是專有使用權，但對專有使用權的內容沒有約定或者約定不明的，則可視為被許可人有權排除包括著作權人在內的任何人以同樣的方式使用作品。報刊社如果與著作權人簽訂了專有出版權合同，但對專有出版權的期限沒有約定或者約定不明的，專有出版權的期限應推定為一年。

規范專有使用權使用流程。為防止被許可人濫用專有使用權損害作者、期刊社或社會公眾利益，建議制定專有許可使用權行業使用規范，從專有許可使用權獲取、實施、費用支付以及期限屆滿后的返還等各環節予以規制。同時，對違反專有許可使用合同行為，以及其他給作者或期刊社造成不利后果的行為，從實體和程序方面明確責任承擔方式。

發揮著作權集體管理組織作用。我國著作權集體管理制度發展至今，在作品的廣泛傳播、作品的最大化使用、作品使用費的收取與分配、維護著作權人的合法權益以及促進對外交流和推動文化繁榮等方面發揮著重要作用。網絡環境下的版權專有許可同樣需要著作權集體管理組織在以下方面發揮作用：一是著作權集體管理可將分散的著作權人及其相關權人權利集合起來進行集中利用和管理，特別是通過其專業知識參與版權專有許可的交涉、談判、簽約、催繳使用費等各個環節，并及時了解和掌握作品權利相關信息。二是可以隨時對被許可人的專有使用行為進行監督。著作權集體管理組織的一項重要職責就是了解和關注使用者使用作品的情況，預防和減少使用人侵害著作權人或相關權人合法權益行為的發生。三是為降低維權成本，在著作權人個體難于行使權利所涉及的領域，或者說在著作權集體管理組織適合發揮其職能作用的領域發生維權訴訟的，[11]應賦予著作權集體管理組織訴權，通過著作權集體管理組織依法維護著作權人合法權益。

注釋：

[1]我國《著作權法》第24條規定：“使用他人作品應當同著作權人訂立許可使用合同，本法規定可以不經許可的除外。許可使用合同包括下列主要內容：（一）許可使用的權利種類；（二）許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權；（三）許可使用的地域范圍、期間；（四）付酬標準和辦法；（五）違約責任；（六）雙方認為需要約定的其他內容。”

[2]董美根.英美法系與大陸法系中版權被許可人訴權問題比較研究——以“侵權責任法”為出發點 [J]. 知識產權，2011（8）

[3]譚笑珉.學術期刊著作權使用與保護的法律問題研究[J]. 南都學壇（人文社會科學學報），2016（5）

[4]我國《網絡出版服務管理規定》第32條規定：“網絡出版服務單位在網絡上提供境外出版物，應當取得著作權合法授權。其中，出版境外著作權人授權的網絡游戲，須按本規定第27條辦理審批手續。”

[5]劉明江.圖書館館藏作品數字化版權問題探析 [J]. 電子知識產權，2016（1）

[6]我國《著作權法》第22條第8項規定：“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品。”

[7]我國《信息網絡傳播權保護條例》第7條第1款規定：“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等可以不經著作權人許可， 通過信息網絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數字化 形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經濟利益。當事人另有約定的除外。”

[8]張莉.資源型數據庫在數字化傳播時代的功能研究——以中國知網（CNKI）為例 [J].今傳媒，2013（6）

[9]李士林.論網絡出版者專有權的法律設定 [J]. 編輯之友，2015（6）

[10]參見我國《著作權法》第三次修訂草案（送審稿）第54條之規定。

[11]劉平.著作權集體管理組織與權利人個體維權訴訟的區別及其解決途徑 [J]. 知識產權，2016（9）