論集資詐騙罪中非法占有目的的認定

周 超

西北政法大學，陜西 西安 710063

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論集資詐騙罪中非法占有目的的認定

周 超

西北政法大學，陜西 西安 710063

集資詐騙罪作為非法集資罪的一類，與其他非法集資罪相比在主觀方面存在明顯區別，即集資詐騙罪在主觀方面要求行為人具有非法占有目的。由于法律規定模糊，實踐中，關于非占有目的的認定存在較大爭議，本文基于此背景，結合我國刑事立法和司法實踐，對集資詐騙罪中的“非法占有目的”認定問題進行探討并提出個人思考和建議。

集資詐騙罪；非法占有目的；刑事推定

一、集資詐騙罪中非法占有目的的界定

我國刑法典和相關司法解釋規定了非法占有在集資詐騙犯罪構成中的作用，但是對非法占有的內在含義未做明確規定，而是列舉了幾種司法實踐中的常見情況給法官做參照判定。目前國內法學界對占有保護說討論熱切，有的學者認為，刑法是為保護人的所有權和其他本權而存在的，侵財類、金融類經濟犯罪中的非法占有，致使他人財物被犯罪人非法支配和管控，這樣的行為嚴重侵害了他人的本權，擾亂了社會秩序。因此，存在對他人財產的非法支配和管控，即可認定為刑法上的占有。實踐中認定非法占有，要結合主客觀條件進行分析，重點看兩個方面：一是行為人是否管控和支配了他人財物；二是這種管控或支配是否違背了財產所有人的意愿。

非法占有目的是人主觀心態的一種，不像犯罪行為表現的那樣明顯，并可以用直接的物證等證據加以證明。集資詐騙犯罪中，由于非法占有目的認定直接關系到是否能以集資詐騙罪對犯罪行為定性，故大多數犯罪人會為了逃避法律的制裁而歪曲其原本的非法占有目的，給法官的認定帶來困難。故司法實踐中需要重點把握人的行為的主客觀相統一原則，并將推定和償還能力的認定結合起來，對非法占有目的進行認定。

二、集資詐騙罪中非法占有目的的認定方法

(一)認定非法占有目的的主要方法——推定

司法推定指的是以大眾已知的社會經驗為基礎，分析已知事實與待證事實之間存在的常態聯系，通過已經存在的已知事實認定待證事實之確實存在的方法。對于推定結論推定方和被推定方可以相互反駁質證，推定法則在我國司法實踐中得以適用并被普通民眾所接受的一個重要原因是，其存在具有合理性并能夠提高訴訟的效率。推定是基于規律和大眾經驗得出的，并不是憑空想象，符合大眾思維和事務發展之規律，具有高度的準確性和可信度。

(二)推定的適用原則

推定適用在司法實踐中要受到一定限制，必須在合理范圍內適用推定，才符合我國法律公平公正的宗旨，才能準確對犯罪行為人進行定罪量刑。推定適用的原則首先應該是基礎事實真實存在，且基礎事實與真實事實具有常態聯系。以基礎事實為前提推定出真實事實這個結論，必須要求前者為真，且前后事實之間存在必然聯系，不具備必然聯系的事實即便其為真，也不能相互引用。第二，推定所依據的經驗必須為社會公眾普遍經驗，具有高度蓋然性。只有這樣，推定的事實才能被社會大眾所接受。

(三)在集資詐騙罪非法占有目的的證明中引入推定

集資詐騙犯罪中非法占有目的的認定可以引入兩種證明方式，一是根據行為人口供，配合其他直接證據。但這種方式大多情況下不可行，這是人之本性使然。二是利用主客觀一致性的刑法學原理，通過對行為人的犯罪事實進行調查取證，而后用客觀事實推定其主觀態度。需要注意的一點是，用于推定的客觀事實必須真實可靠，必須是通過偵查或公訴機關通過法定程序實際取得的具有證明力的事實證據，存在歧義的事實或者經非法手段獲取的事實不可被作為推定依據。這表明了法律的公平與公正。

三、非法占有目的的認定需要注意的問題

集資詐騙犯罪中，犯罪人不具備回報投資者的意圖，這點必須要注意。也就是說，犯罪人沒有將集資款用于再生產并讓其產生利潤從而支付其承諾給投資人的高額利息的意圖，故集資詐騙中的犯罪人通常不會將集資款或者大部分集資款投入生產經營之用，這一點是認定犯罪人具備非法占有目的的關鍵。

同時，還需要在認定非法占有目的時注意，非法占有他人財產時間長短與非法占有目的定性之間不存在必要性關聯。行為人一旦開始產生非法占有集資款的意圖，即可認定為具有非法占有目的，即使時間較短，也不能在認定中忽略。通常情況下，判定時要進行區分，集資詐騙通常為向多個個體，分多次進行的行為，如果在第一次集資詐騙活動中，犯罪人具有非法占集資款之意圖，而后的非法集資活動中，犯罪人不具備非法占有集資款意圖，則只認定犯罪人在第一次集資詐騙活動中具有非法占有目的。

此外，以非法集資款無法償還為依據認定集資詐騙中非法占有目的具有一定可行性，但并不具備必然性。非法集資款中的部分款項已還，未償還款項如果出于特殊原因導致非法集資人無法償還，而非法集資人又以其他行動表現出積極的償還意愿的，不能認定為具有非法占有目的。

[1]賈宇.刑法學[M].北京：中國政法大學出版社，2017.

[2]史文鵬.集資詐騙罪的司法認定[J].中國檢察官，2013(04).

[3]趙秉志.民營企業家集資詐騙罪：問題與思考[J].法學，2014(12).

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2095-4379-(2017)17-0273-01

周超(1993-)，男，漢族，新疆哈密人，西北政法大學，碩士研究生在讀，研究方向：刑法學。