探析TRIPS協議下美國版權法中的“合理使用”

牛棟華

北京理工大學法學院，北京 100081

探析TRIPS協議下美國版權法中的“合理使用”

牛棟華

北京理工大學法學院，北京 100081

合理使用是美國著作權法中最重要的原則之一。作為豁免條款，合理使用原則有利于激發創造性，促進人類文明的傳播。但過度縮小對著作權的保護范圍也會危害權利人的權益。基于對著作權人及其作品的保護，TRIPS協議專門針對這一原則設置了限制與例外條款。

美國版權法；合理使用；三步檢驗法

TRIPS協議第十三條規定了對專有權的限制或例外。概括地講，要求成員國對專有權的限制或例外必須滿足三個要件，即三步檢驗法：在一定特殊情形下；不得影響作品的正常使用；不得不合理地損害權利人的合法利益。①美國版權法中的合理使用原則是否符合TRIPS協議的要求，也將通過三步檢驗法進行判定。

一、在一定特殊情形下

根據WTO專家組于2000年6月15日在“歐盟訴美國《版權法》第110(5)條案”中所作的認定，詞語“一定”意指大家所知道的，特別的，但并沒有給出明確的定義。“特殊”意指出于個人的、受限制的使用目的，這一限制或例外在定性與定量方面都是狹窄的。

然而，按照美國版權法第107條的表述，“在任何特定的案子中，可以根據相關因素認定是否屬于合理使用受保護的作品。”②根據這樣的表述，所有使用作品的行為都可能被認定為合理使用。美國一位地區法院法官曾表示，所有人對所有受保護的作品在理論上都存在潛在的合理使用。此外第107條還肯定了包括復制品或錄音錄像等作為合理使用的方式，以至在某些案件當中，援引合理使用，人們可以為了之后作為消遣，錄制完整的影視或電視節目。這恰好與應在性質與數量層面被嚴格限制的原則相沖突。正如美國最高法院給出的意見，合理使用不能用統一的標準去衡量，需要在個案中進行認定。因此，美國版權法第107條并沒有將合理使用限定在一定特殊情形之下。

二、不得影響作品的正常使用

依據美國版權法第107條的表述，在個案中判定是否屬于合理使用時應將以下因素考慮在內，使用的目的與性質；使用的作品的性質；使用作品的程度；對受保護作品的潛在市場價值造成的影響。對于這四項因素，第107條并未說明它們的內在關系，也并未說明是否還需要考慮其他因素，立法者將很大的裁量權交由法官來行使，這也正是英美法系判例法的獨特之處。

就不得影響作品的正常使用而言，美國的合理使用原則與之并無矛盾。尤其是107條第四款的規定，在判斷合理使用時，必須考慮這一使用對受保護作品的潛在市場價值造成的影響。之前提到的WTO專家組報告中，不影響受保護作品的正常使用，在某種意義上就是指不會影響權利人通過行使這些專有權利從中獲取切實的商業收入。③結合美國私權至上的立法理念，相信對私權利的保護之重是毋庸置疑的。

三、不得不合理地損害權利人的合法利益

盡管合法權益不僅限于經濟利益，但其更多地體現在權利所有人享有的專有權利所帶來的經濟效益。對于這一步檢驗，WTO專家組認為，沒有不合理地損害權利人的合法利益，就是合理使用不會給權利人帶來經濟收益上的風險。

在三步檢驗法中，第二步與第三步有著共同的價值取向，即都聚焦于合理使用可能給權利人帶來的經濟損失。第二步從行為層面判斷合理使用是否會給權利人帶來潛在的經濟損失，而第三步從結果層面判斷對專有權利的限制或例外可能給權利人帶來的不合理損害，因此，這兩步的檢驗在價值取向上是共通的。

綜合以上，由于美國版權法中的合理使用沒有被限定在一定特殊情形之下，無法避免地損害權利人的合法利益，因此美國版權法中的合理使用條款并沒有完全符合TRIPS協議關于專有權限制或例外的規定。

①林楠.三步檢驗法的司法適用新思路——經濟分析主導下合理使用的引入[J].西南政法大學學報，2016(6)：37-47.

②17 U.S.Code § 107.

③張陳果.解讀“三步檢驗法”與“合理使用”[J].環球法律評論，2016(5)：22-24.

[ 參 考 文 獻 ]

[1]王曙光.TRIPS協議第13條“三步檢驗法”對版權立法的影響[J].暨南大學學報(哲學社會科學版)，2007(2)：102-104.

[2]謝小瑤.論TRIPs協議中三步檢驗法的理論與適用[J].浙江社會科學，2010(9)：52-57.

[3]蔣珂.論合理使用中的“行為”——兼評谷歌圖書案[J].法學評論，2015(6)：185-193.

D

A

2095-4379-(2017)24-0237-01

牛棟華(1990-)，男，漢族，河南新鄉人，北京理工大學法學院，碩士研究生，研究方向：國際移民法、知識產權法。