縱向價格壟斷協議法律規制研究

葉 苑

西南科技大學，四川 綿陽 621010

縱向價格壟斷協議法律規制研究

葉 苑

西南科技大學，四川 綿陽 621010

近年來，縱向價格壟斷協議案件在市場經濟活動中層出不窮，嚴重損害了消費者的合法權益。盡管縱向價格壟斷協議行為在《反壟斷法》中有所規定，但該規定原則化，違法性認定標準不一致，執法機構任意發揮自由裁量權，不公結果油然而起。本文結合近年來的案件，借鑒發達國家研究成果，立足本土，提出合理的解決措施，為立法和司法實踐提供建議，促進市場經濟良性運行。

反壟斷；壟斷協議；認定標準

一、縱向價格壟斷協議解讀

(一)縱向價格壟斷協議含義

“壟斷協議”又稱聯合限制競爭，在我國《反壟斷法》被定義為具有排除限制競爭的行為。壟斷協議可大體上可劃分為橫向壟斷和縱向壟斷。其分別規定于《反壟斷法》第13條，第14條，且第14條列舉了縱向價格壟斷的類別，但卻沒有明確給予其定義。筆者認為縱向價格壟斷協議是指，處于同一產業鏈不同位階的制造商與經銷商達成的限制其商品轉售價格，或以反競爭為目的對轉售價格做出其他約束之行為。

(二)縱向價格壟斷協議法律規制的理論基礎和經濟效果

1.經濟學理論基礎。有關縱向限制經濟學研究存在幾個具有影響力的學派。首先哈佛學派，認為壟斷是企業縱向兼并與限制行為的主要動機。其次，芝加哥學派，其對縱向限制采取不干涉的態度，認為市場競爭的激烈度不是集中度，而是市場進入壁壘。最后，新制度學派，其在前任的研究基礎上提出自己的模式。經濟學中，其兩大主題是稀缺與效率，在資源稀缺的情況下實現利用率的最大化。對壟斷協議而言，則以是否實現資源有效配置為標準來衡量其限制競爭的效果。如果該協議能達到實現資源優化配置的目的，促進市場整體資源配置效率的提高，法律應向其敞開胸懷容納之。

2.法學理論基礎。經濟法的主要意旨在于保持經濟穩定增長，增加社會福祉，維護基本人權以及經濟法宗旨的最高目標。處于同一產業鏈不同位階的經營者間通過協議的方式，形成聯合限制競爭的行為。該行為雖然在一定程度上對一小部分群體有著積極的效果，但是對于消費者而言多數是帶來不利的結果。因此對縱向壟斷協議規制進行完善與經濟法的宗旨具有一致性。

二、縱向價格壟斷協議法律規制的問題

(一)違法性認定標準模糊

壟斷協議是排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。其位于《反壟斷法》第13條第2款，第1款是對橫向壟斷協議的列舉。本法第14條又列舉了縱向壟斷協議的類型。鑒于壟斷協議的排放位置，其是否適用縱向壟斷協議，即縱向壟斷協議受否也應具有排除限制競爭的效果。如果其適用，那么“排除限制競爭”到底是目的上達到即可，還是在實踐中要有限制競爭的效果？在深圳有害生物防治協會一案中，法院以“是否具有排除限制競爭目的”為評判標準，而在銳邦訴強生一案中，則以其是否擁有排除限制競爭的實質效益為衡量直尺。標準不同導致司法實踐的混亂局面。

(二)豁免制度規定過于原則化

《反壟斷法》第15條列舉了壟斷協議豁免的7種情形，該條文較概括，抽象，沒有具體的衡量標準。如，何為“公共利益”、“嚴重下降”、“明顯過?！?，標準為何？豁免制度的適用，除了該協議是所列情形之一，且還是證明其不會嚴重限制相關市場的競爭，消費者還能獲益。標準不具體，易在司法實踐中產生較大空間的自由裁量權。

三、縱向價格壟斷協議法律規制的完善

(一)完善法律法規，明確違法認定標準

《反壟斷法》對壟斷協議違法性認定模糊不清。本身違法原則可減少舉證責任，降低訴訟成本，節約司法資源和案件審判時間，但會極大打擊經營者的積極性。借鑒國外經驗，立足國情，權衡二者利弊，筆者認為應該以合理性原則為主，本身違法原則為輔來作為衡量標準。在以合理原則作為合法性與否的考察標準時，同時應引入相關市場競爭程度，經營者的地位，市場份額，品牌形象，對消費者權益的影響作為考量因素，將其在《反壟斷法》中加以明確。

(二)制定詳細的豁免制度實施細則

前述，《反壟斷法》第15條列舉的豁免制度適用范圍及其執行程序較抽象原則，且沒有具體的實施程序。筆者認為，可以盡快出臺具體的實施細則，明細《反壟斷法》中關于豁免適用的情形，且可以借鑒發達國家的立法模式，立足國情，可將事前和事后模式相結合的混合審查模式。事前審查并不排斥已經審查的壟斷協議，即可對其進行事后監督。事后審查也不排斥事前審查，對特定的壟斷協議仍可進行事前審查。

綜述，應盡快制定詳細的實施細則，規范司法實踐操作，但法律條文是靜態的，不能囊括一切社會生活，因此司法人員應在立法本意的基礎上充分發揮自由裁量權。

[1]古紅梅.縱向限制競爭的反壟斷法規制[M].北京：法律出版社，2011：20.

[2]張守文.經濟法學[M].北京：北京大學出版社，2014：36.

[3]高中營.壟斷協議豁免制度研究[D].華東政法大學，2010.

D

A

2095-4379-(2017)24-0249-01

葉苑(1992-)，女，漢族，湖北黃石人，西南科技大學，經濟法學研究生在讀。